安全体系审核管理规定

安全体系审核管理规定1目的为客观评价公司健康、安全和环境管理现状，持续改进健康、安全和环境(HSE)的表现和业绩，建立系统、独立和文件化的审核规范，特制定本程序。2适用范围适用于公司所属各单位以及为其提供服务的承包商。3应用标准参照公司已颁发的行为安全与工艺安全相关标准及程序。4术语和定义4.1审核是指对管理体系进行全覆盖检查、评价和自我改进的过程。审核包括：审核前准备，现场审核，编写审核报告，纠正措施的跟踪四个步骤。4.2审核证据是指与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。4.3审核发现将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。4.4审核组由相应的管理、技术人员和员工代表组成审核小组，代表公司实施审核活动的组织。4.5专项审核针对某一程序、管理要素、专项业务或活动为主题进行的审核，可作为审核的一种类型。专项审核实例可包括：工艺安全管理审核、动火作业审核、受限空间审核、消防安全管理审核等。4.6第一方审核由各管理组进行的自我审核，又称内部审核。4.7第二方审核由集团公司组织对下级各组进行的审核。4.8第三方审核由外部独立的第三方机构对公司、各组进行的审核。5职责5.1公司行政管理组是本程序的日常管理维护部门，负责本程序执行情况的跟踪和程序的更新。5.2行政管理组负责组织开展健康、安全和环境管理审核，其他相关职能管理组负责组织开展职能范围内的专项审核，并提供培训、监督、考核。5.3行政管理组负责组织培训师培训，其余各管理组负责实施本程序的受众培训。5.4公司各管理组组织执行本程序，并提出改进建议。6管理要求6.1基本原则审核活动应遵循以下基本原则：审核员应独立于被审核方，与被审核方没有利益关系。审核员在审核过程中应保持客观公正，以保证审核发现和结论建立在审核证据的基础上。审核应依据本程序要求、公司安全、质量、环保（HSE）管理规定和程序进行。鉴于审核时间、资源和条件有限，在实施审核中，应采取合理的抽样，获得可靠的信息和证据。6.2审核形式审核形式分为：第一方审核、第二方审核、第三方审核。6.3审核内容审核内容分为：专项审核和全要素审核。专项审核包括但不限于：环境管理审核，详见附录2《环境管理审核程序》；职业健康管理审核，详见附录3《职业健康管理审核程序》；工作安全分析审核，详见附录4《工作安全分析清单》；动火作业审核，详见附录5《动火作业审核清单》；高处作业审核，详见附录6《高处作业审核清单》；受限空间作业审核，详见附录7《受限空间作业审核清单》；上锁挂签作业审核，详见附录8《上锁挂签作业审核清单》；临时用电作业审核，详见附录9《临时用电作业审核清单》；管线打开作业审核，详见附录10《管线打开作业审核清单》作业许可管理审核，详见附录11《作业许可审核清单》；其他专项审核。6.4审核方案审核开始前应制定审核方案，确定被审核方、审核内容、审核时间、审核组长以及审核组成员等。6.5审核步骤审核步骤包括：审核前的准备、现场审核和审核后续活动。6.6审核前准备在组织审核前须将审核清单及上一次的审核报告下发至被审核方，并确认已接受培训并充分理解。组建审核组审核方选择和确定审核组成员。审核组成员由相应的管理、技术人员和一线员工代表组成，并指定审核组长。审核员应具备的基本技能可包括但不限于以下内容：接受过公司审核员培训。具有良好的书面和头沟通能力，诚实和坦率，坚持原则。有健康、安全和环境工作经验，掌握一定的健康、安全和环境技术知识。具有与审核内容相关的专业知识和实际工作经验。确认审核目的和范围每次审核开始前，审核组长应与被审核方联系，确认以下内容：审核目的和范围。审核的具体日期。审核流程。需提交的文件清单。要进行的面谈对象和现场察看的场所。编制审核计划审核组长应编制审核计划和日程安排，并与被审核方沟通，达成一致。审核计划应包括：审核目的。(2)审核准则和引用文件。审核范围，包括确定接受审核的单位或工艺单元及过程。进行现场审核活动的日期和地点。现场审核活动预期的时间和期限，包括与被审核方管理层的会议及审核组会议。审核组成员分工。审核组内部沟通审核组在到达被审核方现场前应进行内部沟通，明确有关审核任务和职责的所有细节并最终确定审核计划，并完成以下内容：确认被审核方提交的资料是否齐全(见附录1)。确认审核员能否按预定日期参加审核。确认能否按预定时间完成审核任务。确认审核需要参考的文件是否已准备齐全。确定其他事项在现场审核开始前，审核组长应与被审核方进行沟通，最后确定其他事项，应包括但不限于以下内容：最终确认审核日期及日程安排。最终确定审核组成员。确认审核组所需的办公用品、会议设施及安全装备等。6.7现场审核举行首次会议审核组应与被审核方管理层、安全人员及相关人员一起召开会议。首次会议应包括但不限于如下内容：⑴确认审核计划。介绍审核组成员的职责和分工。⑶确认末次会议的日期。确定沟通渠道。现场察看审核组成员应按照审核分工在被审核方人员陪同下进行现场察看，通过面谈、现场的观察、文件评审等方式获取相关信息资料，收集审核证据。信息资料一般有以下四种类型：实物资料：审核员可以直接观察到的信息(如流量计、个人防护装备等)。文件资料：审核员可以查看用来验证现场实际情况的程序、资料或记录等文件(如：设计图纸、操作规程、作业许可证、操作记录、照片等)。非直接性资料：能体现被审核方健康、安全和环境总体表现的信息(如:文件和资料有序整洁，人员意识，岗位人员的能力表现等)。证实性资料：能够证明审核发现的资料，如现场操作行为、人员资质证书等。审核内容可包括但不限于：相关的文件是否符合国家法律法规、标准、公司健康、安全和环境管理程序的要求。员工是否接受过规定的培训，并具备履行其健康、安全和环境职责所需的能力。是否开展健康、安全、环境激励和绩效，并纠正其缺失和偏差。是否配备充足的应急和防护设施(如隔离、警报、通风设施和呼吸保护器具等)。是否在变更中充分考虑健康、安全和环境问题。管理层是否对健康、安全和环境管理体系进行内部自我审核或评估(如内部自我审核报告、安全绩效表现评估报告、健康、安全和环境管理评审报告)。审核组应从以下方面评价审核内容的有效性：追求零目标：对废弃物的排放、伤害、疾病和事故进行了记录和统计分析，并与所有员工进行了沟通，而且相关信息进行了适时更新。有能力的员工：员工有足够的经验、能力和意识来完成健康、安全和环境职责或任务。熟悉相关的法律法规要求、内部标准或程序。明确的作用和职责：员工清楚自己的作用和职责以达到健康、安全和环境表现的预期水平。完善的项目评审及批准系统：已建立完善的项目评审及批准系统，确保新工艺或现有工艺的改造项目运作前得到评审和批准，使得该项目可以安全地启动和运转。有效的内部监测机制：具有完善的监测系统或程序，用来定期评审健康、安全和环境绩效表现和辨识对各项外部或内部的制度、标准、程序的偏离。有效的预防和控制机制：对于设备、物料、操作和产品可能对人员、工厂、社区、客户以及环境带来的风险，已制定防护措施来实现有效防止或控制。完善的制度或程序：具有与健康、安全和环境管理实践相一致的管理制度或程序文件。完善的文件管理系统：建立了能提供遵守国家健康、安全和环境的法律法规、公司健康、安全和环境相关制度和标准的综合性文件管理系统。有效的激励机制：制订了健康、安全和环境奖励计划。有效的改进机制：对于不好的健康、安全和环境表现已采取适当的整改行动加以改进。验证审核结果审核发现审核组整理和评价现场收集到的信息资料、图片，形成审核发现，在末次会议上将审核发现项与被审核方进行沟通并转交。审核组成员应对重复发现的事项特别关注。审核发现类型审核发现包括符合项和不符合项，具体可划分为以下级别，审核发现的不符合项应按以下方式分级，以优先顺序排列整改行动：I级，严重不符合项：可能对环境、公众、员工、股东、客户、基层各管理组或公司声誉造成严重影响、或者产生刑事或民事责任事故的状况，如严重违反国家法律法规、健康、安全和环境管理体系某一方面的系统性缺陷等。严重不符合项应在3个月内完成整改。11级，一般不符合项：对各项外部或内部的法规、标准、制度、程序产生偏离的状况，一般是个别的、局部的、偶然的偏离。一般不符合项应在6个月内完成整改。111级，观察项：涉及非强制性指南、程序的偶然发生的偏离；或可造成不符合的一些潜在因素。观察项应在1年内完成整改。审核结论在末次会议前，审核组应针对审核目的、内容就以下方面进行讨论，对被审核方健康、安全和环境管理运行状况的符合性、适宜性、有效性做出总体评价。审核结论可以是定性，也可以是定量。评审审核发现以及在审核过程中所收集的其他适当信息。针对不符合项，提出整改建议。如果审核计划有规定，讨论审核后续活动。末次会议末次会议应由审核组长主持，并以被审核方能够理解和认同的方式提出审核发现和结论。参加末次会议的人员应包括审核组成员、被审核方人员。被审核方人员在听取审核组审核发现项及审核结论之后，可以当面解释并提出有效证据，审核组将依据被审核方提供的被认可的证据，讨论后修改意见。6.8审核后续活动编制审核报告审核组长应组织编制审核报告，审核报告应提供完整、准确和清晰的审核过程信息。在审核报告正式分发之前，审核组应与被审核方进行沟通，就报告内容达成一致。审核报告应包括以下内容：审核目的和范围。审核组长和成员。现场审核活动实施的日期和地点。审核准则。审核过程综述。审核发现。审核结论。审核组和被审核方之间没有解决的分歧意见(如果有)。改进的建议。（10）商定的审核后续活动计划（如果有）。审核报告的发布审核报告在现场审核结束之后以项目组名义下发至各管理组。纠正和预防措施计划被审核方应制定和发布一个纠正和预防措施计划，确定所有不符合项的预期纠正和预防措施，包括完成日期及相关责任人。纠正和预防措施的跟踪验证被审核方应跟踪纠正和预防措施的落实情况，形成纠正和预防措施跟踪报告。审核方应定期评审纠正和预防措施的完成情况，并对其有效性进行验证。7复核、偏离、培训和沟通7.1复核、更新与记录公司行政管理组保留本程序各版本的留存记录和修改明细。公司安全推进小组应对本程序定期评审，必要时修订，最低频次自上一次发布之日起不超过3年。7.2偏离管理公司各组制定健康、安全和环境审核相关文件时与本程序发生偏离，应报公司行政管理组批准；程序在执行时发生的偏离，应报副总指挥批准。偏离应书面记录，其内容应包括支持偏离理由的相关事实。7.3培训和沟通公司行政管理组组织培训，相关管理、技术和操作人员都应接受培训，培训频率为每年一次，保存培训记录。本程序应在公司范围内进行沟通。8附录附录1被审核方提交资料清单附录2环境管理审核附录3职业健康管理审核附录4工作安全分析（JSA）审核清单附录5动火作业审核清单附录6高处作业审核清单附录7受限空间作业审核清单附录8上锁挂签审核清单附录9临时用电审核清单附录10管线打开审核清单附录11作业许可审核清单附录12全要素审核清单附录1被审核方提交资料清单为了实现有序而高效的审核，审核组需查看相关的文件和资料，请按照下表中的划盼处准备相对应的资料，并于审核前将资料提交给审核方。提交资料名录审核前应提交到现场后提交组织结构图a/职能部门及下属单位的HSE职责分配a/HSE手册、程序文件/各管理组分布情况/上一次的审核报告/上次审核后纠正和预防措施计划及其实施情况/上一次审核以来事故情况统计/本年度员工HSE培训计划及其实施情况/最近一次的内审报告和管理评审报告/厂区平面布置图、工艺原理流程图/危险化学品名录与存量清单/公司适用的法律法规、标准清单/注：提交的资料不限于以上内容，可根据审核的具体情况或专项审核内容的不同，做相应的增补或删减。附录2环境管理审核1范围与应用领域1.1目的本附录为环境管理审核提供了补充的建议性指导和强制性要求。1.2适用范围本附录适用于公司所属各单位及为其服务的承包商。1.3应用领域本附录应用于公司开展的环境管理审核活动。2管理要求2.1审核范围与内容环境管理审核涉及各组内的所有活动，及其附近环境敏感领域(如湖泊、河流、地下饮用水源)可能的影响。审核可包括但不限于以下内容：空气质量。地表水质量。饮用水质量。地下水质量。危险废弃物管理。石棉和医疗废弃物处置。废弃物最少化。污染排放物的减少。毒性物质报告和记录的保存。泄漏防止和控制。社区知情权。地下储罐。地下注水。厂区周界噪音。2.2审核频次审核频次的确定考虑但不限于以下因素：自上次审核以来，环境罚款的次数和额度。环境表现及绩效。是否有经认证的和文件化的环境管理体系(如ISO141)。环境管理人员的稳定性。操作范围和法规要求的重大变更信息。环境管理审核应按照以下频次要求进行：有大量危险废弃物、有害气体和工业废水排放的管理组，公司应至少每2〜3年审核一次，各组对有大量危险废弃物、有害气体和工业废水排放的工艺单元每年应进行一次审核。有少量危险废弃物、有害气体和工业废水排放的各管理组，公司应至少每5年审核一次，各管理组对有少量危险废弃物、有害气体和工业废水排放的工艺单元至少每3年进行一次审核；无危险废弃物、有害气体和工业废水排放，仅有生活废水排放的各管理组，各管理组应对排放区域和排放点应至少每5年审核一次。2.3审核组长审核组长和审核组成员应参加过至少2次环境审管理审核，同时具有3年环境管理工作经验。对于包含环境管理审核的联合审核，本节对审核组长的要求不是强制性的；但至少有1名小组成员应至少参加过2次第二方环境管理审核。2.4现场察看审核组成员应在被审核方人员陪同下进行现场察看。审核组成员可通过面谈、现场察看、文件评审等方式评估被审核方环境管理的适宜性和有效性。审核组可查阅的现场资料包括但不限于以下内容：地下水保护计划。重大环境因素清单、控制目标及管理方案。环境培训记录。上次审核以来的环境污染事故报告。危险废弃物的种类清单及构成。废弃物特性报告。⑺废弃物削减、再利用计划。⑻现行排污许可证。污染物排放监测报告。最近的政府检查报告。在过去两年内批准的和尚未决定的环境投资项目一览表。应急计划(如泄漏防止控制和对策或空气污染应急计划)。当地法律、法规(如废弃物处置法规)。附录3职业健康管理审核1范围与应用领域1.1目的本附录为职业健康审核提供了补充的建议性指导和强制性要求。1.2适用范围本附录适用于公司所属各单位及为其服务的承包商。1.3应用领域本附录应用于公司开展的职业健康管理审核活动。2管理要求2.1审核范围和内容职业健康管理审核将审核在各车间、各部门或工艺单元范围内的所有活动，审核内容包括但不限于：职业健康管理系统。职业危害因素监测。(3)职业危害沟通和培训。职业危害评估，包括化学品、石棉、噪音、辐射、热和冷、室内空气质量、照明、振动、环境卫生等。职业危害控制(如通风、呼吸器和防护衣服)。职业健康体检情况。人机工程。生物危害/带原者。食物和烟雾控制。2.2审核频次公司各管理组或工艺单元范围内应至少每3年进行一次职业健康管理审核。2.3确定审核组审核组长应符合以下内容的要求：(1)作为审核组成员参加过2次第二方职业健康管理审核或包括了职业健康管理的联合审核;掌握职业健康法律法规、公司职业健康管理要求；至少有3年的职业健康管理经历。审核组中至少有1名成员具备医师的执业资质。对包括了职业健康管理审核的联合审核，本节对审核组长的要求不是强制性的；但至少有1名小组成员必须掌握职业健康法律法规、公司职业健康管理要求并具备医师的执业资质。附录4工作安全分析（JSA）审核清单序号检查项目审核方式审核发现原始分数评分原则实得分数备注1是否制定了部门JSA计划查看计划10是否1002部门JSA工作是否按计划进行查看计划5是否503高危作业前是否做JSA查阅作业许可证，现场察看高危作业，询问作业人员。10是否1004JSA小组成员是否包含了管理、技术、安全、操作等人员抽查5-10份JSA5是否505工作任务分解是否清楚抽查5-10份存档JSA现场核查2-5个作业5不清楚＞3不清楚1都清楚0356每个工作步骤的危害识别是否全面，每个成员是否清楚抽查5-10份存档JSA现场核查2-5个作业10不清楚＞3不清楚1都清楚05107是否对所有的危害制定了控制措施抽查5-10份存档JSA现场核查2-5个作业5是否508控制措施是否考虑了优先顺序，应得到了JSA小组的一致同意抽查5-10份存档作业许可证询问申请人和审批人2-5人10有一个未一致同意全正确0109控制措施是否可行、有效，并在现场加以实施查看现场;询问3-5人10其中有一个未落实全落实01010作业前是否对所有措施及风险进行了有效的沟通查看记录，现场询问10不清楚＞3不清楚1都清楚051011是否对JSA过程的不足和缺陷进行修正，以完善该作业任务抽查5-10份存档JSA10其中有一份未修正全正确修正01012作业人员是否根据JSA结果对作业过程进行监控，监控过程中，应特别注意相关人员的变化和作业场所出现的新情况以及未识别出的危害现场查看102处＜不符合1处不符合全符合0510附录5动火作业审核清单附录5序号检查项目审核方式审核发现原始分数评分原则实得分数备注1动火作业固定场所之外作业是否办理动火作业许可证厂区查看10是否12装置开停车期间严禁动火现场核查4全覆盖有漏项403动火区域作业位置（设备）描述是否清楚抽查5-10份存档作业许可证现场核查2-5个作业3不清楚＞3不清楚1都清楚0234动火作业内容描述能清晰说明要进行的工作抽查5-10份存档作业许可证3不清楚＞3不清楚1都清楚0235动火作业许可证是否确定有效期限查许可证记录5是否506是否在准备阶段讨论确定是否需要许可证延期，延期的次数抽查5-10份存档作业许可证询问申请人和审批人2-5人41份未在准备阶段确定全正确047动火作业中断超过1小时，继续动火前应重新确认安全条件抽查5-10份存档作业许可证询问3-5人现场核查2-4个作业41次未重新确定全正确048特种作业动火人员需持证上岗现场核查2-5个作业91人次未持证全正确099高处动火应有防止火花飞溅措施，6级以上风力应停止室外一切动火询问3-5人现场核查2-6个作业91处不符合全正确0910判断动火风险识别完整性抽查5-10份存档作业许可证41份不完整全正确0411是否对识别的风险都有安全措施抽查5-10份存档作业许可证51份选择错误全正确0512作业有关危害气体都已检测，检测仪在有效校准期内，取样点抽查5-10份存档作业许可52处＜不符合1处不符合全符合0位置能真实反应情况，取样时通风设施是否停止运行证访谈气体检测人员2513作业许可安全措施落实比例（设施、设备、PPE、员工安全行为）现场核查2-5个作业1090%95%1%051014动火作业人员是否了解相关作业要求、危害因素及控制措施现场核查作业，询问5-10人10都不了解1人不了解1人不全面都好0151015监护人员应熟悉应急预案，熟练使用消防器材及其它救护器具，动火结束后，监护人应留守现场30分钟，确认无任何火源及隐患现场核查作业，询问3-5人5有一份不符合全符合0516控制室当班人员是否知道生产区域正在进行的高危作业询问控制室当班员工5其中有一人不知道全知道0517作业结束后许可证是否关闭抽查5-10份存档作业许可证；访谈属地员工5-10人5其中有一份未关闭全关闭05附录6高处作业审核清单附录6序号检查项目审核方式审核发现原始分数评分原则实得分数备注1高处作业是否办理高处作业许可证。现场查看10是否1002高处施工作业方案，坠落预防措施的优先顺序选择正确抽查5-10份存档作业许可证现场核查2-5个作业5不清楚＞3不清楚1都清楚0353作业内容描述能清晰说明要进行的工作抽查5-10份存档作业许可证10不清楚＞3不清楚1都清楚05104高处作业许可证是否确定有效期限查许可证记录5是否505是否在准备阶段讨论确定是否需要许可证延期，延期的次数。抽查5-10份存档作业许可证询问申请人和审批人2-5人5其中有一份未在准备阶段确定全正确056超过30米以上作业应制定坠落预防计划抽查5-10份存档作业许可证5其中有一份未制定全正确057梯子使用是否符合安全要求现场核查2-5个作业5二处以上不符合一处不符合全符合0258脚手架搭设（搭架人员应持证上岗）是否符合安全要求抽查5-10份存档作业许可证现场核查2-5个作业10二处以上不符合一处不符合全符合05109是否对识别的坠落风险有安全措施抽查5-10份存档作业许可证5其中有一份选择错误全正确0510高处作业严禁上下投掷材料和杂物等工具，材料、零件等必须装入工具套（袋）内，上下时手中不得持物，作业点下方要设安全警戒区，要有明显警戒标志访谈作业人员现场查看5二处以上不符合一处不符合全符合02511PPE、员工安全行为应符合安全要求现场核查2-5个作业10三处以上不符合1-3处不符合全符合051012作业人员、监护人员是否了解相关作业要求、职责现场核查作业，询问5-10人5都不了解一人不了解一人不全面都好0151013坠落保护系统使用前应经过检查，应完善，安装、使用应符合安全要求现场核查作业，询问3-5人5有一处不符合全符合0514安全带使用前应经过检查，使用应符合安全要求现场核查2-5个作业5有一处不符合全符合0515控制室当班人员是否知道生产区域正在进行的高危作业询问控制室当班员工5有一处不符合全符合0516作业结束后许可证是否关闭抽查5-10份存档作业许可证；访谈属地员工5-10人5其中有一人不知道全知道05附录7受限空间作业审核清单附录7序号检查项目审核方式审核发现原始分数评分原则实得分数备注1进入受限空间是否办理受限空间作业许可证现场查看10是否12是否对受限空间进行辨识并形成受限空间清单，警示标识是否符合要求查看受限空间清单，核查现场4漏项＞3漏项1〜3无漏项0243作业许可证填写漏项抽查5-10份存档许可证5漏项＞3漏项3漏项2漏项1无漏项012454作业区域作业位置（设备）描述是否清楚抽查5-10份存档作业许可证现场核查2-5个作业5不清楚＞3不清楚1都清楚0355作业内容描述清晰说明要进行的工作抽查5-10份存档作业许可证5不清楚＞3不清楚1都清楚0356受限空间作业许可证是否确定有效期限查许可证记录3是否307任务条件变更时，是否重新办理许可证。抽查5-10份存档作业许可证8其中有一份选择错误全正确088人员工器具材料进出登记现场核查作业，询问3-5人5是否509受限空间的温度是否符合人体作业要求现场核查4其中有一份选择错误全正确0410判断作业风险识别完整性抽查5-10份存档作业许可证4其中有一份不完整全正确0411是否对识别的风险都有安全措施抽查5-10份存档作业许可证4其中有一份选择错误全正确0412作业有关危害气体都已检测，检测仪在有效校准期内，取样点位置能真实反应情况，取样时通风设施是否停止运行。访谈气体检测人员现场查看52处＜不符合1处不符合全符合02513作业许可安全措施落实比例（设施、设备、PPE、员工安全行为）现场核查2-5个作业1090%95%1%051014作业人员是否了解相关作业要求、危害因素及控制措施现场核查作业，询问5-10人10都不了解1人不了解1人不全面都好0151015监护人员是否了解相关危害，并能在入监护，清楚作业人员情况并保持联络，清楚应急联络现场核查作业，询问3-5人5有一处不符合全符合0516原来盛装爆炸性液体、气体等介质的空间照明灯具应为小于12V的防爆安全行灯,手持电动工具应有漏电保护装置。现场核查2-5个作业4有一处不符合全符合0517受限空间作业照明应使用安全电压小于24V的安全行灯。金属设备内和特别潮湿作业场所作业，其安全行灯电压应为12V且绝缘良好抽查5-10份存档作业许可证现场核查2-5个作业3有一份未识别到全识别到0318控制室当班人员是否知道生产区域正在进行的高危作业询问控制室当班员工3其中有一份不知道全知道0319作业结束后许可证是否关闭抽查5-10份存档作业许可证；访谈属地员工5-10人3其中有一份未关闭全关闭03附录8上锁挂签审核清单附录8序号检查项目审核方式审核发现原始分数评分原则实得分数备注1可能发生能量和物料意外释放并需要采取措施的作业活动没有上锁挂签。场地查看10是否0102上锁单填写漏项抽查5-10份存档许可证5漏项＞3漏项3漏项2漏项1无漏项012453隔离系统/设备描述是否清楚抽查5-10份存档作业许可证现场核查2-5个作业10不清楚＞3不清楚1都清楚05104是否随锁附签，标签的填写是否符合要求现场核查2-5个作业询问5-10作业人员10不符合＞3不符合1都符合05105备用钥匙是否指定专人保管，启用时应由属地负责人批准查看记录，员工访谈5是否506个人锁是否标明使用人姓名或编号，不应相互借用现场查看2-5个作业询问3-5人5其中有一个未标识或借用全正确057跨班作业时应做好个人锁的交接。现场查看询问3-5人5其中有一个未交接全正确058查看锁及锁具的选择、隔离方式的选择是否适合现场查看2-5个作业10其中有一处不适合全正确0109是否对所有能量和物料的隔离点进行了上锁挂签抽查5-10份上锁清单现场查看2-5个作业10其中有一处未上锁挂签全正确01010电气、仪表隔离时，应由专业人员实施现场查看2-5个作业询问3-5人10不符合符合01011是否所有作业人员进行上锁挂签现场查看2-5个作业询问5-10人10其中有一人未上锁全上锁01012上锁挂签后确认能量和物料已被隔离或去除现场查看；询问作业人员10其中有一人（处）未确认全确认010附录9临时用电审核清单附录9序号检查项目审核方式审核发现原始分数评分原则实得分数备注1直线主管是否组织作业许可管理程序培训主管/员工访谈，查看记录5是否502直线主管提供培训的效果检查培训记录，员工访谈5差一般较好良好优123453临时用电是否办理临时用电许可证厂区查看5是否504临时用电作业许证填写漏项抽查5-10份存档许可证5漏项＞3漏项3漏项2漏项1无漏项012455属地管理者在施工单位（人员）抵达作业现场之前是否进行了现场确认检查现场核查、员工访谈5是否506现场是否设置固定的临时用电配电柜（箱）现场核查5是否507安装、维修、拆除临时用电线路的作业，应由电气专业人员进行现场核查5是否508在开关上接引、拆除临时用电线路时，其上级开关应断电上锁现场核查5是否509临时用电线路和电气设备是否满足爆炸区域的安全要求现场核查5是否5010地面走线是否设有安全标识现场核查5是否5011地面走线横跨道路是否加设防护套管，重型设备经过处是否应用混凝土保护现场核查5是否5012架空线路是否架设在专用电杆或支架上并在接头处进行结构支撑，临时架空线最大弧垂与地面距离，在施工现场是否不低于现场核查，检查作业许可证5是否502.5m,穿越机动车道不低于5m13临时用电配电箱是否标上电压标识和危险标识询问3-5人现场核查5是否5014临时用电配电箱是否良好接地现场核查、电器专业人员访谈5是否5015移动工具、手持工具等用电设备应有各自的电源开关，是否实行一机一闸一漏”制现场核查、电器专业人员访谈5是否5016临时用电是否及时拆除现场核查、电器专业人员访谈5是否5017作业许可安全措施落实比例（设施、设备、PPE、员工安全行为）现场核查、员工访谈1090%95%1%051018是否在准备阶段讨论确定是否需要许可证延期，延期的次数。抽查存档作业许可证询问申请人和审批人2-5人5是否5019作业结束后许可证是否关闭抽查5-10份存档作业许可证；5其中有一份未关闭全关闭05附录10管线打开审核清单附录10序号检查项目审核方式审核发现原始分数评分原则实得分数备注1直线主管是否组织作业许可管理程序培训主管/员工访谈，查看记录9是否902直线主管提供培训的效果检查培训记录，员工访谈9差一般较好良好优135793管线打开是否办理管线打开作业许可证厂区查看10是否1004管线打开作业许可填写漏项抽查5-10份存档许可证9漏项＞3漏项3漏项2漏项1无漏项035795属地管理者在施工单位（人员）抵达作业现场之前是否进行了现场确认检查现场核查、员工访谈9是否906现场是否使用符合规范的盲板，并应用统