水务集团水利安全生产标准化评审报告

水利安全生产标准化评审报告评审对象：xx市xx集团有限公司评审类别：水利工程管理单位评审等级：一级评审日期：xxxx年11月27日至xxxx年12月1日xxxx技术咨询有限公司

前言为贯彻《xxxx安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》、《关于印发水利行业深入开展安全生产标准化建设实施方案的通知》要求，xx市xx集团有限公司依据《水利工程管理单位安全生产标准化评审标准（试行）》,结合企业实际，开展了水利安全生产标准化建设工作，并向水利部提出了安全生产标准化评审申请，经水利部批准开展现场评审工作。根据《关于印发〈水利安全生产标准化评审管理暂行办法〉的通知》（水安监[xxxx]189号）规定，受xx市xx集团有限公司委托，xxxx技术咨询有限公司组成评审组，于xxxx年11月27日至xxxx年12月1日，依据《水利工程管理单位安全生产标准化评审标准（试行）》，对xx市xx集团有限公司进行了安全生产标准化的现场评审工作，并编制了评审报告。本评审报告共分为七部分：第一部分：单位概况；第二部分：安全生产管理及绩效；第三部分：现场评审人员组成及分工；第四部分：评审情况；第五部分：存在的主要问题及整改建议；第六部分：推荐性评审意见第七部分：附录。本评审报告的编制得到了中国水利企业协会的指导，xx市xx集团有限公司领导和技术人员的积极配合。在此，对有关领导、专家及相关人员表示诚挚的感谢！xxxx技术咨询有限公司xxxx年12月10日

公正性、保密性承诺书根据xx市xx集团有限公司与xxxx技术咨询公司签订的评审服务合同，xxxx技术咨询公司委派王学福等5人组成安全生产标准化评审组，依据《水利安全生产标准化评审管理暂行办法》、《水利安全生产标准化评审管理暂行办法实施细则》、《水利工程管理单位安全生产标准化评审标准（试行）》等相关文件及标准规定对xx市xx集团有限公司安全生产标准化建设情况进行评审。我们郑重承诺：一、 将客观、公正、独立的开展评审工作，严格进行评审；二、 如实反映被评审单位的安全生产标准化建设状况，不出具虚假或者严重失实的评审报告；三、 保守被评审单位的技术秘密和商业秘密；四、 恪守职业准则，不发生违法、违规的行为；五、 自觉接受水行政主管部门的监督管理。法人代表：xxxx技术咨询有限公司xxxx年十一月二十六日单位概况1.1企业性质xx市xx集团有限公司前身为xx市xx有限责任公司。xxxx年8月9日，经xxxx省国资委批准，xx市xx有限责任公司成立。该公司注册资本人民币11.4亿元，隶属xx市水利局，属国有独资企业。xxxx年5月30日，更名为xx市xx集团有限公司。该公司负责xx市城市供水的原水供应，是城市供水的源头，承载着重要的社会责任。一是保障城市生活、生产用水的原水供应，服务省会经济的发展；二是合理利用水资源，保护泉水喷涌，改善泉城水生态环境;三是科学发展，实现国有资产保值增值。1.2水务管理范围1.2.1总体情况该公司管理着xx市城市供水绝大部分的水源地，占城市供水量的80%以上。引用水源包括黄河水、长江水和地下水；还担负着城市生态补水功能，向腊山河、小清河补充生态用水。该公司水源地现有xxxx水库、xxxx水库两座平原引黄水库，拥有东郊、西郊、前景、xxxx四处地下水源地，水井144眼。日供水设计能力达到152万立方米/日，根据供水需要每天供水约80万立方米/日。xxxx水库、xxxx水库承担了城市供水的主要任务，地下水源地主要承担供水安全储备任务。1.2.2xxxx水库管理处xxxx水库水源地位于黄河左岸，工程占地15000亩，主要设备设施包括一号引黄泵站、沉沙池、二号提水泵站、调蓄水库、三号供水泵站、35千伏变电站、输水管线等设施。调蓄水库设计库容4600万立方米，死库容670万立方米，水面面积6.07平方公里，设计日供水能力40万立方米。工程规模为中型平原水库，大坝为三级建筑物，围坝长度11.6公里，坝高10米，坝型采用碾压式均质土坝，筑坝土料采用库区内的淡黄色砂壤土及淡褐色壤土。堤顶高程32.24m，防浪墙顶高程32.24--33.44m，坝顶宽7m。坝顶路面结构为250mm灰土基（灰土比例为14%）上铺40mm沥青面层。1.2.3xxxx水库管理处xxxx水库水源地位于黄河右岸，主要设备设施包括一号引黄泵站、沉沙池（占地3000亩）、二号提水泵站、调蓄水库、三号供水泵站、10千伏变电站、输水管线等。调蓄水库设计库容4850万立方米，死库容1220万立方米，水面面积5平方公里，设计日供水能力44万立方米。工程规模为中型平原水库，大坝为三级建筑物。，围坝总长9.6公里，坝高12米，坝顶宽7.5m。坝体采用均质壤土坝和裂隙粘土心墙坝两种坝型。堤顶高程40.85m，防浪墙顶高程41.53m。围坝采用垂直铺塑及水平铺塑截渗措施。1.2.4东郊水源管理处东郊水源管理处位于xx市东部，引用地下水水源，为地下制水提供水源，包括白泉、李庄、宿家等三个水源地，占地约44.2亩地。其中白泉水源地设计供水能力10万m3/天；中李庄水源地设计供水能力5万m3/天；宿家水源地设计供水能力5万m3/天。东郊地下水水源地设计供水能力共计20万m3/天。1.2.5西郊水源管理处西郊水源管理处位于xx市西部，引用地下水水源，为鹊华制水提供水源，包括大杨、峨嵋山、腊山、古城等四个水源地，占地约37亩地。其中大杨水源地设计供水能力10万m3/天；峨嵋山水源地设计供水能力10万m3/天；腊山水源地设计供水能力5万m3/天；古城水源地设计供水能力9.5万m3/天。西郊地下水水源地设计供水能力共计34.5万m3/天。1.2.6前景水源管理处前景水源管理处位于xx市市区，引用地下水水源，为市区制水提供水源，包括解xx等七个水源地，占地约90.1亩地。设计供水能力29万m3/天。1.2.7xxxx水源管理处xxxx水源管理处地处xxxx区归德镇，包括曹楼1号水源地、桥子李水源地、冷庄水源地，占地约77亩地。1号水源地主要负责向西城供水公司供应地下原水，正常供水机组4组，采取三用一备供水方式、变电设施设备1套。桥子李水源地设计供水能力8万m3/天；冷庄水源地设计供水能力2.5万m3/天。xxxx地下水源地设计供水能力为20.5万m3/天。1.3组织机构与人员构成该公司下设综合处、财务处、安全生产处、人力资源处、工程处、企业管理处、党委办公室7个职能部门，xxxx水库管理处、xxxx水库管理处、东郊水源管理处、西郊水源管理处、前景水源管理处、xxxx水源管理处6个管理处。共有在职职工694人，具有安全生产管理资格证书人员21人（该公司主要负责人、安全生产管理人员等都参加了与本单位所从事的管理活动相适应的安全生产知识和管理能力培训并培训合格）；具有水电技术、经济管理职称人员54人，其中高级职称8人，中级职称24人；注册安全工程师1人；专兼职安全管理人员58人；水利工程、计算机、机电专业安全生产人员312人。

1.4供水管理流程沉沙池沉沙池一号泵站二号泵站黄河长江水库水厂济平干渠三号泵站水厂提水泵站水井中心调度水库管理处安全生产处济南市供水领导小组济南市河务局济南市南水北调工程建设管理局水源地管理处南水北调泵站申请批复地表水部分地表水部分传达指令传达指令传达指令传达指令指令指令指令指令地下水部分地下水部分传达指令传达指令1.5企业荣誉该公司历年来一直坚持“安全优先、水质优良、管理优化、效益优胜”的企业目标，秉承“抓安全、促生产、供好水、服好务”的核心理念，曾被水利系统评为“全国水利系统模范职工小家称号”、“全省水利系统文明单位”和“xx市水利系统安全生产先进集体”称号；该公司还先后荣获“省级文明单位”、“市级平安单位”、xx市“安全生产月”优秀组织奖、“xx市水库防汛抢险演练先进集体”、“水利局优秀企业”等多项荣誉称号。2安全生产管理及绩效2.1安全生产管理该公司成立了安全生产委员会，建立了以主要负责人为第一责任人，成员包括了各部门、管理处相关人员，形成了横向到边、纵向到底的安全生产管理网络；安全生产处负责安全生产日常管理工作。公司安委会、安全生产处基本能按照各自职责开展工作。企业主要负责人及安全管理人员均经安全生产监督管理部门培训并取得资格证书，上岗人员通过了相关的专业培训。企业制定了相关的安全生产责任制、安全生产管理制度、操作及运行规程等安全生产标准化文件。自xxxx年7月开展安全标准化工作以来，全面提升了安全生产水平。xxxx年7月，该公司成立安全生产标准化领导小组，结合公司现行管理模式进行编写工作，经过多次征求各方意见，通过多次内部审议后，及时召开安全生产标准化文件评审工作会议，对符合标准化要求的建议和意见，编写组逐条进行认真的审核并采纳，通过数易其稿，形成了33个安全生产标准化制度文件。应急综合预案1个，专项预案10个，现场处置方案10个。于xxxx年5月初召开了安全生产标准化文件发布会，对编制的管理制度和应急预案等文件予以正式发布。该公司利用培训、自学等多种形式落实安全标准化的相关制度，并在实际工作中得到的较为有效的落实。通过自查、自评对安全标准化执行情况进行了全面检查，形成了“自评报告”，并按要求向水利部递交了评级申请资料。该公司在xxxx年11月至xxxx年10月未发作任何安全事件、事故。2.2安全绩效该公司制定并实施了《绩效评定和持续改进管理制度》，定期对安全生产目标完成情况进行考评。该公司结合安全生产标准化进行了自评，对安全绩效进行了评定，自评得分95.71分，并依据《安全生产考核奖惩管理制度》进行了考核落实。评审期内，该公司安全生产形势平稳，xxxx年至今未发生任何安全事故、事件。并提供了xx市水利“关于xx市xx集团有限公司安全生产情况的证明”，符合《水利安全生产标准化评审管理暂行办法》第十一条规定的“水利工程管理单位在评审期内，未发生造成人员死亡、重伤3人以上或经济损失超过100万元以上的责任事故、不存在非法违法生产建设经营行为，重大隐患已整改达到安全要求。”3现场评审人员组成及分工表1评审组成员名单及分组姓名性别身份证号编号职务评审组别表2评审日程安排日期时间主要工作内容被评审部门评审组评审内容(安全生产标准化评审标准条款)26日13:00-17:00评审工作准备27日8:30-9:00首次会议10:00-17:00东郊水源管理处（1）全部条款(重点是6、7)9:30-11:30人力资源部（2）5、10、12.2.3综合办公室（2）5.1、5.3、7.1.5、7.1.8、7.1.9、11、1213:00-17:00工程处（2）5.1、5.3、6、7、8、9、11、13财务处、工会（2）5.1、5.319:00-22:00填写当天评审检查表，整理评审记录28日9:30-17:00xxxx水库管理处（1）全部条款(重点是6、7)8:30-11:30企业管理处（2）1、2、4、5、1313:00-17:00安全生产处（2）1、2、3、4、5.1、5.2、5.3、6、7、8、9、11、12、13及企业基本条件与概况19:00-22:00填写当天评审检查表，整理评审记录29日9:30-17:00xxxx水库管理处（1）全部条款(重点是6、7)xxxx水源管理处（2）全部条款(重点是6、7)19:00-22:00填写当天评审检查表，整理评审记录30日9:30-17:30西郊水源管理处（1）全部条款(重点是6、7)前景水源管理处、（2）全部条款(重点是6、7)12月1日8:30-15:00评审情况汇总分析15:00-16:00评审组与企业领导沟通16:00-17:00末次会议4评审情况4.1评审过程综述该公司向水利部递交了评审申请，经水利部审核并批准后，xxxx技术咨询有限公司成立了由5名评审人员组成的评审组，于xxxx年11月26日上午进驻，下午进行评审前沟通与准备，xxxx年11月26日至xxxx年12月1日进行了水利安全生产标准化现场评审工作。首次会议于xxxx年11月27日8：30在该公司会议室召开，由评审组组长王学福主持。会议明确了评审目的、依据、范围、评审的方法和程序，介绍了企业安全生产标准化建设工作情况，评审组、企业领导和相关人员共36人参加了首次会议（见附录1首次会议签到表）。首次会议结束后，评审组即分头开展评审工作。本次评审主要采用安全检查表法，依据《水利工程管理单位安全生产标准化评审标准（试行）》要求逐项、逐条进行检查，评审企业安全生产是否满足申报的水利安全标准化级别要求。评审组在陪同人员的配合下，评审组依据《水利工程管理单位安全生产标准化评审标准（试行）》，通过调查询问、查阅文件资料、现场观察等多种方式，对规章制度、规程规定、会议记录，施工设备状况、施工现场，有关各项安全生产工作报告、记录、台账等是否符合要求进行了评审。本次评审对本部进行了全面评审,包括了运行管理处3个（东郊水源管理处、xxxx水库管理处、xxxx水库管理处、）、备用管理处3个（前景、西郊、xxxx水源管理处）。评审期间，评审组共召开3次内部交流会，第一次会议是在开始评审之前（26日晚），明确了评审组详细分工，检查表填写要求，对可能存在的问题进行讨论；第二次会议是（29日晚）评审组自我检查评审情况，第三次在末次会之前，评审组讨论现场评审情况，形成现场评审的反馈意见。评审结束后，评审组组长王学福主持，召开了评审组全体成员与企业领导参加的沟通会，就评审中发现的问题进行了再次确认。沟通会后，评审组组长王学福主持召开了末次会议。评审组全体成员、企业领导和部门负责人等共41人参加了会议（包括了xx市水利局3位领导）（见附录2末次会议签到表）。评审组分专业通报了评审工作情况，介绍了评审中发现的主要存在问题，并对下一步问题整改及提交审定材料等事项向企业进行了说明。该公司领导代表企业，就存在问题的整改和安全生产标准化建设的持续改进工作进行了表态。4.2安全生产标准化评审基本条件评审对照《水利安全生产标准化评审管理暂行办法》第十一条内容，xx市xx集团有限公司的基本条件如下：1.企业具有市政公用事业经营安全生产许可证。证书编号：鲁建城许第003号，有效时间：xxxx年05月03日至xxxx年05月02日。证书见附录3。2.评审期内未发生造成人员死亡、重伤3人以上或经济损失超过100万元以上的责任事故、不存在非法违法生产建设经营行为，重大隐患已整改达到安全要求（证明见附件录4）4.3各要素评审情况4.3.1安全生产目标标准条款标准分应得分所扣分数实得分百分分值问题数量评审项适用项不适用项1303012996.7%16601）现场查评该公司制定了《安全生产目标管理制度》，确定了目标管理职责、制定、分解、实施、监督、评定与考核等内容，并按制度的要求制定了安全生产总目标、xxxx年度安全生产目标。该公司提供了综合处、财务处、安全生产处、人力资源处、工程处、企业管理处、党委办公室各部门及6个管理处安全生产目标，各管理处又对其目标分解到各科室、班组。并按不同层级的要求签订了安全目标责任书，直到班组。东郊水源管理处、xxxx水库管理处、xxxx水库等各管理处均制定了安全生产计划，计划体现了年度安全目标的指标分解和落实措施。各水库管理处、水源管理处通过逐级签订安全生产目标责任书，制定《规范化管理日常管理制度及考核细则》、并按要求进行了安全生产目标执行情况检查、填写了《安全生产目标检查（自查）和评估记录》。该公司的各管理处对所属科室、班组安全目标落实情况进行了检查考核。公司安全生产处对相关部门、管理处也进行检查考核，形成了相关记录。针对考核的结果进行了奖惩，保留了相关记录。2）存在问题序号标准条款存在问题扣分扣分依据11.2.2安全生产处提供了《责任书》，确定了安全责任“处长是安全工作的第一责任等。”，没有按要求确定具体安全责任1安全生产目标责任书内容与安全生产职责不符，每个扣1分。4.3.2组织机构和职责标准条款标准分应得分所扣分数实得分百分分值问题数量评审项适用项不适用项2505014998%1660现场查评该公司设立安全生产委员会，安全生产委员会由主任、副主任和各部门、管理处负责人组成。并下达了《xx市xx集团有限公司关于调整安全生产委员会的通知》。并制定《安全生产责任制管理制度》，确定安全生产处负责公司的生产管理监督，并设置2名专职安全员，同时形成集团公司安全生产网络图，包括了安全生产委员会、各管理处安全生产领导小组、部门各层相关领导及泵站等。该公司制定了《安全生产责任制管理制度》，确定了安全生产委员会、董事长、书记、副总经理、总工程师、工会主席及综合处等7个部门、管理处安全职责。该公司的各岗位人员能够按安全生产责任制的要求全面落实，抽查的大部分员工能够清楚自己岗位的安全生产职责该公司能够按文件要求召开了安全生产领导小组会议，保留会议记录、会议纪要。公司及管理处分别对安全生产责任制情况进行了监督、检查与考核，记录基本完整。xxxx水库管理处《岗位安全职责汇编》（xxxx年8月下发，共21个安全职责，涵盖了本单位、部门和全体人员）。东郊水源管理处、xxxx水库管理处、xxxx水库管理处、xxxx水源管理处等各管理处，均明确了管理处安全生产领导小组的职责，成立了安全生产领导小组，配备了专（兼）职安全生产管理人员，形成了安全生产管理网络，提供了安全网络机构图，形成了纵向到底、横向到边的安全管理网络，建立并落实了安全生产责任制，各水库、水源管理处制定的《岗位安全职责》（共21个安全职责），涵盖了本单位、部门和全体人员，对安全生产责任制落实情况经常进行检查，但应加强对安全专题会议的管理工作。2）存在问题序号标准条款存在问题扣分扣分依据12.2.4提供了《安全责任制考核记录》，缺少对人力资源管理处检查的证据。1检查不全面，每缺一个部门或单位扣1分。4.3.3安全生产投入标准条款标准分应得分所扣分数实得分百分分值问题数量评审项适用项不适用项35050050100%0440现场查评该公司制定了《安全生产费用管理制度》，并提供每季度安全投入计划，年度计划已含在全面预算里。东郊水源管理处、xxxx水库管理处、xxxx水库等管理处制定了xxxx年安全生产费用使用计划表，提供了使用台账，安全生产费用做到专款专用，支出和使用合理。该公司及管理处均建立了《安全生产费用使用计划表》，并按规定的程序进行审批。该公司按要求提供了安全生产费用台帐，并按要求保留相关财务证据，基本反映了安全生产费用使用计划的内容，做到了安全生产费用专款专用。该公司对安全生产费用进行检查、汇总，并进行了必要的通报。2）存在问题 无4.3.4法律法规与安全管理制度标准条款标准分应得分所扣分数实得分百分分值问题数量评审项适用项不适用项4808087290%313130现场查评该公司制定《安全生产法律法规、标准规范管理的制定》，明确主管部门为企业管理处。规定了识别、获取、评审、更新等环节要求，确定获取的渠道、方式等内容。对法律法规、标准、规范等进行了识别，填写了《安全生产法律法规与其他要求清单》，大部分法律法规、标准及规范得到识别，并形成了文本数据库，并通过移动存储器发放到相关部门、管理处，确保了各部门、管理处、岗位能够获得相关文本。各部门、管理处也对相关法律法规、标准进行识别，也建立文本库。公司的企业管理处对相关文件进行发放，各部门、管理处对相关法律法规进行培训。大部分法律法规、标准得到贯彻执行。公司制定了包括《安全生产责任制管理制度》等33个制度，覆盖了安全标准化标准要求的所有文件，在文件中相关的法律法规、标准基本上得到了体现。公司对所有制度、规程进行发放，相关部门、岗位均得到了相关文件、规程。各部门、管理处对相关文件组织学习或培训，保留了必要的记录。制定了《安全生产文件管理制度》，确定了文件各部门管理职责、编制、审批、标识、收发、评审、修订、借阅、复制、保管、废止及外来文件与电子文件的管理要求与内容。通过现场检查，各部门、管理处基本上能够按文件要求执行。制定了《安全生产记录管理制度》，包括了记录的处置、记录的检索、记录的贮存、保护、借阅、记录的标识、记录的收集和整理、记录的填写、记录的要求。在实际工作中，保留了安全标准化所有记录，填写基本准确。东郊水源管理处、xxxx水库管理处、xxxx水库等管理处提供了xxxx年法律、规章学习培训记录，提供的《操作规程汇编》包括了《电气安全操作标准》、《高压停（送）电操作规程》51个，工作岗位配备的安全生产法律法规、标准规范等基本齐全，员工能够基本能够按要求执行。xxxx水库管理处提供了xxxx年关于xxxx水库管理处各泵站高压设备停送电及开、停机操作规程的评估报告。各水库、水源管理处（项目部）操作规程满足各岗位要求，内容符合实际、现场未发现职工违反操作规程现象2）存在问题序号标准条款存在问题扣分扣分依据14.1.2安全生产处提供了《安全生产法律法规与其他要求清单》缺少特种设备安全生产法、GB26860-xxxx电力安全工作规程（发电厂和变电站电气部分）、GB26859-xxxx电力安全工作规程电力线路部分2未及时发布或更新清单或文本数据库扣2分24.3.3缺少对法律法规执行情况的检查评估的证据5检查评估每缺一项扣1分。34.4.1未提供《档案管理及保管制度》批准的证据1未按其规定执行，每项扣1分。4.3.5教育培训标准条款标准分应得分所扣分数实得分百分分值问题数量评审项适用项不适用项5707066491.43%39901）现场查评该公司制定了《安全教育培训管理制度》，规定了人力资源部负责对各部门、管理处安全培训计划实施情况进行检查、监督，安全生产处负责特种作业人员的培训管理，各部门、管理处负责培训的实施。明确了主要负责人、安全专（兼）职人员及其他管理人员，特种作业人员，新进单位人员，离岗后重新上岗人员安全教育培训要求，以及变换工种人员安全教育培训要求。公司制度年度培训计划，并按计划的内容组织了培训，保留了相关记录，大部分培训记录显示进行了培训效果评估。该公司主要负责人、安全管理人员21名绝大部分持有xx市安全生产监督管理局颁发的培训合格证书。该公司对操作人员在上岗前均进行培训，对新员工进行了“三级安全教育培训”，特种作业人员、特种设备操作人员均持证上岗，绝大部分在有效期内。公司在在岗人员进行了日常教育培训，保留的培训记录。该公司对相关方进行管理处进行了安全教育培训，保持了培训记录。对相关方特种作业人员建立了台帐，保留证书复印件，且在有效期内。对外来人员进入管理处现场，对有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领的记录。制定了《xxxx年-2016年度安全文化建设规划》及“xxxx年度安全文化建设工作计划”，编制了《安全常识汇编》，同时开展多项活动进行安全文化建设，落实计划内容。2）存在问题序号标准条款存在问题扣分扣分依据15.1.2xxxx水库管理处有xxxx年10月两项教育培训项目未进行教育培训效果评估和改进。2未进行教育培训效果评估和改进，每项次扣1分；25.2.1公司专职安全员魏光印没有安全生产管理人员证书2安全生产管理人员未经培训合格上岗，每人次扣2分。4.3.6生产设施设备标准条款标准分应得分所扣分数实得分百分分值问题数量评审项适用项不适用项62001901517592.11%3171611）现场查评该公司针对两个水库的大坝，均能够按规定进行注册，按规定进行安全鉴定、安全检查，评价安全状况，评定安全等级并提出报告；制定了除险加固计划并组织实施；建立安全技术档案以及相应数据库。该公司水库及水源地的土工建筑物、圬工建筑物、圬工建筑物、泵站、泵房、闸门、金属结构、电气设备、安全设施及检修管理等均能按要求进行控制。该公司在特种设备管理中，能够按相关的法律法规要求进行检测、检验，各种检测报告齐全。在管理过程中，建立了台帐，制定了检修计划，并按操作规程进行日常维护、保养。该公司建立了《建设项目安全设施三同时管理制度》，对于新建项目能够按其要求执行，保留了“三同时”的相关记录。该公司制定了《设施设备管理制度》，对设备的安装、拆除及报废进行规定，针对设备的拆除按要求制定了相关方案，确定了安全措施，并按要求进行了技术交底。现场资料基本完整。2）存在问题序号标准条款存在问题扣分扣分依据16.1.1xxxx水库2009年7月由xx市水利局出具大坝安全鉴定报告书，鉴定为三类坝，鉴定审定部门意见为：需进行除险加固，在未加固前，应做好安全管理。公司制定了“xxxx年度除险加固计划”，包括了基本流程、玉清水库计划（11项要求），内容，计划缺少针对性，危险未消除10危险未消除扣10分；26.1.7xxxx水库管理处“泵站”发现3号泵站5号泵操作箱下的走梯严重腐蚀；发现3号泵排污管与泵本体脱节。4每处缺陷扣2分。36.2.2未提供电动单梁起重机的日常维护保养记录。1档案资料不全，每少一项扣1分。4.3.7作业安全标准条款标准分应得分所扣分数实得分百分分值问题数量评审项适用项不适用项7200190218898.95%1212011）现场查评该公司按照水利工程管理单位安全生产标准化评审标准及水管单位达标评级办法，开展了安全生产标准化建设工作。安全生产相关法律、法规、标准、规程制度得到较好落实。该公司全面实施生产安全过程控制，对所属的xxxx水库、xxxx水库大坝的安全运行实施有效监测。两水库的主要功能是xx市的城市用水的水源地，无自然流入库区水源。xxxx水库大坝安装了大坝自动监测系统，xxxx水库实施人工监测。监测点布置、检查频次、数据分析等符合大坝安全运行要求。该公司中心调度室主要任务是安排提、供水计划，调度水源处的提、送水泵的停、启运行方式。集团公司编制了《汛期调度运用计划》，报xx市人民政府抗旱指挥部备案。该公司所属xxxx水库管理处、xxxx水库管理处建立了应急救援机制，成立了防洪度汛组织机构，成立了应急抢险队伍，储备了应急抢险物资，编制了应急预案及处置方案，组织了防汛抢险演练。汛前、汛期、汛后组织对水库大坝全面的安全检查，未发现存在影响大坝安全运行的缺陷和隐患。该公司对xxxx水库、xxxx水库工程范围内依法管理。在水库入口设置了“xx市人民政府水库水源保护公告”宣传牌。库区内环境整洁卫生。库区有较为严格的安全保卫措施，库区周围采用铁丝网封闭，大坝有内保治安与公安派出所联合巡逻检查，关键部位的变电所、泵房、物资仓库、机井口泵房等配置电子监控，每年组织防恐、防爆应急演练。该公司制定并下发了《生产过程控制管理制度》、《供水调度安全管理规定》《现场临时用电安全管理制度》、《工程养护管理制度》、《防洪度汛安全管理制度》、《交通安全管理制度》、《消防安全管理制度》、《危险化学品管理制度》、《作业行为管理制度》、《安全警示标志管理标准》、《变更管理制度》等安全生产管理制度。各项制度在现场有较好的落实。各管理处对照制度要求对消防设施、临时用电、危化品、交通等各项安全工作进行了有效管理。该公司制定并下发的《生产过程控制管理制度》规定了高处作业、起重吊装作业、临近带电体作业、焊接作业、交叉作业等的安全作业要求。集团公司在库区的变电所的电气设备检修、配电线路检修中，使用工作票，作业时有专人监护。焊接作业严格执行动火申请规定流程。起重吊装机械在检验合格有效期内，操作人员符合资质要求。2）存在问题序号标准条款存在问题扣分扣分依据17.3.1xxxx水库管理处35KV开关室内悬挂一块“禁止合闸有人工作”的字体、尺寸、颜色不符合相关标准要求。2标志、标牌设置不规范，每处扣2分4.3.8隐患排查和治理标准条款标准分应得分所扣分数实得分百分分值问题数量评审项适用项不适用项8707066491.43%37701）现场查评该公司制定了《隐患排查及隐患治理制度》，明确了隐患排查的责任单位、部门、人员、范围、方法和要求。范围包括所有与工程管理相关的场所、环境、人员、设备设施和活动；方式包括日常检查、定期检查、节假日检查、专项检查和其他方式进行隐患排查做出具体规定。该公司基本上按制度的要求进行了检查，绝大部分检查记录均有检查人员签字。对检查出来的安全隐患进行了评价，并建立了隐患台帐。在评审期内没有发生重大安全隐患。对一般隐患做到了及时整改、验证与评价。现场未发现隐患未及时整改现象。该公司建立了预警预测渠道，并对预警信息采取了相关措施。该公司各水源管理处收到公司《隐患排查治理管理制度》，并组织实施。进行了定期综合检查、专业专项检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等活动。该公司对隐患进行了分析评价，确定隐患等级，并登记建档。对危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的一般事故隐患，治理完成后能及时进行验证和效果评估，xxxx水库管理处、xxxx水库管理处、东郊水源管理处评审期内未发现重大事故隐患。2）存在问题序号标准条款存在问题扣分扣分依据18.1.2xxxx年6月13日对xxxx水库的施工单位xx市水利工程总公司进行检查，填写了“安全（隐患）检查记录表”。检查人：李萌等4人，检查人名字是打印的，未见签字1检查表无人签字或签字不全，每次扣1分。28.3.2没有提供公司对安全隐患排查等相关数据进行统计分析的相关证据。5未按规定对安全隐患排查等相关数据进行统计分析，不得分；3xxxx水库管理处xxxx年2季度会议纪要，安全生产风险分析会提出的“高压配电室配电柜没有标识”问题，没有提供采取措施证据，现场也没有标识。已扣完未对反映的问题及时采取针对性措施，每项扣2分。4.3.9重大危险源监控标准条款标准分应得分所扣分数实得分百分分值问题数量评审项适用项不适用项97070106085.7%2770现场查评该公司制定了《危险源管理制度》，制度中对辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控制原则、持续改进等做出具体规定。该制度基本满足危险源辨识与评价的要求。各管理处对危险源进行了辨识与风险评价，填写了《危险源辨识与风险评价表》、《危险源备案登记表》，经评价，该公司不存在GB18218标准中的重大危险源以及DL/T5274标准中重大危险源情况。故不需要向相关部门备案。该公司各管理处对评价出三级以上危险源在相关部位进行标识，并在相应的部位设置了相关警示标识。该公司对危险源实施了动态管理，每年进行一次。同时，对施工项目，根据项目进度情况，要求施工单位对危险源进行辨识。并根据危险源辨识的结果，制定了相关措施。2）存在问题序号标准条款存在问题扣分扣分依据19.1.2提供的《xxxx水库管理处危险源辨识与风险评价》，其中潜在危害因素为机械故障，可能导致的事故类型为事故、伤亡。缺少线路巡视、检修等活动危险源6辨识和评估有漏项或不准确，每项扣2分2xxxx水库管理处缺少高压设备、化验室辨识。4辨识和评估有漏项或不准确，每项扣2分；4.3.10职业健康标准条款标准分应得分所扣分数实得分百分分值问题数量评审项适用项不适用项10707046694.29%210100现场查评该公司制定了《职业健康管理制度》，制度中明确规定了职业危害的监测、评价和控制的职责和要求，制定内容要求齐全，操作性较好。建立了《职工个人劳动防护用品发放标准》，并按要求为相关员工配备了防护用品，人力资源处及管理处对员工佩戴情况进行了监督检查，保留了检查记录该公司对化验员、司泵工、检修工、食堂操作工4个岗位人员进行了职业危害告知，并作为劳动合同附件。告知的内容包括了职业危害后果、防护措施、应急措施等。该公司对员工进行了健康体验，并建立了员工健康档案。体检结果显示“公司未有职业病”，均为合格。提供了《职业病危害项目申报表》，对可能存在的电焊尘肺的职业病进行了申报，由于该公司电焊施工只是维修时使用，工作时间较少，故产生职业病的风险较低。该公司为员工缴纳了工伤保险，在评审期内，企业未发生任何工伤。xxxx水库等各管理处均按《职业健康管理制度》的要求执行职业危害的监测、评价和控制为员工配备相适应的劳动防护用品，教育并监督作业人员按照规定正确佩戴、使用个人劳动防护用品的要求。结合职业危害辨识工作，对作业现场环境进行了管理，控制职业危害的影响，现场设置了警示说明，警示标志等。各管理处发放安全劳保用品建立了记录台账，各管理处对生产科、机泵运行工、检修工、化验员等员工进行了培训；各管理处员工与公司签订了劳动合同份，员工签订了岗位安全须知；员工健康档案齐全。2）存在问题序号标准条款存在问题扣分扣分依据110.2.1xxxx水库、xxxx水库及东郊管理处抽查了6名机泵运行人员，其中有3名人员不清楚岗位危害的内容及应急措施3职工及相关方不清楚职业危害预防和应急处理措施，每人次扣1分。210.2.2xxxx水库管理处未对水泵房设置了噪声警示标识和警示说明。1缺少标志和说明，每处扣1分4.3.11应急救援标准条款标准分应得分所扣分数实得分百分分值问题数量评审项适用项不适用项11505054590%1101001）现场查评该公司建立了应急抢险组织机构，包括了应急指挥小组、办公室及4个专项小组，确定了相关的职责。各管理处根据公司的要求，也成立相应的应急组织机构、救援队伍。该公司在各管理处危险源辨识、风险分析的基础上，根据GB/T29639--xxxx《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》的要求，建立健全了生产安全事故应急预案体系（包括综合预案、专项预案、现场处置方案等）。该公司建立了应急资金投入保障机制，储备应急物资；建立了应急装备和应急物资台帐，并进行经常性的检查、维护，并组织生产安全事故相关专项预案的应急知识培训和演练，并根据演练的效果进行了评估，公司级的应急预案均为新发布，故不需要重新评审。操作人员、专（兼）职应急救援人员对直接相关的应急知识能做到掌握。该公司在评审期内未发生任何事故，故没有启动应急预案。2）存在问题序号标准条款存在问题扣分扣分依据111.2.2xxxx水库管理处没有提供xxxx年度应急预案审记录。5未定期评审或无相关记录，不得分；4.3.12事故报告、调查和处理标准条款标准分应得分所扣分数实得分百分分值问题数量评审项适用项不适用项123030030100%07701）现场查评该公司制定了《安全生产事故报告和调查处理管理制度》，制度中明确了事故报告、事故调查、原因分析、预防措施、责任追究、统计与分析等内容。公司在“全国水利安全生产信息上报系统”，每月报上报事故情况。该公司在评审期内未发生任何事故，提供了水利局的“安全生产情况的证明”。该公司各部门、管理处人员清楚发生事故的报告流程与调查要求，基本清楚“四不放过”的要求，已对制度进行了培训。2）存在问题 无4.3.13绩效评定和持续改进标准条款标准分应得分所扣分数实得分百分分值问题数量评审项适用项不适用67%15501）现场查评该公司制定了《绩效评定和持续改进管理制度》，制度中明确规定了安全标准化绩效评定的组织、时间、人员、内容与范围、方法与技术、报告与分析等要求。并按制度的要求开展了绩效评审工作，形成了相关记录。并将相关报告发放到相关部门。绝大部分人员能够清楚绩效评审的结果与要求。该公司对自评的问题，制定了整改措施，并已按整改措施实施，效果基本达到了要求。2）存在问题序号标准条款存在问题扣分扣分依据113.1.3有1名员工不清楚自评结果及有关内容的要求1有关部门人员对相关内容不清楚，每人次扣1分。4.4评审结果与分析4.4.1评审得分情况依据《水利工程管理单位安全生产标准化评审标准（试行）》共122个三级项对xx市xx集团有限公司进行了评审，共发现问题22个，计扣分57分，应得分980分，实得分923分，按“评审得分=（实得分/总分）×100”计算，该公司现场评审得分为94.18分。根据评审细则的要求，取整数（按四舍五入）最终得分为94分。安全生产标准化13个要素得分汇总见下表。表1水利安全生产标准化评审得分汇总表一级项标准分应得分所扣分数实得分得分率1安全生产目标（30分）303012996.67%2组织机构和职责（50分）505014998.00%3安全生产投入（50分）5050050100.00%4法律法规与安全管理制度（80分）808087290.00%5教育培训（70分）707046694.29%6生产设施设备（200分）2001901517592.11%7施工作业安全（200分）200190218896.84%8隐患排查和治理（70分）707066491.43%9重大危险源监控（70分）7070106085.71%10职业健康（70分）707046694.29%11应急救援（50分）505054590.00%12事故报告、调查和处理（30分）3030030100.00%13绩效评定和持续改进（30分）303012996.67%合计10009805792394.18%4.4.2评审得分分析将13个评审要素的得分率绘制成柱状图，见图一得分图。图一得分图

根据13个要素得分情况，按得分顺序进行了排列，见图二得分排列顺序图。图二得分排列顺序图通过上图分析，可以看出：——安全生产投入，事故报告、调查和处理等2个要素得分率均为100%，达到了较好的水平，需要企业持续巩固。——组织机构与职责、施工作业安全、应急救援、安全生产目标、隐患排查和治理、绩效评定和持续改进、施工设备管理、职业健康、法律法规与安全管理制度、教育培训等这10个要素得分率90%以上，表明企业安全生产标准化建设已经取得不错的成效，但在个别评审项中仍然存在一定不足，需要持续改进。——重大危险源监控得分率不到90%。距离标准还存在一定的差距，说明企业在各要素中还存在一定的差距，需要加大力度，采取措施，进行整改完善。4.5评审说明该公司根据其水务管理的性质，结合现有的水库、水源地及管理实际，提出了对《水利工程管理单位安全生产标准化评审标准（试行）》中“6.1.6启闭机和升船机、7.2.4水上水下作业”为不适用项，经现场评审认为：可以合理缺项。评审组按《水利工程管理单位安全生产标准化评审标准（试行）》评审标准13个要求的评审情况见附录5评审明细表，评审现场见附录6现场照片。该公司按《水利工程管理单位安全生产标准化评审标准（试行）》的要求建立了文件（见附录7安全管理制度清单）、操作规程（见附录8规程标准明细表）及应急预案（见附录9应急预案和现场处置方案清单），在实际工作中基本上得到了有效执行。5存在的主要问题及整改建议HYPERLINK安全生产标准化评审问题整改计划及完成情况表序号查评条款问题描述(扣分原因)整改措施责任部门责任人协助部门协助人计划完成时间完成情况描述实际完成时间11.2.2安全生产处提供了《责任书》，确定了安全责任“处长是安全工作的第一责任等。”，没有按要求确定具体安全责任。安全生产处组织相关人员对安全生产目标管理制度等文件进行培训。安全生产处组织修订完善安全生产《责任书》，在《责任书》中明确部门具体安全职责。安全生产处魏光印//xxxx年1月中旬暂未完成。已进行了有关制度的培训，1月中旬签订责任书22.2.4提供了《安全责任制考核记录》，缺少对人力资源管理处检查的证据。企业管理处组织责任部门相关人员对安全生产责任制管理制度等文件进行学习。立即组织对人力资源处进行安全责任制考核。xxxx年初企业管理处组织对公司所有职能部门、管理处安全生产责任制进行一次全面检查。企业管理处王杨安全生产处魏光印xxxx年1月上旬暂未完成。已进行了有关制度的培训，并及时对人力资源处进行责任制考核，xxxx年初组织全面检查。34.1.2安全生产处提供了《安全生产法律法规与其他要求清单》，缺少特种设备安全法、GB26860-xxxx电力安全工作规程（发电厂和变电站电气部分）、GB26859-xxxx电力安全工作规程电力线路部分企业管理处组织各部门安全人员对安全生产法律法规标准规范管理制度等文件进行培训。各职能部门及管理处及时更新《安全生产法律法规与其他要求清单》安全生产处魏光印企业管理处王杨xxxx年2月上旬暂未完成。已进行了有关制度的培训，按制度要求xxxx年2月进行清单更新工作44.3.3缺少对法律法规执行情况的检查评估的证据企业管理处组织对安全生产法律法规标准规范管理制度等文件学习加强培训，结合相关法律法规、标准、规范等进行评估企业管理处王杨安全生产处魏光印xxxx年1月下旬暂未完成。已进行了有关制度、评估方法的培训，并对《安全生产法》进行了合规性评估。54.4.1未提供《文件档案管理及保管制度》批准的证据综合处组织学习相关法规等文件，培训安全生产文件管理制度。综合处修订并组织宣贯、培训《文件档案管理及保管制度》，并履行审核批准手续。综合处吕慧安全生产处魏光印xxxx年2月中旬已完成。已进行了有关制度的培训，并履行了审批手续xxxx年12月15日65.1.2xxxx水库管理处有xxxx年10月两项教育培训项目未进行教育培训效果评估和改进。人力资源处组织培训管理员对教育培训管理制度进行学习，强化对培训效果评估的培训。xxxx水库管理处xxxx年1月组织一次教育培训，按要求填写培训效果评估，保留相关记录。xxxx水库管理处田洪斌人力资源处周宇xxxx年2月上旬暂未完成。已进行了有关制度的培训，并着重讲解了效果评估环节。75.2.1公司专职安全员魏光印没有安全生产管理人员证书人力资源处与安全监督管理局联系，制定外部培训计划。按要求参加培训，获取证书。人力资源处周宇//xxxx年12月已完成。人力资源处已与市安监局联系，拟明年1月份培训考证，并列入外培计划。xxxx年12月23日86.1.1xxxx水库2009年7月由xx市水利局出具大坝安全鉴定报告书，鉴定为三类坝，鉴定审定部门意见为：需进行除险加固，在未加固前，应做好安全管理。公司制定了“xxxx年度除险加固计划”，包括了基本流程、玉清水库计划（11项要求），内容，计划缺少针对性，危险未消除工程处对照鉴定单位意见，制定xxxx年除险加固计划，确保措施的有效性、可行性及针对性。对未消除危险因素时，应制定安全防护或安全管理措施，并落实。工程处刘国琪/李菁xxxx水库管理处崔新亮/李萌xxxx年1月中旬暂未完成。已拟定了xxxx年除险加固计划，相关领导正在审批，并按计划进行除险加固。96.1.7xxxx水库管理处3号泵站5号泵操作箱下的走梯严重腐蚀；发现3号泵排污管与泵本体脱节。xxxx水库管理处在走梯隐患点部位立即设置“警示标牌”。制定维修计划及相关措施，并按要求完成整改。xxxx水库管理处于海滨张公谨//xxxx年12月下旬已完成。已对走梯做打磨、除锈、刷漆等措施；已对排污管做清通处理，对管线与泵体连接螺纹重新处理拧紧，排污顺畅。xxxx年12月18日106.2.2未提供桥式起重机（电动单梁起重机）的日常维护保养记录。安全生产处组织相关人员对安全法律法规、特种设备管理制度等文件进行学习。xxxx水库管理处提供桥式起重机的日常维护保养记录。包括维护时间（频次）、维保单位资质说明、维保内容、结论、运行状况等信息，并形成技术档案。xxxx水库管理处曾征安全生产处魏光印xxxx年12月下旬已完成。已进行了有关制度的培训，责任部门提供了所需维保记录，已完成问题整改。xxxx年12月16日117.2.5焊接作业工作票（DHxxxx001#）未有“焊接作业结束后，未切断电源，未仔细检查并确认无起火危险后离开”安全措施要求。安全生产处组织相关人员对相关文件、水管单位安全标准化评审标准进行学习。重新制定工作票模板，确定安全措施。安全生产处