某建筑企业ISO管理体系

职业健康安全管理体系内审员培训0第一章：导论有关的术语和定义审核的特点审核类型及目的审核委托方和受审核方认证审核的一般程序1审核

(ISO9000：2000—3.9.1)

为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。2

审核准则（ISO9000:2000—3.9.3)用作依据的一组方针、程序或要求。审核证据(ISO9000:2000—3.9.4)

与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息注：审核证据可以是定性的或定量的。3审核发现(ISO9000)

将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会。

4审核结论(ISO9000)

审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果(ISO9000)5

审核委托方（ISO9000）：要求审核的组织或人员。受审核方（ISO9000）：

被审核的组织。相关方：与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体。6职业健康安全管理体系审核

为获得组织职业健康安全管理体系审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。7职业健康安全管理体系审核的目的确定受审核方活动及结果与审核准则的符合性；判断受审核方是否得到了实施与保持；评价受审核方的总体有效性（适合于达到方针和目标）；发现受审核方中可予改进的领域。OHSMSOHSMSOHSMSOHSMS8职业健康安全管理体系审核准则标准受审核方的OHSMS文件适用于受审核方的职业健康安全法律、法规及其它要求不同类型的审核，审核准则应有所侧重9职业健康康安全管管理体系系审核准则第一方审审核：单单位体系系文件，，适用法法律法规规及其他他要求第二方审审核：合合同或法法定的要要求第三方审核：：审核规范、、受审核方体体系文件、适适用法律法规规及其他要求求10OHSMS审核主要特点点以保护人为最最终目的以抽样检查贯贯穿与整个审审核过程是一个系统化文件件化的评价过程按规定的审核准则则实施OHS审核客观性、独立性和和系统性；体系的正规性----文件化；正式、有序的活动动；11审核是正式的活动动体系审核需经过管管理者的授权或合合同下才能进行；；体系审核有正式的的程序和做法；审核工作必须由经经过培训且经资格格认可的人员进行行；审核必须形成书面面的文件。12审核类型职业健康内内部审核第第一方审核安全管理体系审核第第二方审审核外部审核第三方审核13第一方（内部）审核的目的的评价自身OHSMS体系验证体系是否持续续有效运行作为一种重要的管管理手段和自我改改进的机制在外部审核前作好好准备14第二方审核的目的的选择合适的供应商商/合作伙伴；证实供应商/合作方持续满足规规定要求；促进供应商/合作方改进管理体体系；为第二/第三方审核做准备备；一种管理手段。15第三方审核的目的的确定OHSMS要素是否符合规定定的要求确定现行的OHSMS实现规定OHS目标的有效性确定受审核方的OHSMS是否能被认证/注册为受审核方提供改改进其OHSMS的机会减少许多重复的第第二方审核提高企业声誉，增增强竞争能力16认证的阶段审核的启动审核的策划与准备备审核的实施纠正措施的跟踪批准注册证后的监督管理17认证的程序委托方书面申请申请评审、受理任命审核组长组建审核组第一阶段审核限限期整改准备审核文件18第二阶段审核不不推荐荐注册对纠正措施的跟踪踪验证编制和提交审核报报告认证评定颁发认证证书19证后监督审核暂暂停、撤撤消或注销期满复评换证注注销20第二章OHSMS内部审核概述21OHSMS内审内审的功能a）评价体系管理活活动/执行状态的符合合性b）评价实施/实现方针、目标标、指标、方案案及预期的绩效效的有效性c）评价满足健康安安全法律法规及及其他相关要求求的一致性22OHSMS内审d）评价向相关方施施加安全第一、、预防为主的理理念影响的可信信性e）评价持续改进和和安全预防的可可能性f）评价获得第三方方认证/保持合格注册的的可能性23审核准则组织的OHSMS文件适用的OHSMS的法律法规及其其他相关要要求OHSMS规范24审核范围覆盖OHSMS的全部管理要素素覆盖体系的全部部部门和职能覆盖体系所辖范范围覆盖体系所涉及及的活动、产品品及服务25审核范围内审应强调重点点突出，关注职职责归口，重要要职能部门，重重点安全岗位。。抽样量和资源应应多于外部审核核。临时现场如建筑筑施工现场，不不论其现场位置置处于何处都应应受控于组织的的体系之下，可可以被审核。当无法界定现场场区域时，应考考虑组织总部的的活动及服务的的传递性。26审核频次和时机机每年1-2次，覆盖体系涉涉及的所有范围围第一次内审应在在体系运行一段段时间，有活动动的正式资料后后审核定期内审应按年年度计划执行如发生OHS问题及体系变化化时，应增加内内审活动的频次次审核的频次取决决于体系运行的的性质从OHS因素和潜在影响响出发予以考虑虑过去审核的结结果27内审的一般步骤骤确定任务审核准备现场审核编写审核报告纠正措施的跟踪踪全面审核报告的的编写和纠正措措施计划完成情情况的汇总分析析28第三章内部审核核29第一节内部部审核的策划1.1内审的策划：最高管理者真正正重视内审工作作管理者代表亲自自抓内审工作，，协调审核中的的重大问题明确内审的职能能部门培训并建立一支支内审员队伍并并规定其职责建立并保持审核核所用的程序及及有关文件和记记录表式301.2.内审程序的建立立1.2.1内审的主要阶段段启动审核准备审核实施审核纠正措施的跟踪踪审核报告311.2.2程序内容1）目的2）范围3）引用文件4）职责与权限5）内审员的条件件6）审核准则7）符合性判断原原则321.2.2程序内容8）审核频次、时时机和范围9）审核计划10）组建审核组11）准备审核工作作文件12）明确审核方法法331.2.2程序内容13）首次会议14）审核发现15）不符合项的提提出、传递及确确认16）末次会议17）纠正措施的提提出、实施及验验证18）审核报告及分分发19）内审记录的保保存341.3启动审核1.3.1审核范围的界定定促使组织的OHSMS所覆盖的产品品、过程、活动动、服务，能定定期接受内审351.3.2审核频次的安排排a）对健康安全因素素和潜在影响b）过去审核的结果果c）组织的产品、过过程、活动、服服务对劳动者构构成的影响（包包括潜在影响））d）体系及其结构的的变化和组织内内部管理的重要要而定e）每年应进行1-2次内审活动36第二节内内部审核实施施2.1内审的准备372.1.1审核准备阶段流流程图制定审核计划组建审核组准备审核文件文件审核382.1.2制定审核计划滚动式年度的内审计划划•审核计划集集中式内审实施计划•必须经过适宜的的确认392.1.3制定内审实施计计划时应考虑以以下内容1）审核目的与范范围2）审核准则3）被审核的单位位和职能部门名名称4）对OHS体系负有直接重重大责任的职能能部门/人员402.1.3制定内审实施计计划时应考虑以以下内容5）重点审核的要要素6）主要审核活动动的预定时间和和起止日期7）审核组成员名名单8）审核中的会议议安排9）审核中的特殊殊要求412.1.4成立审核组审核组由审核员员和审核组组长长组成由管理者代表和和组长共同组建建审核组明确审核组成员员和组长的职责责需要时聘请技术术专家42审核组的能力充分、准确判断断体系对相关法法律法规的符合合性；准确界定组织的的活动及其全部部活动中的典型型危险源；评估风险，减轻轻、控制风险的的措施；掌握体系的特性性，对有专业特特点活动的控制制的有效性恰当当评价；了解相关的职业业健康安全技术术和法律法规及及其发展。432.1.5审核员职责和活活动服从组长的指挥挥，支持组长开开展工作在审核范围内客客观地、高效地地、富于成果地地按计划开展制制定的工作充分收集与与分析有关关的审核证证据以确定定审核发现现，并进而提出出审核结论论意见442.1.5审核员职责责和活动在组长的指指导下准备备工作文件件将个人审核核发现形成成文件负责不符合合纠正措施施的验证保管好与审审核有关的的文件协助编写审审核报告452.1.5审核员职责责和活动了解相关的的法律法规规和其他要要求；具有一定的的职业健康康安全科学学和技术的的知识，能能够识别危危险源，进进行风险评评估，了解解风险控制制措施的影影响；具备审核工工作所必须须的个人素素质和能力力462.1.6审核组长职职责和活动动与组织的管管理者商定定审核准则则和范围组建审核组组根据〈OHSMS规范〉指导审核组组的活动制定审核实实施计划472.1.6审核组长职职责和活动动将审核计划划传达到审审核组及组组织的管理理者和相关关部门负责责人控制审核计计划、进度度、不合格格项、结论论向组织的管管理者通报报审核情况况提出审核报报告组织对不合合格项的整整改的跟踪踪验证工作作482.1.7准备审核工工作文件审核工作文文件包括：：审核计划、、首末次会会议签到表表、会议记记录表、现场审核检检查表、空空白的不符符合报告、、纠正及验验证措施报报告、空白白的内审报报告审核组中的的规定专人人负责整理理保存492.1.7准备审核工工作文件组织机构图图及平面布布置图工艺/业务流程图图OHSMS手册、程序序相关的法律律、法规及及其他要求求清单及内内容其他适用的的背景资料料，如化学学品清单50检查表检查表的作作用检查表的内内容检查表的编编制方法检查表示例例512.1.8编制审核检检查表的作作用1）保持审核核目标清楚楚2）有计划地地取得审核核证据3）保持审核核的节奏性性和连续性性4）减少内审审员的偏见见5）有效使用用有限的审审核时间6）明确审核核的抽样样样本522.1.8编制审核检检查表的作作用7）策划有效效的审核思思路--明确审核要要点和方法法--确保审核的的主题明确确，重点突突出--确保审核的的系统和完完整8）确保审核核的一致532.1.9检查表的内内容1）列出审核核项目和要要点2）确保审核核覆盖面的的完整3）确定抽样样方法4）明确审核核步骤和方方法542.1.9检查表的内内容设计检查表表时应注意意以下事项项：1）以标准、、法规、法法律、体系系文件为审审核准则2）抓住重点点，抽样应应有代表性性3）以部门为为主，突出出该部门安安全、健康康主要职能能，并验验证其绩效效4）具有可操操作性5）不熟练的的审核员需需要详细编编制检查表表552.1.9检查表的内内容去哪里审审核部门、、地点找谁查被被审核人查什么检检查内容、、要点怎么查审审核步骤和和方法审核记录、、审核员、、审核时间间562.1.10如何编写现现场审核检检查表1）根据标准准要求和体体系文件对对部门、人人员的要求求2）认真阅读读体系文件件，依据要要求检查各各有关岗位位实施要求求的情况3）检查各有有关岗位对对重要安全全健康因素素的控制情情况4）了解受审审核部门的的安全目标标、指标和和管理方案案的实现情情况575）以标准、法法律法规、、体系文件件为依据，，不能以审审核员自己己的观点或或要求作为为审核依据据6）审核组长应应对审核员员编制的检检查表进行行审阅，保保证审核的的系统性，，覆盖面7）在审核中对对发现的新新问题进行行补充或追追踪审核8）不要完全受受原有审核核检查内容容的限制2.1.10如何编写现现场审核检检查表58以GB/T28001标准及OHSMS文件为依据据以部门审核核为主时,应列出有关关的主要要要素的审核核内容和审审核方法以要素审核核为主时,要说明到哪哪些部门去去查注意要素的的逻辑顺序序,明确审核步步骤抓住重点,抽样应有代代表性检查表应注注意592.1.11文件审核文件审核的的目的文件审核的的要求文件审核的的方法文件审核应应注意的事事项602.1.11对OHSMS体系文件的的审核文件审核的的目的a）了解组织的的OHSMS体系文件是是否满足规规范和相关关的法律法法规的要求求b）体系文件是是否有适用用性和可操操作性c）便于审核准准备文件审核的的对象a）管理手册b）程序文件c）作业指导书书61文件审核的的要求审核文件的的符合性审核文件的的系统性审核文件的的协调性审核名词术术语审核文件的的有效性，，统一性内容的审核核形式的审核核622.1.11对OHSMS体系文件的的审核1）判断组织织的体系文文件是否覆覆盖了其体体系建立的的准则所适适用的全部部管理要求求2）判断组织织的体系文文件结构层层次及相互互关系是否否明确3）判断组织织的实际情情况是否与与其文件相相符632.1.11对OHSMS体系文件的的审核4）判断组织织的体系文文件是否现现行有效，，并符合文文件控制的的要求5）判断组织织对体系文文件中中引引用的名词词、术语、、缩略语是是否作出说说明6）判断组织织的体系文文件之间是是否矛盾、、重复64OHSMS手册审核覆盖标准核核心要素手册与程序应有有对应关系要素间接口逻辑辑关系清楚职责明确65标准规定的程序序文件每一程序文件的的内容完整与其它文件协调调（接口）结合实际，适宜宜程序文件审核66文件格式审核有效版本审批文件受控标识发布日期和版本本变更编号一致修改标识文件格672.1.12内审计划传达和和部门、项目部部准备工作内审计划的传达达1）年度内审计划划每年初发布2）每次内审计划划前1-2周发布，应有发发放记录682.1.12部门、项目部准准备工作1）通知有关部门门、人员2）按内审计划的的要求做好相应应的文件、记录录及其他证实性性材料的准备3）确定陪同人员员及落实其他审审核资源4）如确因工作需需要不能按规定定时间进行时，，及时向审核组组长、管理者代代表提出692.2内审的实施实施审核阶段流流程图首次会议现场审核审核组会议确定不符合项草拟审核报告末次会议702.2.1首次会议参加人员：管理理者代表、各部部门负责人、项项目部负责人人员和审核组全全体人员、陪同同人员会议内容：a）明确审核的目的的、范围、准则则、方法、审核核的详细日程安安排b）管理者代表在会会议进行内审动动员，提高重视视程度c）落实陪同人员和和审核资源d）解决审核计划中中的疑义主持人：审核组组长712.2.2现场审核2.2.2.1审核方式a）按部门审核的方方式b）按要素审核的方方式c）以安全健康因素素为线索审核方方式2.2.2.2提问方式a）封闭式提问b）开放式提问c）澄清式提问722.2.2.3取证方法听—注意回答要点、、防止走神看—观看实际操作状状态、标识查—查核数据、图表表、报告、实物物、记录测—抽测验证有关安安全、健康、指指标73审核方法提问与交谈；查阅文件和记录录；现场观察；测试。2.2.2.4742.2.2.5审核技巧要善于提问和交交谈；要注意倾听；要仔细观察和查查阅；记录要证据确切切；要善于追踪验证证。75提问技巧（一））开放式：答案需需要说明、理解解；可获取较大的信信息量；有时会浪费时间间。封闭式：可用用简单的“是””或“否”回回答；用以获取专门的的信息；有主动权，但信信息量小。澄清式：用以获获得更多的专门门信息或确认已已获的信息；带带主观导向，不不能经常用。76开放式问题：主题式；扩展式；讨论式；调查式；重复式；假设式；验证式。提问技巧（二））77提问技巧（三））注意事项：按事先准备的检检查表提问，但但不死板；仔细有效地听取取回答；及时抓住信息的的线索；注意对方的态度度和表情。78观察和查阅观察现场、操作作、标志及设备备运行状况；查阅有关记录：：-危险源的识别和和评价记录；-法律法规识别和和登记记录；-方案实施记录；；-运行控制记录；；-监控和监测记录录；-不符合与纠正措措施记录；-培训记录；-内审与管理评审审记录等79现场巡视生产现场动力供应现场库房（特别是化化学品库房）高处作业现场储油/气现场802.2.2.6做好观察结果的的记录记录的作用a）作为编制不合格项项和审核报告结论论的依据b）作为备忘、核实的的依据c）作为查阅、追溯的的参考81记录的要求a)记录应清楚、全面面、易懂、便于查查阅、追溯b）记录应准确、具体体缩略语是否作作出说明a）记录应及时、当场场记、尽量避免事事后回忆、追记记82记录应全面，包括括有效实施记录和和不符合的记录。。内容：-时间、地点、人物物；-事实描述(主要是正确和错误误的行为)；-证据的唯一性标识识；-现场文件的规定。。要求：完整、准确确、可重查。832.2.2.7审核组长要对审核核员进行“六控制制”控制审核计划控制审核活动控制受审核方各种种态度控制审核的科学、、客观、公正性控制客观证据控制不符合项的确确认842.2.3不符合项判断852.2.3.1不符合项判断原则则定义—任何与工作标准、、惯例、程序、法法规、管理体系绩绩效等的偏离，其其结果能够直接或或间接导致伤害、、疾病、财产损失失、工作环境破坏坏或这些情况的组组合原则：1）不符合审核规范范、法律、法规、、相关文件要求2）不符合单位体系系文件规定3）不符合预定的OHS方针、目标、指指标或预期OHS绩效862.2.3.2不符合项的性质严重不符合a）部分要素没有得到到控制和坚持b）必须有的要素（安安全因素）被遗漏漏或忽视c）要素中的主要安全全活动不受控或不不能证实d）个别区域没有体系系运行的要求87—体系出现系统性失失效。—体系运行出现区域域性失效。—造成重大风险，或或潜在严重有害的的职业健康安全后后果。—OHSMS绩效严重违反法律律、法规或其他要要求。—一般不符合项没有有按期纠正。—目标未实现，且没没有通过评审采取取必要的措施。严重88一般不符合a）个别要素执行存在在着失误b）个别员工的错误造造成的不符合，可可以迅速得到纠正正c）不符合是独立的、、偶然的对满足OHSMS要素或体系文件的的要求而言，是个别的、偶然的、、孤立的、轻微的问题；对保证所审核范围围的体系而言，是是次要的问题。892.2.3.3不符合项内容不符合项报告三要要素a）不符合现象的描述述b）不符合判据及条款款号；c）不符合项的性质受审核方名称、审审核员、陪同人员员、日期、受审核核方的确认及签名名；、纠正措施施及完成时间、采采取纠正措施后的的验证记录90不符合的描述事实的准确观察（（判判断）在哪里发现（（地点））发现了什么（（事实））为什么不合格（（原因）谁在场（（职位）采用专业术语（（正规）利于改进（（帮帮助）91不符合项的确定1.必须以客观事实为为基础。2.必须以审核准则为为依据。3.分析不符合的原因因，找出体系缺陷陷。4.审核组内相互沟通通，统一意见。5.与受审核方共同确确认事实。92不符合的几种情况况文件未达到标准准的要求；体系实施不符合文文件的规定；体系运行结果未达达到策划的目标；；体系运行的OHSMS行为未达到OHS法律、法规和其他他要求的规定。93不符合报告的要求求事实描述准确清楚楚，简明扼要理由确切判断正确定级恰当94询问品管部林卫得得知，公司体系运运行以来对运行活活动进行绩效监测测。缺少监测数据据，怎么能证明贵贵公司的OHSMS绩效！不符合4.5.1的要求。不符合事实的描述述示例一95不符合事实的描述述示例二ESP-08噪声监测和测量程程序6.2.2条规定，质保部每每月应对震动设备备的运行与活动例例行监测，但查3个月来体系运行的的记录，没有发现现有关的监测记录录，品管部部长也也证实从来没有进进行过监测。不符合4.5.1的要求。962.2.4审核组会议每日审核组信息交交流会，半小时末次会议前审核组组的内部交流、沟沟通、协调会目的是掌握进度、、互通信息、互补补印证、分析审核核结果、以确保审审核制定的准确性性972.2.5末次会议主持人：审核组长长参加人：最高管理理者、管理者代表表、各相关部门负责人及审核核组成员a）感谢各部门配合、、支持b）重申本次审核的目目的、准则范围、、日程c）对OHSMS进行了综合分析d）报告所发现的不符符合项及其内容e）相关部门采取纠正正措施的要求f）宣布审核结论g）有关声明以及需澄澄清的事项982.3纠正措施·纠正措施的制定·纠正措施的认可与与批准·纠正措施计划已实实施·纠正措施的跟踪验验证992.3纠正措施应注意：·纠正措施是否针对对产生不符合项的的原因·纠正措施能否防止止类似问题的再次次发生·纠正措施能否引起起相关文件的修改改，如果有是是否符合文件控制制要求·纠正措施是否在规规定期限内完成，，且可保持100纠正措施的验证1.原因分析方面是否分析了原因？？是否确切找到问问题的根源？是否否强调客观原因？？2.措施制定方面是否针对原因？是是否与程度相适应应？是否举一反三三？是否保证有效效？3.实施及效果方面是否按期全部完成成？是否有效？记记录？文件修改？？101案例一审核员在供销科张张科长陪同下来到到了原材料库。审审核员发现在仓库库左边转角处有一一个楼梯走道，便便问楼上放置什么么物品，张科长说说由于最近生产产形势很好，，从劳动服务公司司聘用了5个临时工，是专门门为本公司产品打打包的，为了解决决他们的住宿，故故在仓库上设置了了员工的集体宿舍舍，反正仓库还空空，也规定了不允允许在上面烧水和和做饭，应该是没没有问题的，审核核员在张科长陪同同下走上了集体宿宿舍，未见任何消消防安全措施和标标志，在走道内还还堆放了不少杂物物。102纠正措施（案例一一）措施之一：1、设置安全标志；；2、清理杂物；措施之二：1.修改危险源清单，，增加“原材料料仓库安全隐患””；2.规定控制办法。103纠正措施案例纠正措施：1.修改危险源清单，，增加“原材料料仓库安全隐患””；2.识别类似情况，，并纳入危险源清清单中；3.搬家4。获取国家对仓库库消防管理的有关关规定，查寻有关关规定办法；5.所有仓库场所的清清理；6.对所有操作人员进进行消防管理方面面的培训。1042.4OHSMS内审报告内审报告内容：1）审核目的、范围围和计划2）审核准则3）审核的日程安排排4）参与审核的受审审核部门名单5）审核组成员6）审核过程的简要要说明1052.4OHSMS内审报告7）审核结论：a）体系运行与审核准准则的符合性b）体系是否得到了正正确的实施和保持持c）管理评审过程是否否确保体系的适用用性、充分性、有有效性8）纠正措施的要求求1062.5内审与外审的比较较主要相同点：1）审核性质：两者者皆属于OHS体系审核2）审核指南：两者者皆可以审核规范范为审核指南3）审核范围：一致致4）审核准则：有相相同部分（规范、、法律、体系文件件）1072.5内审与外审的比较较5）审核方法：一样样（抽样）6）审核程序：基本本一致，均要求客客观独立性7）审核人员：有部部分要求是一致8)审核判断:两者皆为符合性判判断108审核活动的控制1．按计划实施审核核；2．合理地选择样本本；3．要注意关键岗位位和体系运行的主主要问题；4．要注意意收集体体系运行行有效性性的证据据；5．要始终终营造良良好的审审核气氛氛。1092．合理地选选择样本本：—多现场抽抽样的代代表性；；—随机抽样样；—样本合理理策划:一定的数数量、分分层、适适度度均衡。。1103．要注意意关键岗岗位和体体系运行行的主要要问题：：集中精精力把可可能造成成管理混混乱、影影响体系系运行、、可能造造成重大大风险的的问题抓抓住。特特别应注注意关键键岗位。。1114．要注意意收集体体系运行行有效性的证证据：不但要注注意收集不符符合的证证据，而而且也要注意意收集体体系运行行有效性的证证据。1125．要始终终营造良良好的审审核气氛氛：审核应在在合作、、融洽、、透明的的气氛下下进行。113审核范围围的确定定--组织的管管理权限限组织能够够对其OHSMS相关的所所有危险险源和风风险在行行政上承承担责任任，并处处于一定定区域内内。管理理相对独独立；管理者有有权决定定如何通通过建立立OHSMS目标、管管理方案案和运行行控制程程序等来来实现其其OHSMS方针，并并有权配配置OHSMS建立、实实施和改改进中所所需的人人、财、、物等资资源该管理范范围内可可能导致致的事故故、事件件的危险险活动的的责任已已明确；；如在同一一现场，，没有纳纳入审核核范围的的活动的的管理接接口应予予以说明明。114审核范围围的确定定--组织的活活动范围围组织OHSMS覆盖的全全部活动动；OHSMS未覆盖的的活动要要考虑其其风险的的独立性性，与体体系的相相关性；；工作场所所内相关关方的活活动，，应列入入审核范范围；不在组织织现场的的相对独独立的活活动，可可以不在在审核范范围之内内。115审核范围围的确定定--组织的产产品范围围以某一种种产品申申请认证证时，要要考虑与与申请认认证产品品有关的的所有风风险；当风