建设工程招投标与案例管理

第1-2周讲课内容：概述主讲教师：胡文发同济大学教材胡文发，工程招投标与案例，化学工业出版社，2008年第1章概述1.1招标投标的概念1.1.1招标投标的定义招标投标是在市场经济条件下商品交易的一种方式，在这种交易方式下，通常是由商品(包括货物、工程和服务等)的采购方作为招标人，通过发布招标公告或者向一定数量的特定供应商、承包商发出招标邀请等方式发出招标采购的信息，然后招标人提出所需采购商品的性质及其数量、质量、技术要求、交付时间等，通过一定程序，从多个投标人中择优选择最能够满足其采购要求的供应商或承包商，并与之签订采购合同，由中标人实现采购合同的过程。采用招标投标交易方式，必须具备两个基本条件：(1)要有能够开展公平竞争的市场经济运行机制。(2)必须存在采用招标方式采购的买方市场，以及多家卖方竞争的卖方市场。只有买方居于主导地位，才能有条件以招标方式从多家竞争者中择优选择供应者。如果以招标方式出卖商品，则可称为拍卖方式。在拍卖交易方式下，由卖方作为招标人，由买方作为投标人投标竞买，卖方从中选择在价格及其他方面最符合自己要求的投标人中标，与其签订商品交易合同。招标方式可以作为拍卖方式的一种特殊形式，只是招标人和投标人正好相反，中标标准和商品交易方式存在一些区别。此外商品交易还存在标价方式、议价方式等。工程招标与投标是工程建设项目采购中最普通、最重要的交易方式。招标投标涉及工程的决策咨询、勘察设计、工程施工、建设监理、工程材料和设备的供应等许多方面，主要指招标人对要求参与工程项目的投标人按照一定程序进行审查、评比、选择和监督实施的过程。在招标投标运行机制过程中，竞争贯穿了招投标的全过程。市场价值通过竞争来实现，而供求规律通过竞争机制自动调节，生产要素在招投标的状态下重新组合，社会资源实现优化配置，生产力获得发展。1.1.2招标投标的发展历史1.招标投标方式在国际上的发展在市场经济国家，招标投标的最初起因就是政府和公共部门或政府指定的有关机构的采购开支主要来源于法人和公民的税赋和捐赠，因此必须以一种特别的采购方式来促进采购尽量节省开支、最大限度地透明和公开以及提高效率目标的实现。1782年英国政府为规范政府采购行为，设立文具公用局(StationeryOffice)，规定凡属于各个机关公文的印刷、用具的购买等，均归其管理。随着政府采购规模的扩大，英国文具公用局后来扩展为物资供应部，专门负责采购政府各个部门的所需物品。此为近代政府采购制度的起源。继英国设立文具公用局后，许多西方国家通过了专门规范政府和公共部门招标采购的法律，形成“公共采购市场”。1861年，美国通过联邦法案，规定超过一定金额的联邦政府采购都必须使用公开招标方式。1949年，美国国会通过《联邦财产与行政服务法》，该法为联邦服务总署(GSA)提供了统一的政策和方法，并确立GSA为联邦政府的绝大多数民用部门提供集中采购的服务和权利。1946年美国在联合国的经济及社会理事会的会议上提交“国际贸易组织的宪章（草案）”，首次将政府采购提上国际贸易的议事日程，要求将国民待遇原则和最惠国待遇原则作为世界各国政府采购的原则。招标投标由一种交易方式成为政府强制行为。随着招标采购在国际贸易中迅速上升，招标投标制度已经成为一项国际惯例，并形成了一整套系统、完善的为各国政府和企业所共同遵循的国际规则，各国政府也不断加强和完善本国相应的法律制度和规范体系，对促进国家间贸易和经济合作的发展发挥了重大作用。西方发达国家以及世界银行等国际金融组织在货物采购、工程承包、咨询服务采购等交易活动中大量推行招标方式，使其日益成为各国和各国际经济组织所广泛认可的交易方式。2.招标投标方式在中国的发展据史料记载，我国最早采用招商比价（招标投标）方式承包工程的是1902年张之洞创办的湖北制革厂，五家营造商参加开价比价，结果张同升以1270.1两白银的开价中标，并签订了以质量保证、施工工期、付款办法为主要内容的承包合同。嗣后，1918年汉阳铁厂的两项扩建工程曾在汉口《新闻报》刊登广告，公开招标。1929年，当时的武汉市采办委员会曾公布招标规则，规定公有建筑或一次采购物料大于3000元以上者，均须通过招标决定承办厂商。新中国成立后，以建设工程招投标的发展为主线，可把我国招标投标的发展过程划分为三个发展阶段：第一阶段：：招标投标标制度初步步建立从建国初期期到党的十十一届三中中全会以前前，我国实实行的是高高度集中的的计划经济济体制，在在这一体制制下，政府府部门、公公有企业及及其有关公公共部门基基础建设和和采购任务务由主管部部门用指令令性计划下下达，企业业的经营活活动都由主主管部门安安排，招标标投标制度度被中止。。20世纪80年代，主要要发展历程程如下：1979年，我国土土木建筑企企业最先参参与国际市市场竞争。。1980年10月17日国务院《关于开展和和保护社会会主义竞争争的暂行规规定》。世界银行在在1980年提供给我我国的第一一笔贷款，，即第一个个大学发展展项目时，，便以国际际竞争性招招标方式在在我国（委委托）开展展其项目采采购与建设设活动。自自此之后，，招标活动动在我国境境内得到了了重视，并并获得了广广泛的应用用推广。1984年9月18日，国务院院颁发了《关于改革建建筑业和基基本建设管管理体制若若干问题的的暂行规定定》。1984年11月，国家计计委和城乡乡建设环境境保护部联联合制定了了《建设工程招招标投标暂暂行规定》。1985年，国务院院决定成立立中国机电电设备招标标中心，并并在主要城城市建立招招标机构，，招标投标标工作正式式纳入政府府职能。随着经济体体制改革的的不断深化化，《1988年深化经济济体制改革革的总体方方案》出台，我国国逐步取消消计划经济济模式。这一阶段的的特点：基基本以议标标为主，很很大程度上上违背了招招标投标的的宗旨，不不能充分体体现竞争机机制。第二阶段：：招标投标标制度规范范发展1992年全面推行行市场经济济政策，招招投标市场场解放思想想，改革开开放，彻底底取消了计计划经济分分配制度。。20世纪90年代初期到到中后期，，相继出台台一系列法法规和规章章，招标方方式从以议议标为主转转变到以邀邀请招标为为主，这一一阶段是我我国招标投投标发展史史上最重要要的阶段，，招标投标标制度得到到长足发展展，全国的的招标投标标管理体系系基本形成成。第三阶段：：招标投标标制度不断断完善随着建设工工程交易中中心的有序序运行和健健康发展，，全国各地地开始推行行建设工程程项目的公公开招标。。2000年1月1日，《中华人民共共和国招标标投标法》，进入了一一个新的发发展阶段。。《招标投标法法》明确规定我我国的招标标方式不包包括议标方方式，这是是个重大的的转变，它它标志着我我国的招标标投标的发发展进入了了全新的历历史阶段。。1.1.3工程招标的的特点招标与投标标是市场经经济条件下下的一种采采购方式，，目的是使使采购活动动能尽量节节省成本，，大限度地地满足采购购目标。工程招标同同其他采购购方式相比比较具有以以下特点：：1．采购程序序规范化2．广泛地征征求投标人人3．以公开、、公平、公公正为原则则4．交易双方方一次性成成交1.1.4工程投标的的特点投标人为了了争取获得得交易的机机会参加投投标，谋求求在交易中中获得利润润是投标人人参加投标标行为的动动机。根据投标人人的组织形形式，可以以分为单独独投标和联联合投标。。投标的一次次性是投标标最显著的的特点。投投标人只能能在投标书书中进行一一次性密封封报价。投投标书只能能一次性递递交，在投投标截止时时间后一般般不可以撤撤回或修改改。正常情况下下，投标人人中标或失失标的结果果一般不会会发生改变变。1.2工程招标投投标的基本本原则工程招标投投标的基本本原则与工工程项目投投资者的利利益密切相相关，不同同项目的投投资者具有有不同的工工程招标投投标倾向。。工程招标投投标实质上上是社会资资源的一种种重新分配配方式。在市场经济济制度下，，社会资源源的重新分分配遵循市市场经济规规律，因此此，工程招招标投标应应该遵循市市场经济的的普遍规律律，致力于于培育和维维护一个健健康和谐的的社会和经经济秩序。。1.2.1质量标准工程招标投投标必须坚坚持明确的的质量标准准，采购符符合要求的的材料、设设备和服务务。工程质量是是项目业主主关注的焦焦点之一，，工程质量量可分解为为工程实体体质量和工工程项目工工作质量，，均与招标标投标的质质量标准密密切相关。。坚持采购质质量标准为为工程质量量提供了坚坚实的基础础。1.2.2经济性工程招标投投标的经济济性既包括括采购对象象的经济性性，也包括括采购活动动的经济性性。工程招标投投标的经济济性不仅关关注产品购购买的成本本，也关注注项目班子子在采购活活动中的成成本支出，，甚至关注注采购活动动中的社会会总成本的的支出。1.2.3效率性工程的成本本和时间等等约束要求求工程招标标投标必须须考虑工作作效率。工工程招标投投标的效率率也影响采采购管理的的成本，甚甚至项目的的总成本。。过分缩短的的采购周期期，虽然提提高了采购购决策的效效率，但是是可能因为为采购阶段段匆忙的决决定而采购购了不合适适的材料、、设备或承承包商等，，或者工程程合同文本本等存在缺缺陷，给工工程实施埋埋下非常大大的隐患甚甚至灾难因因素。1.2.4竞争性竞争性原则则是市场经经济的普遍遍原则，工工程招标投投标应该有有利于市场场竞争、促促进市场公公平竞争。。既然公开开竞争有利利于降低工工程招标投投标成本，，因此，工工程招标投投标应该提提倡公开竞竞争。由于公共工工程主要由由政府部门门投资，公公共工程更更应该体现现市场竞争争性原则。。世界各国国普遍要求求公共工程程招标投标标时必须坚坚持公开竞竞争的原则则。私营部门投投资的工程程对竞争性性原则不是是强制性要要求。当此此类工程可可以通过其其他方式更更经济地采采购满足工工程要求的的货物、工工程或服务务时，当然然不能够予予以反对。。但是，具具体国家的的法律对此此有不同的的理解。1.2.5透明度工程招标投投标的透明明度就是提提高采购的的公开性。。工程招标投投标的透明明度与竞争争性原则一一样，主要要应用于公公共工程招招标投标。。工程招标投投标的透明明度主要强强调采购过过程透明，，采购过程程包括招标标、投标、、评标、中中标等全过过程。透明的采购购过程有利利于提高采采购过程的的客观性，，也有利于于采用竞争争性公开招招标，也有有利于反欺欺诈及腐败败。1.2.6反欺诈及腐腐败工程招标投投标所有参参与者，包包括业主、、招标人、、投标商、、供货商、、承包商或或分包商、、咨询顾问问、工程师师等在采购购过程中和和履行合同同时应该遵遵守最高的的道德标准准，任何获获得非应得得利益的行行为都是不不适当的。。因此在工程程招标投标标过程中，，任何腐败败活动、欺欺诈活动、、串通活动动、施加压压力、妨碍碍行为等都都应该拒绝绝。例如在世界界银行工程程招标投标标时出现任任何腐败或或欺诈现象象，就可能能导致采购购失败、取取消已分配配的贷款、、禁止投标标、处罚等等等严重后后果。1.2.7职业道德标标准工程招标投投标参与者者应该坚持持最高的职职业道德标标准，对自自己的行为为承担责任任，坚持按按照技术标标准和管理理制度规定定办事，不不偏袒任何何组织或个个人。工程参与者者应遵守所所在国家的的法律，在在专业和业业务方面对对业主和客客户诚实，，对业务和和技术工艺艺信息保密密，及时告告知业主和和客户可能能会发生的的利益冲突突，不行贿贿、受贿，，真实报告告工程招标标投标和实实施的质量量、费用和和进度等信信息。1.2.8避嫌避嫌主要适适用于选择择咨询顾问问时，即咨咨询顾问应应该避免利利益冲突。。项目的咨咨询顾问应应该提供专专业的、客客观的、公公正的意见见，并且在在任何时候候都将委托托人的利益益置于最高高位置，而而不考虑未未来的工作作。在提供供建议时，，应避免与与其他任务务或其本公公司的利益益发生冲突突。咨询顾问受受该客户委委托所从事事的工作不不得与曾经经的或目前前的其他客客户委托的的义务相冲冲突，或从从事那些可可能将其置置于不能以以业主最大大利益为出出发点来履履行其咨询询任务的工工作。例如，我国国工程项目目在选择监监理工程师师时，就遵遵守该原则则，早在1996年颁布的““工程建设设监理规定定”就明确确要求：监理工程师师不得在政政府机关或或施工、设设备制造、、材料供应应单位兼职职，不得是是施工、设设备制造和和材料、构构配件供应应单位的合合伙经营者者。1.3工程招标投投标流程工程招标投投标属于工工程项目采采购方式之之一，属于于竞争性的的采购方式式。因此，，工程招标标投标流程程应该与项项目采购流流程相一致致。根据PMBOK(第三版，2004年)，项目采购购管理包括括项目的招招标投标管管理或其他他采购方式式管理，合合同管理，，和合同变变更控制和和管理，确确保项目采采购符合项项目管理团团队事先确确定的目标标。项目采购管管理也包括括项目合同同执行过程程中来自项项目团队外外的监督管管理。项目采购管管理一般包包括以下6个过程：1.采购计划编编制，即确确定何时采采购、采购购什么、何何时采购、、如何采购购。2.采购文件编编制，确定定采购需求求文件，并并且了解市市场上可能能的供应商商或承包商商情况。3.采购询价或或者招标，，获取市场场信息和报报价、投标标书、要约约或订约建建议书等。。4.渠道选择，，从潜在的的卖主中作作出选择。。5.合同管理，，管理与卖卖主的关系系。6.合同收尾，，合同的执执行和清算算，包括赊赊销的清偿偿。1.3.1工程项目管管理全过程程与招标投投标为了使工程程建设有序序地进行并并提高投资资效益，各各个国家通通常都采用用法律或法法规的形式式规定适合合本国的建建设程序。。我国基本建建设程序包包括七个阶阶段：(1)项目建议书书阶段(包括立项评评估)；(2)可行性研究究阶段(包括可行性性研究报告告评估)；(3)设计阶段；；(4)建设准备阶阶段；(5)建设实施阶阶段；(6)竣工验收阶阶段；(7)后评价阶段段。工程招标投投标工作包包括咨询服服务招标(包括前期咨咨询服务招招标、设计计招标、监监理招标等等)、货物招标标(包括材料招招标、设备备招标、软软件招标、、系统招标标等)、工程招标标(包括施工招招标、设备备安装招标标、设计施施工集成招招标等)，贯穿于工工程项目管管理全过程程的各个阶阶段。图1-1工程招标投投标贯穿于于工程项目目管理全过过程在工程建设设项目全生生命周期中中，通过招招标与投标标方式选择择项目的参参与者，是是工程项目目建设成功功的关键环环节，只有有这样才能能有效地控控制项目目目标，获得得合格的工工程产品，，达到顶期期的投资效效益。1.3.2工程项目招招标投标程程序工程项目管管理全过程程可以概括括为项目决决策阶段和和项目实施施阶段。招招标投标在在这两个阶阶段中占有有重要的地地位。虽然工程项项目招标投投标程序基基本可以分分为：招标标准备、招招标、投标标、评标、、确定中标标人、签订订合同、(合同执行、、合同收尾尾)，但是各国国工程项目目招标投标标的具体程程序有所不不相。我国工程项项目招标投投标程序我国工程招招标投标需需经过招标标、投标、、开标、评评标与定标标等程序。。1.3.3工程施工招招标投标程程序根据《招标投标法法》及相关法律律法规，我我国工程施施工招标投投标程序见见图1-3。P11-P12(太长？)1.4工程招标人人的组织结结构工程招标人人的组织结结构可以是是任何合适适的企业组组织结构形形式，但是是工程招标标管理多以以项目组织织形式进行行，根据项项目组织特特点，工程程招标人常常用的组织织结构形式式包括工程指挥式式、职能式式、项目式式、矩阵式式及复合式式等类型，不不论项目采采购采用何何种组织结结构类型，，都必须坚坚持一些基基本原则。。项目组织结结构是保证证项目采购购和实施的的组织保证证体系。由于项目采采购和管理理是一次性性任务，因因此项目组组织工作，，从组织设设计、组织织运行、组组织更新到到组织终结结，与项目目一样具有有一个完整整的生命周周期。工程招标投投标就是在在有限的时时间、空间间和预算范范围内获得得所需的物物资、设备备、服务和和人力资源源等，而项项目管理组组织就是通通过项目管管理和采购购计划保证证项目目标标实现。1.4.1工程招标人人组织结构构设置的原原则（1）项目管理理组织结构构具有唯一一的目标，，且与项目目管理目标标一致。（2）项目目管理理组织织结构构是一一个临临时性性机构构，项项目结结束后后就要要解散散。（3）项目目组织织应精精干高高效。。（4）项目目管理理组织织结构构与企企业组组织结结构相相适应应。（5）项目目经理理是项项目组组织的的关键键因素素。1.4.2建设指指挥部部式组组织结结构从1964年以来来，我我国大大型工工程项项目主主要采采取计计划经经济体体制下下的建建设指指挥部部式组组织结结构，，其优点是对项项目实实施过过程中中所出出现的的相互互间协协作配配合问问题的的解决决具有有决策策快、、效率率高的的特点点。缺点是行政政管理理的因因素多多，许许多方方面不不能符符合完完全的的市场场经济济规律律。目前项目管理中所所采用的建设指挥挥部式项目组织更更多地吸收了市场场化管理的方法，，在项目采购方面面也吸收了许多市市场化的方法，比比早期的工程指挥挥部式组织有很大大的区别和改进。。1.4.3职能式组织结构大多数企业或者单单位的经营活动按按照一定的职能设设置部门，如设计计、生产、营销和和财务等职能部门门。项目管理采用用职能式组织结构构时，不改变企业业或者单位原有的的组织结构。项目目由企业的某个职职能部门或者几个个职能部门负责管管理，该部门最有有可能使项目成功功，例如一个新产产品开发项目，可可以被安排在技术术部门的下面，直直接由技术部门经经理负责。在这种情况下，项项目管理实施班子子的职责并不十分分明确，各职能部部门可能都承担项项目的部分工作，，而涉及职能部门门之间的项目事务务和问题则由各个个部门经理负责处处理、协调和解决决。职能式组织结构的的采购管理成本最最低。1.4.4项目式组织结构每个项目就像一个个相对独立的公司司那样运作，项目目经理作为项目的的最高负责人，负负责整个项目的实实施，对项目管理理负最终责任。项项目组的成员，接接受项目经理的领领导，可能来自单单位内部的不同部部门和外部招聘，，专门为该项目服服务，完成分配的的任务。项目化组织结构的的特征与职能化组组织结构完全相反反。我国大中型国有投投资项目使用项目目法人责任制，根根据项目投资设置置独立的项目管理理班子，也属于项项目式组织结构。。为适应市场经济济规律，现阶段的的工程指挥式组织织结构也属于项目目式组织结构。项目式组织结构的的采购管理成本最最高。1.4.5矩阵式组织结构矩阵式组织结构是是最广泛应用的项项目管理组织形式式，由水平向的企企业职能部门和垂垂直向的不同项目目组织结合，综合合了职能式和项目目式的优点。项目的矩阵组织又又可分为弱矩阵组织结构、、平衡矩阵组织结结构和强矩阵组织织结构。矩阵式组织结构的的采购管理成本适适中。1.5工程招标投标的法法律依据1.5.1招标投标法招标投标法立法目目的是：为了规范范招标投标活动，，保护国家利益，，社会公共利益和和招标投标活动当当事人的合法权益益，提高经济效益益，保证项目质量量。1适用范围《招标投标法》规定：“在中华人人民共和国境内进进行招标投标活动动适用本法”。凡凡在中国境内进行行招标投标活动，，不论招标主体性性质，招标采购的的资金性质，招标标采购项目的性质质如何都要适用本本法有关规定。(1)主体包括：政府机机构，国有企事业业单位，集体企业业，私人企业，外外商投资企业以及及其它非法人组织织等的招标；(2)从项目资金来源上上，包括国有资金金、国际组织或外外国政府贷款及援援助资金、企业自自有资金、商业性性或政策性贷款、、政府机关或事业业单位列入财政预预算的消费资金进进行的招标；(3)从采购对象上，包包括：工程，指各各类房屋和土木工工程建造、设备安安装、管道线路敷敷设、装饰装修等等；货物，指各种种各样的物品，原原材料、产品、设设备、固态、液态态、气体物态、电电力等；服务，指指除货物和工程以以外的任何采购对对象，勘察、设计计、咨询、监理等等。不论采购金额额大小或投资额的的大小，只要在中中国境内进行招投投标活动均须遵守守本法规定。2强制招标范围《招标投标法》对强制招标作了规规定：“在中华人人民共和国境内进进行下列工程建设设项目包括项目勘勘察、设计、施工工、监理以及工程程建设有关的重要要设备，材料等的的采购，必须进行行招标。”强制招标是指法律律规定某些类型的的采购项目，凡是是达到一定数额的的，必须通过招标标进行，否则采购购单位将承担法律律责任。这是本法法的核心内容之一一。强制招标的范范围着眼于“工程程建设项目”，而而且是工程建设项项目全过程的招标标，包括从勘察、、设计、施工、监监理到设备、材料料的采购。原国家计委3号令《工程建设项目招标标范围和规模标准准规定》明确界定必须招标标的工程项目范围围。3招标投标的原则《招标投标法》规定：“招标投标标活动应当道循公公开、公平、公正正和诚实信用的原原则”。4招标投标活动的行行政监督《招标投标活动行政政监督的职责分工工》(国办（2000）34号)明确指出招标投标标活动的行政监督督分工：（1）发展计划委员会会指导和协调全国国招投标工作；（2）违法活动行政监监督分工：a.工业，水利，交通通，铁道，民航，，信产行业和产业业项目由各自行政政主管部门负责；；b.各类房屋建筑和市市政工程项目，由由建设行政主管部部门负责；c.进口机电设备采购购，由外经贸行政政主管部门负责。。1.5.2政府采购法1、《政府采购法》的适用范围（1）从地域看：适用用范围是中华人民民共和国境内。（2）从主体看：《政府采购法》不是只调整某一个个部门的法律关系系的部门法，而是是要求政府采购当当事人各方、政府府采购监督管理部部门和参与政府采采购活动各方共同同遵守的行为准则则。调整主体包括括：（3）从采购对象看：：是使用财政性资资金采购的政府采采购限额标准以上上的货物、工程和和服务。1）货物：指各种形形态和种类的物品品，包括：原材料料、燃料、设备、、产品等。2）工程：指由财政政性资金安排的建建设工程，包括：：建筑物和建筑物物的新建、改建、、扩建、装修、拆拆除、修缮等。3）服务：指除货货物、工程以外的的其他采购对象，，包括：专业服务务、技术服务、信信息服务、运输、、维修、培训等。。这里的“货物、工工程和服务”仅限限于采购本国的货货物、工程和服务务，只有下列三种种特殊情形可采购购外国的货物、工工程和服务：1）需要采购的货货物、工程、服务务，在中国境内无无法获取或无法以以合理的商