期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

期从资考期法法记诀一日对、算员审为3月、货司成审为6个。、期货司立无当由3月开经或续业3个的撤审资格申金结资的受个内出复取资个内取会的自失。提IB务在20日内作批。、货司些证会批个内条20日内，那些派机构20日（1条个）批见、查纵格内交的可经准对事交日制易最长30日、货司符持性营风指不规日上，改间日内自收毕内除施连达月解预期、及大讼仲或结，5日报。、货易管中日基是日但制员算围异情暂交易为日按后、后上经情和作告年4个报计告、货司理法的期本，罚本为万下股的权质押冻、让更称日内报告期货公司，他们应日报派机1

构高人的理法本日首风官决定10内告对管时任和规调是日处为3元下对贿非获的警处。11高人任资取日内任过作。期从人管一日，首风官季后日年20报作告期公应月7、后个报风监报二年的较、列得任易负人财人：解职、销格日年。、货易每对守易则样全检。、风监报和IB业的料存5年上其的是20年三金的较、立货司册本低万货资出不于85%四法法处：、整资1，注大分货易违的照条罚大分券司规按第处。、货司收权托，交损承不过失80%任、期公对易果通方约不确不证自无的，担失超2

、货司证不，易未时知应担失60%客保金足，货司及通的承损的、货易允期公开透交的承损的60%期公允客开投交的承五比的较、相货易保金例于约的的20%、障金按货易06底风准金15%缴纳后的期交所照续的扣缴期公按代交额千分五---千万之缴。季后日纳达8亿了可以申请不缴纳。、构资损的，万内额超的照赔个人10万元以的陪超部赔、货易按手费20%提险证。讼额净产10%上为大项及报。、货司险管标上变20%的应日报派机，体事股。六设期公条：、业员少15，资的理员低人、有以上股的①收本净产低万经年上最年1年利或实资和资低2亿元②资不于收本50%，有债于资的50%。外资含期公）超净产3

③年无罚不信为管员自人东入、销格2年、股100%的股：资还低10亿元，适的资不于15亿。设金期经资的前2月险标规高年无罚变比例50%特）股东净产低万设营部，

前月风指合，管1年无罚七高人的职格、般事监①货证、计法年上经管年以；、立事:

专①货证会法5以或高职；本；质试有时和力、事、事主：①货3，他融年会、律5年、理：①期货资；科资测、经、总理

本；质试①货3年，他融年会、律5；货格本资测金融构责年经验、席险：①货格；本科资测；货3年2年险交、算合负人经期1年经3年、业负人4

①期货资；本；货3货融4经。其：下①员得任管：①除务撤资、除起5；到罚对管顿业负人年；适人年内②货10、融责以科宽专；有究除货限科宽年。③事、事主、立事总理副经、席险有监核，其有出构准④下外管职格岗失：提在一货司：1、2、3、

一董该事一监改事董长监会席监会席董长两长一监和事营部责改他业负人八期从人管：年内无罚可被任九金期结业：、请融务算格条：①纪格负人2年验高人、股东年未罚②3年无期公无罚严的货易算险件、请融货易算格除1外①事、副经中少人证或货5年以至人期年上管经5

②册本5000万个月险管标③年至年利每度客权总不于万控股净产低亿或股东资不于，适的资不于8亿、请面算格①事、副经中少人证或货5年以至人期年上管经②册本亿月险管标③3年续利，且季末户益额低3亿控股净产低或年中至年利且季客权不亿，股东资不于10亿，适的资不于15。4、5、

全结会按证监会期交所规建按交所规建期公被纳暂、止员，3日向出构告

保金度限制全结会与结会签、更终协的日向出构交所保金管构告全结会调非算员结金低额应交所证监机报。十风监指期公：6

①净本低1500万净本低客权的净本营部数低净本净产低流资流资不于负资不于

100%150%②货司托他构事IB，资不于从交结业的净本得于

万万从全结业的净本得于①9000万；②户益额6%③生大项报，大项导净产动10%以的十、IB业（间绍务1、

证公的件①申前6月下指合：净本低亿流资不于动债150%；对担和有债不于资的10%；净本低净产70%②有行员级算度2月险管标合定③业员总至人。营业部至少应半向出构送规检报。7

（）货易理例典结本规部是经证会准，列殊一易淆知、算员结资由监批，收申3月决。、货司成在监受申后个内定期公涉重诉仲股被结用担的，货司相股、实控人在发5内告货司立无当由月者业无当由续业3月，证会销可。、货司立件注资最，当实资，币资低85%可据慎管业风程调金，3无规高人有关执资，业员从资，健的度、期货公的为下经证监会准（除4、7外理请2月定①并立业散，②更司式③更围4、更册本受申后20内定5、更以股6、立收、股终境外期经机7、他形受申后20日内决）、货司行：下列证会出构分）批准除外理请20日决）8

①更人住或业所②立内期经机（理请月定③更内构场、责、营范（4其事、货易应布成量成价持量收价开价最价最价即行未交所准不发即行、期货交所行：列项易先定后告监先定提保金调涨幅限最持量暂交、他急施、期货交所行：列项报监批后行先）章变、易种动合变、所场变、并立散未证会准并国院准交所得事信投、票资非用动投11在查幕息经监批可限有人停交不过15日，案情复的超日二法归：、期货司符持经或现营险，监对司高采下措施：谈、

提、

记信记、

责期公限整整后监验合后3内除施、货司法营出重风严影市秩、损害户益，采取责停整、

指其机托、9

接

货司及大讼仲、权冻或于保，货司相股、实控人在件生日5内证会交面告条交所非司算员下之的：令正给警、收违所：（司处）①反定纳员②规取续（退）③发即行或布格测息不行告务不送料不立担金不取险、制员物割量用资的员违保金全控定有述一，主及责给纪处，处1-10罚（对责人处）条】货易、期公结会员有列一，令正给警没违所，处法得罚没所或满元，以万款①规改程上品、立并变场等②证不仍意易、接间从交的违收挪保金伪涂交资的未立个险度、绝妨证会查责人处：反一给纪处，处1-10罚。条】货司违反下列之一的，责改、予告没违所，处的款没所或足的处①收合定员委、许证不时易违分合擅变范10

围式人自立构从期外活、相营务为东资对担、他项【②的项责人反一：予告并元款严的暂或销业格条期公有列诈为：令正给警没违所，处法得罚没所或满元，以万款①证益不示险明、定享益担险提虚资、按照户求达易令挪客保金、按定户违划保金。责人处：反一给纪处，处万罚。条利内信交的责改，予告单位事，任：万罚款【条交仓违的责改，予告万罚款【76条国企违买期的处没违所，处法得1-5倍款没所或满元，以万款条操期价的责改，予告【77条境机、员规事外货易，【78条违设期交所期公的没违所，处法得1-5倍罚款11

单从的责人处责人级开的律

没所或满元，以万罚款单从内交的责人处万款【】介构规，没违所，处法得罚责人处：反一给纪处，处万罚款法总70条期公做有过准事和监不许的项是罚，足万以10-30万相人万款【78条违设期交所期公的不万以20-100万【73条】利内信交的单从的责人万款【80条】中机违的接任处3-10万，其的部倍款不10万的以10-50，任处1-10万对位期交所结会、货司是令改给警处对任的罚：货易、算员以律分期公的予告分三变期交满下之的;①参买双提履担②行日负结制和证制，时证收比低合标额四其事12

公员以卖货只事单、府关允。期高管人管办经总注几内部工日有于他节除列，他是个作。1、除席险决前10日报告2、时职管员日向监及出构告。时期有6个月3、规调，货司知日工日报一条：以四类一董监、立事董长副经、务业负人、职能

高管人应守自规、业范公章、守信勤尽应有诚信品、好职道、行责需营理在货相机从8年以上，免期从资，下不以高：①除务撤资、除起②到融管门政罚，行③违托、顿撤日的责④定适人日⑤党机任的

年以内的未3未3年以内、

除事、事主、立事的般董、事备件13

、、、

①有券期等金融业或律会3年以上经验或经济管理以经②科上独董条：①有券期等金融业或律会5上验相的级称②科学学③监认的质试④须时和力其下人可担：①期公或联范任职人及亲和要会系员②持5%以上前5股、业联和益系机任人员近属主社关人③供介务机人④年担上①③人⑤其公担除立事人董长监会席条：①货验年、融务年、律计上研生历期年限可宽1年②科学位期10、融8年上验可宽专）③监认的质试经层件①业格14

、、

②科学位③可资测总理副经的件基同事条，③①述5条②货验年、融务年、律计上研生历期年限可宽1年③任货证等融构门责以职不于年具相的验财负人营部责条：①业格②科学③务责：计或册计；业经：货上金上经二任审：董长监会席独董、理有监审，授派机审批其人有证会出构批要推人推。荐条：年上现董长监会席经层注没独董。推人年多荐3人3、监通审资、察话调从经进审4、得格30日内任否资作，派机认15

5、货司用免高人的5作内证会出构告免首风师，定前0作将由履情向监派机报告7、外士任管不超30%8、管员多2家股公担董、事只担董、事不得其营机兼或事营动9、业负人能其营部职责。、立事多能家货司任董11、上述员职，发日个作内告出构、得理人资的任事独董外监。业负人，需新请格但条情除。、得理资的未加检未过格检连5年在货司任理，重取资。高管人取资但实任的应2参一培并得书、整管工对管与分，5日内报告16.证监会可以认定适人：年不在何货司任管认不合选，在3个内离审。①瞒大项拒配、离守造严后的②1年累3次被话

累3次予律分三处1、请提虚材的不受，警2、官骗行、贿非牟的没所，以处。16

金期结试办经总一金期结资分：易算务格全结业资。二申金期结业资条：①算险理位责具年以上关验高人近2年受罚②股东实控人续营个整年，组按组计。③股东实控人2年未过罚④货司近年未受罚近3内出期交、算险件三申交结业资的件①述②事、经、总理至人期货证从时年以，中少1期期从5以且有货业格连担期公董长或级理员3年上③册本低，请前个月风监合；4、请前个度至1盈且年季末户益额均低万控股期净产低亿元；或者控股股期净本低于亿，适净本，资不于8亿。四申全结业资的①述②事、经、总理至3人期或券业间以，至2人期从时在年上具期从资、续任货17

司事或级理员年上③册本1元上申日个的险管标规④请前3个度续利每度客权总平不于3亿，股东末资不于亿；者请前3个年中至2个年度盈且年季末户益额均低亿，股东末资不于亿，股东适的净产低15元五证会受后3个做决或决的复批后向易申结算员格取业资后6月未请员格，务格效六交结会资：以客办金期结，可为结会办理全结会资：以客办金期结，可为结会办。因，结会的务须过面算员理提期交所七非算员达易令，易应委回和交果馈全结算员货司非算员非算员异的前者出。面算员照算议定非算员保金但得于家准八非算员期交所付手费有货易从面算员货保金户划。九除列，面算员得转结会保金①非算员要支资、收非算员当存保金③取当付手费税及他用十全结会公按证会交所规，立非算员证管理度18

可根非