知识产权法第8讲课件

知识产权法

电话：《知识产权法》第八讲第一节发明

一、发明的概念

发明——是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。

创新——就是指与现有技术相比，发明必须是前所未有的，并且有一定的进步或难度。比如，我国的火箭炮、反卫星导弹技术、DF-21D等

技术——则是在利用自然规律或自然现象的基础上发展起来的各种工艺操作方法或生产技能，以及相应的生产工具、物资设备等。如雷达与蝙蝠。第一节发明

发明的特点：

1.发明中应当包含创新。

2.发明必须利用自然规律或者自然现象。财务结算办法、体育比赛规则、数学运算方法。

3.违背自然规律的创造也不是发明。最为典型的就是违背热力学第二定律的各种第二类永动机。

4.自然规律或者自然现象本身也不是发明。

“科学发现”的对象；发明的对象则是技术方案。爱因斯坦因其发现光电效应和提出狭义相对论而获得诺贝尔物理学奖。

5.发明是具体的技术性方案。所谓“具体”是指发明必须能够实施，达到一定技术效果并具有可重复性。

二、发明的分类

专利法上最为常见的一种分类是将发明分为产品发明和方法发明

【考研真题-名词比较】1.产品发明与方法发明（中南财经政法大学2009年）

答案：产品发明（包括物质发明）——是人们通过研究开发出来的关于各种新产品、新材料、新物质等的技术方案。专利法上的产品，可以是一个独立、完整的产品，也可以是一个设备或仪器中的零部件。其主要内容包括：制造品，如机器、设备以及各种用品；材料，如化学物质、组合物等；具有新用途的产品。

方法发明——是指人们为制造产品或解决某个技术课题而研究开发出来的操作方法，制造方法以及工艺流程等技术方案。方法可以是由一系列步骤构成的一个完整过程，也可以是一个步骤，它主要包括：制造方法，即制造特定产品的方法；以及其他方法，如测量方法、分析方法、通信方法等；产品的新用途。

要严格地区分产品和方法是很困难的。一般来说，方法和产品的一个主要区别在于方法在其实施过程中具有时间因素，即方法通常是由多个行为或若干现象在时间上按一定规则排列组合而构成，这其中包含着时间的延续因素。当然，有的方法也可能是整个行为或现象同时进行或发生的，但这毕竟还是需要一个时间过程才能完成，在实践中，产品和方法之间确实存在一个模糊地带，有的发明既可以作为产品，也可以作为方法。实用新型专利与发明专利的差异：1.两者保护的范围不同。申请实用新型专利的主题只能是产品；发明专利的主题既可以是产品，也可以是方法。

2.即使对产品而言，也不是所有的产品都可以申请实用新型专利。申请实用新型专利的产品必须有确定的形状或者固定的三维构造。对于气态、液态、粉末状、颗粒状的物质或材料，由于没有确定的形状，故而不能被授予实用新型专利。

3.实用新型专利的创造性要求比发明专利的要求低。保护期限为10年

4.实用新型专利的审查程序比发明专利简单、快捷。就目前而言，我国的实用新型专利申请只要通过初步审查认为符合要求，便公告授权。与发明相比，不做实质审查（即新颖性、创造性和实用性审查，简称“三性”审查。）

【考研真题-简答题1】：发明与实用新型的异同。（中国人民大学2008年:）

答案：（1）共性：实用新型与发明一样，作为专利的一个种类规定在专利法中。实用新型是指对产品的形状、构造或者形状和构造的结合所提出的适于实用的新的技术方案。它们最大的共同之处在于它们都属于技术方案，在申请手续、授权条件、保护方式等许多方面非常接近。

（2）两者之间仍然存在着较大的差异：第一，实用新型专利与发明专利的保护主体不同。申请实用新型专利的主体只能是产品；而申请发明专利的主体既可以是产品，也可以是方法。第二，即使时产品而言，也不是所有的产品都可以申请实用新型。由于实用新型是对产品形状、构造所作出的新设计，因此申请实用新型专利的产品必须有确定的形状、固定的三维构造。第三，实用新型专利的创造性要求较之发明专利低。建立实用新型保护制度的目的之一，就是为了保护那些达不到发明专利的创造高度要求的一些简单的小发明创造。第四，实用新型专利的审查程序比发明专利简单、快捷。与发明相比，实用新型不作实质审查。

【考研真题-名词解释】：外观设计（中国人民大学2008年，复旦大学2009年）

答案：外观设计也被称作工业品外观设计，或者简称工业设计。它是指关于产品的形状、图案、色彩或者其结合所提出的富有美感并适于工业上应用的新设计。从外观设计的定义可以分析出其特征。首先，外观设计必须以产品为依托，离开了具体的产品也就无所谓外观设计了；其次，外观设计以产品的形状、图案和色彩等作为要素，以美感目的为核心，而不去追求实用目的；再次，外观设计必须适用于工业应用。

二、外观设计保护制度

一种具有美感的设计：著作权法保护的；专利法或外观设计法的保护。

著作权法并不排斥他人独立创作出相同或类似作品，这也就是著作权法的独创性原则；而外观设计法则不允许对相同或类似的设计重复授予权利。由此可见，外观设计权的专有性程度远强于著作权。考虑到这种情况，外观设计专利权的保护期相应地也就短于著作权，一般都在10年以下。这体现了公共利益与设计人利益的平衡。我国现行《专利法》规定外观设计专利权的保护期为10年。

“外观设计专利权的保护范围：以表示在图片或者照片中的该产品的外观设计为准，简要说明可以用于解释图片或者照片所表示的该产品的外观设计。”（《专利法》第59条）

外观设计相同或类似的判断：每项外观设计专利的形状或者造型都是确定的。只要是一种外观设计与另一种外观设计的形状或者造型不同，就不能认为外观设计是相同或者类似，不能认为是侵权。如角数、角的度数不同的邮票设计。

第十五章专利权的产生学习目的：掌握专利申请的原则，以及授予专利权的积极条件和消极条件

第一节专利的申请一、专利申请的原则（一）书面原则

专利申请的书面原则：

目的：书面形式：

《电子专利申请系统用户注册协议》的用户所提交的电子申请案。

书面原则适用范围：适用于专利申请、专利审查、专利代理以及专利实施等各个有关专利的环节。甚至专利权人声明放弃专利权，也必须以书面形式发表声明，否则便不具法律效力。简言之，书面原则贯穿于专利申请全过程和专利权的产生、存续直至消灭的整个过程中。

专利申请文件：是指在申请专利时向国务院专利行政部门递交的各类书面文件，主要包括专利请求书、权利要求书、说明书、附图、照片或图片、摘要等。

（二）先申请原则

先申请原则的立法体现：我国《专利法》第9条规定：“同样的发明创造只能授予一项专利权。但是，同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未终止，且申请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利权。两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。”

目前绝大多数国家的专利法都实行先申请原则，且多数国家以日为单位来判断申请的先后。我国亦然。

解决同时申请冲突的通行做法是协商制：即当有两个或两个以上申请人就同样的发明创造在同日提出申请时，申请人应在接到国务院专利行政部门通知后自行协商解决。通过协商，或确定各自的共有份额将发明创造作为共同发明申请专利；或一方在获得相应补偿的情况下放弃申请，由另一方单独申请。但是，如果申请人各方意见始终不一，达不成协议，国务院专利行政部门将驳回各方申请，均不授予专利权。

（四）优先权原则——产生于《巴黎公约》

优先权的立法规定：依照《巴黎公约》，申请人在任一巴黎公约成员国首次提出正式专利申请后的一定期限内，又在其他巴黎公约成员国就同一内容的发明创造提出专利申请的，可将其首次申请日作为其后续申请的申请日。这种将后续申请的申请日提前至首次申请的申请日的权利便是优先权；在要求优先权时，首次申请日被称做优先权日；享有优先权的一定期限被称做优先权期：发明专利申请和实用新型专利申请的优先权期为12个月，外观设计专利申请的优先权期为6个月，均从首次申请日（优先权日）起算

优先权的效力：主要反映在两个方面：一是在优先权期内，发明创造不因任何将该发明创造公之于世的行为而丧失新颖性；二是可以排除他人在优先权日后就同样的发明创造提出专利申请。享有优先权的申请人必须向相关专利局要求优先权，否则专利局将视为无优先权。在这种意义上，优先权原则可被视为先申请原则的例外。

本国优先权制度——就是指本国人在本国首次提出专利申请后，又就相同的主题再次向专利局提出申请的，可以在优先权期内享有优先权。如在首次申请递交后又就发明进行了改进，只要还在优先权期限内，均可在再次申请专利时提出优先权要求。

我国《专利法》第29条第2款：“申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。”二、专利申请文件（一）发明专利请求书（二）权利要求书（三）说明书

对发明专利申请，只需具备以上三种申请文件（说明书摘要，我国专利法允许在申请案受理后一定期限内补交。）

实用新型专利的必要申请文件与发明专利申请基本相同，所不同的是，实用新型专利申请文件中必须包括附图。

外观设计专利：提交请求书、该外观设计的图片或者照片以及对该外观设计的简要说明等文件。

视需要提交：优先权证明、发明提前公开申明、实质审查请求书、代理人委托书、著录项目变更申报书、费用减缓请求书、外观设计简要说明等。

第二节专利审查

目前，绝大多数国家的发明专利都实行审查制。一、审查制——又可分做即时审查制和早期公开延迟审查制。

即时审查制：是指专利局接到专利申请后，立即进行形式审查，然后自动启动实质审查程序，通过实审的申请案予以公告授权的专利审查制度。

美国采之。

早期公开延迟审查制：则是指在申请案通过形式审查后，将申请案的内容公开，待一定期限后再做实质审查，实审通过之后再行授权。世界上大部分国家采之

我国专利法：对于发明专利采用了早期公开延迟审查制，而实用新型和外观设计专利则采用了登记制。下面分别介绍我国专利的审查制度。

登记制——是指专利局在受理专利申请之后，并不对申请案做实质审查，即并不审查申请案是否具备新颖性、创造性和实用性，只就申请案做形式审查后即予以登记授权的专利审查制度

被宣告无效的专利权：在法律上应当视为自始即不存在，但为了维护社会关系的稳定，我国专利法规定了几种例外情况，即宣告专利权无效的决定，对在宣告专利权无效前：1、人民法院作出并已执行的专利侵权的判决、调解书，2、已经履行或者强制执行的专利侵权纠纷处理决定，3、以及已经履行的专利实施许可合同和专利权转让合同，不具有追溯力。但是因专利权人的恶意给他人造成损失的，应当给予赔偿。不返还专利侵权赔偿金、专利使用费、专利权转让费，明显违反公平原则的，应当全部或者部分返还。

课堂练习一、单项选择题1.甲是法国人，在中国没有经常居所，向我国国务院专利行政部门申请专利，被告知应当委托代理人办理。甲应当委托何种机构代理专利申请？（）A.司法部指定的律师事务所B.国务院专利行政部门指定的专利代理机构C.国外的专利代理机构D.在国务院专利行政部门登记公告的专利代理机构2.专利申请人对专利复审委员会驳回的复审决定不服的，可以自收到通知之日起（）内向人民法院提起诉讼。A.3个月B.6个月C.12个月D.3年3.确定发明、实用新型专利权保护范围的依据是（）A.权利要求书B.说明书C.请求书D.摘要

二、简答题1.简述专利权的保护范围。（中南财经政法大学2010年考研真题）

答案：我国《专利法》第59条规定：发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该产品的外观设计为准，简要说明可以用于解释图片或者照片所表示的该产品的外观设计。

案例题（司考．2003）【案情介绍】甲公司于1995年获得国家专利局颁发的9518号实用新型专利权证书，后因未及时缴纳年费被国家专利局公告终止其专利权。1999年3月甲公司提出恢复其专利权的申请，国家知识产权局专利局于同年4月作出恢复其专利的决定。2000年3月，甲公司以专利侵权为由对乙公司提起民事诉讼。诉讼过程中，乙公司向专利复审委员会提出请求，要求宣告9518号专利权无效。2001年3月1日，专利复审委员会作出维持该专利有效的审查决定并通知乙公司问题：1.如乙公司对恢复甲公司专利权的决定提起行政诉讼，其是否具有原告资格？为什么？2.如乙公司于2002年4月对恢复甲公司专利权的决定提起行政诉讼，是否超过行政诉讼的起诉期限？为什么？3.2000年8月25日修正的《专利法》对专利复审委员会的决定的效力是如何规定的？4.1992年9月4日修正的《专利法》对专利权的恢复未作出任何规定，假设被告在诉讼中提出“恢复专利权的行为属于合法的自由裁量行为”，你认为是否成立？为什么？

案例题参考答案

1.乙公司具有提起行政诉讼的原告资格，或乙公司有权对恢复专利权的行政行为提起行政诉讼。因为专利局恢复甲公司的专利权对乙公司将要或必然产生损害，乙公司与恢复专利权的行政行为具有法律上的利害关系或法律上的权利义务关系。《最高人民法院关于执行＜中华人民共和国行政诉讼法＞若干问题的解释》第13条规定：“有下列情形之一的，公民、法人或者其他组织可以依法提起行政诉讼：（一）被诉的具体行政行为涉及其相邻权或者公平竞争权的；（二）与被诉的行政复议决定有法律上利害关系或者在复议程序中被追加为第三人的；（三）要求主管行政机关依法追究加害人法律责任的；（四）与撤销或者变更具体行政行为有法律上利害关系的。”由于专利局恢复甲公司的专利权对乙公司将要或必然产生损害，乙公司与恢复专利权的行政行为具有法律上的利害关系，因此，乙公司具有提起行政诉讼的原告资格。

2.乙公司于2002年4月提起行政诉讼已经超过起诉期限。因为乙公司自2001年3月1日起已经知道或者应当知道提起行政诉讼的诉权或起诉期限，按照行政诉讼法及最高人民法院