个人理财顾问协议书个人理财协议范本(四篇)

个人理财顾问协议书个人理财协议范本(四篇)有关个人理财参谋协议书(精)一

乙方：(客户)，以下简称乙方。

甲方是，乙方是

有限公司的签单客户。乙方是根据客户协议书的规定作上述代理。乙方确认在签署此代理协议前，已阅读过本协议的全部各条款的规定，并担当本协议规定的应担当责任。甲乙双方完全确认全部的投资风险和相应的权利!并确认此代理协议受青岛欧中商务中心有限公司客户协议书各条款规定约束。

甲、乙双方本着自愿、公平、诚恳信用的原则，经充分协商全都，就本合同托付投资事宜订立此协议：

1、乙方基于对甲方理财操作水平的完全信任，全权托付甲方操做乙方账户，甲方负责对乙方账户进展全权操做。

2、账户的起始金额：乙方供应给甲方的账户起始资金为________美元：大写________________美元。

3、效劳期限：托付期限为____个月，自年月日至年月日止。

4、账户操作规章：乙方全权托付甲方代操作其账户，账户号码为______________。

在甲方为乙方效劳的期限内，甲方对乙方账户有全权操做权，乙方保证在任何状况下不干预甲方操做也不参加操做，如有干预或参加而没有事先通知甲方，甲方将自动退出该账户的操做，由此而形成的后果，甲方不担当任何责任。

账户的资金由乙方掌握，甲方负责账户操做。

甲方将保证账户操作的稳健性，不急于求成，也不违反操做规章。甲方要常常与乙方联系告之账户操做进展状况。甲方有权利知道乙方的账号和密码，以便买卖操做，中途甲乙任意一方因特别状况需更改密码必需通知对方，甲方须为账户保密(不得告知第三方)。

甲方保证乙方稳定收益。净入金伍万($50000)-拾万($100000)美元,保证每月最低收益1.1%-1.4%，乙方两个月不得支取账户资金，如在协议期内乙方因特别缘由支取账户资金，根据中国人民银行活期存款利率支付利息。盈利结算日为两个月。盈利超出局部必需结算日15日内汇到公司指定账户上，指定账户如下：户名：;：账号：假如未按时间汇款到公司指定帐户上，公司有权终止合作，并追究其法律责任。(例如：乙方规定账户保本收益为1.2%，假设乙方账户为伍万($50000)美元,账户获利为贰仟($20xx)美元，获利局部捌佰($800=20xx-50000*1.2%*2个月)美元于结算日后15日内汇款到公司指定账户上)。

三、其他条款：

1、甲、乙双方对协议的详细内容负有保密责任，任何一方不得将协议内容透露给第三方。

2、未尽事宜，由双方协商解决，如有争议，则在甲方所在地人民法院提起诉讼。

3、本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________

法定代表人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

有关个人理财参谋协议书(精)二

各位领导、评委、各位同事：

大家好!

今日，我很荣幸参与行里进行的客户经理竞聘大会。这是一次难得的熬炼、提高自己的时机。我叫于崴，现年28岁，大专文化程度，中级理财师职称。20xx年参加建立银行工作。先后曾在兴盛储蓄所、城区支行、浑江大街支行，从事柜员岗、个人业务参谋、个人客户经理岗位。现担当翠柏路支行对私个人客户经理一职。7年的工作实践，让我精通了银行的各项业务，也积存了很多从事客户经理的阅历和关系，曾被评为优秀柜员、巾帼建工标兵。今日，我竞聘对私客户经理一职。

第一、我先来谈一谈对客户经理一职的熟悉。

我国参加wto以后，银行业首当其冲，快速和国际接轨。目前正进入以利率市场化为起点的银行业市场化阶段。银行客户经理制也同时应运而生。这是现实的客观需要和剧烈竞争的要求。可以说，客户经营的好，银行的贷款回收就能得到保证，银行的效益也就能随之提高;客户经营失败，银行的效益也就没有了来源。

谁赢得了客户，谁就赢得了市场，赢得了效益。所以客户资源现已成为各大银行必争的蛋糕。建立以客户为中心，满意客户的各种金融效劳需求，提高效劳质量，推行客户经理制是目前银行业的首要任务。它是一种以市场为先导，以客户为中心，满意客户多元化、层次化金融需求，追求更加直接、明确的效益和风险掌握目标的新型营销效劳体制。客户经理作为联系银行和客户、沟通信贷业务和市场需求的桥梁，担负着全面深入了解客户需求，为客户供应综合性、全方位优质效劳，为银行拓展信贷营销，为经营治理决策和金融创新供应精确、有效的信息的重要职责。我情愿在这一岗位上为建行的事业做出更大的奉献。

其次、假如组织和领导聘任我担当客户经理一职，我将从以下几个方面开展工作：

一、仔细学习，与时俱进，树立市场观念、客户观念、营销观念，为全方位对客户效劳打定坚实的根底。我规划这一年加强六项内容的学习。

二是强化对金融政策和法律法规的学习，为依法开展客户的经营治理业务。银行客户经理年终总结三是仔细学习行里的工作安排，按行领导的工作思路，制造性的开展工作。

二、仔细履行客户经理的职责，积极拓展产品营销，进展客户。广泛宣传建行的金融效劳政策、内容、特色，热忱向客户介绍、推举行里的业务，使客户在了解我行的金融政策和效劳的根底上优先考虑采纳;并运用一切手段为客户供应综合性的金融效劳，圆满完成各类根本业务的交易;挖掘客户潜在金融需求和潜在市场，为客户供应询问和理财效劳，行使金融参谋的职责，亲密与客户的关系，更好地把银行产品营销和为客户效劳两方面职责严密结合起来。

三、分析讨论市场，加强对客户的讨论，建立客户资料档案，依据客户的实际状况，客观、公正地评价客户等级，不断调整效劳措施，不断提高效劳质量。广泛搜集客户资金、财务信息，捕获金融需求信息和金融风险变化状况、收集、把握同业对客户的竞争动态，准时反应客户对银行效劳的意见和建议等，为领导经营决策供应牢靠依据;深入进展市场调研和分析，把握辖区客户特点和构造，进展市场细分;比拟分析各类客户市场的特点，对确定和调整全行的目标市场提出意见和建议;讨论本行金融产品和效劳的市场占有率、同业竞争力量、获利力量及市场渗透力量，提出改良本行产品和效劳的具体意见。

四、以客户为中心，加强内部沟通与业务协调，提高效劳效率。客户经理一方面代表整个银行与客户建立和进展关系，同时也积极协调银行内部的相关业务部门，共同为客户供应相应的金融效劳或解决方案，催促业务部门在规定时间内答复客户要求，提高效劳效率。在实际工作中要做到特事特办，急事急办，易事快办，难事妥办，靠特色效劳赢得客户。

五、监控客户风险，注意对客户的日常治理，主动把握客户的思想动态、经营行为等，切实防范风险，提高经营治理水平。

六、求真务实，勇于创新，制造性的开展工作。对工作不拖、不等、不靠、不推，不但用力去做工作，而且专心去做工作。在对客户效劳的同时，大力弘扬信用风气，帮忙客户树立良好的信用理念。在详细工作中，既热忱洋溢，又严格标准自己的言行，在社会上在客户中树立良好的“建行人”形象。靠诚信守诺留住客户，靠特色效劳赢得客户，靠良好形象和优质效劳拓展客户。

以上报告如有不妥之处，请各位领导和同事批判指正。总之，假如这次竞聘胜利，我将严格履行自己的诺言，以优良的工作作风开创新的工作局面。假如不能，说明我的工作力量还有待提高，我将在今后的工作中加倍学习，与其他员工一道为建行的其它事业努力工作。

感谢大家

有关个人理财参谋协议书(精)三

从20xx年到20xx年，我分别任职银行公司类客户经理与某公司财务人员，先将这几年来的主要工作内容述职如下。

现代银行对于客户都有一种“主动出击”的心理态度，在20xx年到20xx年这段时间中，我就主要负责有负债业务这一项工作内容，即负债业务，为银行拉存款，维护已有客户，拓展新账户，保证银行存款规模可以稳定或是增长。在实际的工作中，我一是坚持“上门维护”，上门维护是银行客户经理日常客户关系维护最常见、运用最为广泛的方法。所以在工作中我通常都是主动上门征求客户的意见．了解客户的需求，设计创新产品．最大限度地满意客户需求。工作内容不仅包括上门取单、送单和供应询问效劳等传统效劳，还包括帮助客户进展资金安排．设计理财方案等；其次是走“情感路线”。客户经理在客户关系维护过程中注意银行、客户经理与客户之间的感情沟通，在彼此亲近、认可、相互帮忙的根底上，建立与客户之间和谐稳固的关系客户经理在营销产品的同时，所以我在工作中会尽最大努力运用良好的人际关系、真诚的个人情感与客户建立稳定、长久的关系；第三是进展“穿插销售”。银行稳定客户的根本方法有两种：一是供应高质量的维护，二是穿插销售银行的产品。客户在一个银行得到的效劳越多，其转向其他银行的兴趣越小。所以在工作中我会对客户进展穿插销售，如代发工资、银行卡、储蓄业务、个人理财业务、机构理财业务等；第四，进展参谋式营销。参谋式营销维护是营销人员在以专业营销技巧进展业务营销的同时，能运用分析、综合、制造、说服等力量，满意客户的需要，并能预见客户的将来而提出积极的建议，以求达成双方长期合作的业务关系并实现双方的互利互惠。参谋式营销的核心是发挥营销人员对客户的参谋、询问、维护功能，谋求双方的长期信任与合作。我在对企业客户的参谋式营销中，做到了客户优先，是双方都实现了满足共赢，并对客户的业务开展进展了肯定的客观指导，为客户供应了具有价值的参考信息。

银行的资产业务也就是信贷业务，这也是银行的主要业务内容之一，在银行工作期间，我也主要负责了资产业务。在工作中，我能严格遵守规章制度，把好信贷资产质量的第一关口，作为一名客户经理，我深感自己肩上担子的重量，稍有疏忽就有可能造成信贷风险，因此，我不断提示自己，不断增加责任心。在实际的工作总，我一是严格执行上级对于信贷风险掌握的思想规定，进一步对信贷风险进展掌握，对授信行为进展标准。严密了贷前调查、审查及审批手续，对信贷人员贷前调查的范围及要求，确保信贷调查材料真实有效；二是扎实细致地开展贷后检查工作，定期和不定期地对企业经营状况和抵押物状况进展检查和分析，仔细填报贷后治理表；三是切实做好贷款五级分类工作，制定了五级分类的详细操作实施细则，对客户进展统一分类，从而提高了信贷治理的质量；四是对流淌资金贷款、贴现贷款，承兑汇票在上报审批过程中严格执行总行要求的调查、审查、审批环节的统一格式，切实从源头上掌握信贷风险；五是积极协作总行信贷处做好信贷检查工作，在检查中没有发觉一例违规现象，信贷工作得到确定和好评。

中间业务通常是指，不占用贷款规模，不直接动用银行资金，主要依靠为客户供应各种中介效劳和金融效劳来猎取收入的业务。一般状况下，中间业务具有本钱低、风险低、收益高等特点。在银行中间业务工作开展上，我首先是开展深入的市场调查。中间业务属中介性业务，其前提是承受客户托付。因此进展中间业务不能一厢情愿，必需适应客户的需要，取得客户的信任。而要适应客户的需要，首先要了解客户对金融效劳的要求。拓展中间业务不仅取决于银行能办什么业务，更主要的是客户需要哪方面的金融效劳。只要准时了解客户不断增长的需求，适时推出和供应优质、高效、全方位的系列化金融效劳，促进了银行中间业务安康、快速、稳步地进展。

20xx年，我进入到了一家新的公司，担当财务人员。面对工作岗位的转变，我做到了顾全大局、听从安排、团结协作。在岗位变动的过程中，本人能顾全大局、听从安排，虚心向有阅历的同志学习，仔细探究，总结方法，增加业务学问，把握业务技能，并能团结同志，加强协作，很快适应了新的工作岗位，熟识了报账业务，与全部的同事一起做好财务审核和监视工作；其次，我能够坚持原则、客观公正、依法办事。一年以来，本人主要负责财务核算工作，在实际工作中，本着客观、严谨、细致的原则，在办理睬计事务时做到实事求是、细心审核、加强监视，严格执行财务纪律，根据财务报账制度和会计根底工作标准化的要求进展财务报账工作。在审核原始凭证时，对不真实、不合规、不合法的”原始凭证敢于指出，坚决不予报销；对记载不精确、不完整的原始凭证，予以退回，要

求经办人员更正、补充。通过仔细的审核和监视，保证了会计凭证手续齐备、标准合法，确保了我所会计信息的真实、合法、精确、完整，切实发挥了财务核算和监视的作用；第三，在工作中任劳任怨、乐于吃苦、甘于奉献。除了完成报账工作，我还同时兼顾其他相关业务。为了能按质按量完成各项任务，本人不计较个人得失，不讲酬劳，牺牲个人利益，常常加班加点进展工作。在工作中发扬乐于吃苦、甘于奉献的精神，对待各项工作始终能够做到任劳任怨、尽职尽责。在完成核算任务的同时起草公司费用开支治理方法及薪酬治理方法等，精彩地完成各项工作任务，起到了先进和典范的作用；第四，我做到了、爱岗敬业、提高效率。在财务战线上，本人始终以敬业、热忱、急躁的态度投入到本职工作中；第五，加强自我学习，作为一名财务工,深感业务学习的重要性，不仅要学习把握国家有关财务政策法规，还要结合财务制度的不断变革更新自己的业务学问，以适应新形式、新进展的需要。所以,自己对财务专业的业务学习始终比拟重视,常常请教上级主管部门,与同行沟通,并结合中心实际进展学习和提高；第六我遵纪守法，廉于创新，提高工作效率。洁自律，树立财务工的良好形象。作为一名重点岗位会计工作人员，一年来，仔细学习《廉政准则》及中纪委提出的“四项纪律、八项要求”等为行为准则。坚持以自律为本，以廉洁奉公为起点，正确处理“自律”与“他律”的关系，在实际工作中严格遵守法纪，时刻以反面教材警示自己，不断强化廉洁自律意识，努力做到“自重、自省、自警、自励”，树立了财务工的良好形象，始终以饱满的精神状态投入到每项工作中。

在以往的工作中，我敢确定的是成绩是有的，但是却也还存在着肯定的缺乏，其中最为突出的一点就是在工作上表现得有些急功近利，不管在什么岗位上，不管是处理什么样的业务，我都盼望能够尽快的办好、办实，但是由于高强度的工作节奏，可能反而不能取得最好的工作成果；还有一点缺乏之处就是学习面较窄，除了与自己岗位业务相关的学问都很少了解，很少学习，这样的学习状态是满意不了一个人才的全方位进展的。

20xx年，我又进入到了新的工作岗位，在新的工作中，我将着重做到以下几点：第一，在目前的形式下，对于会计人员的要求越来越高，而专心工作始终是会计工作的命脉。保持自己工作态度塌实严谨，坚决遵守公司各项财经纪律和治理制度。平常还要注意对电脑和电算化会计工作有关学问进展深入学习，使自己在日常工作中到达事半功倍的效果。能够娴熟把握财务工作流程，做到条理清楚，帐实相符，从原始发票的取得到填制记帐凭证，从会计报表编制到凭证的装订和存档都到达了正规化.标准化。做到了全面.准时.精确的反映；其次，在工作业务中，不断的进展探究、尝试，进展工作业务创新，开拓新的财务工作局面；第三，加强个人责任心培育，仔细履行好自己的财务工作职能，勇于负责，敢于负责，具备较强的责任心把自己的工作做好。在工作中，要能够以正确的态度对待各项工作任务，积极主动，勤勤恳恳，毫无怨言，以根本较好地胜任本职工作并不断自我总结工作中的成败得失，并以高度的热忱和责任感完成各项工作任务；最终，还要平稳自身心态，加强自身的内在修养建立，改正以往工作中急功近利的坏毛病，循序渐进，一步一步的按规划来实现目标

有关个人理财参谋协议书(精)四

托付合同，又称委任合同。是指受托人以托付人的名义和费用为托付人办理托付事务，而托付人则按约支付酬劳的协议。下面是小编搜集的托付理财合同范本五篇，盼望对你有所帮忙。

托付理财合同范本

(一)

甲方：

代表人：

地址：

电话：

传真：

电子信箱：

乙方：

地址

电话：

传真：

鉴于：

(1)甲方(以下简称甲方)系依据中华人民共和国法律成立并依法存续的金融机构，为客户供应专业理财规划效劳;

(2)乙方(以下简称乙方)拟基于其自身财务现状托付甲方帮忙理财;

(3)甲方同意承受乙方的托付，并指派特地的理财规划详细承办乙方托付的事务。因此，基于前述，双方达成合同如下：

第一条托付事项

双方商定，甲方基于乙方的财务状况为乙方制定理财方案，帮助乙方执行理财方案，并在执行过程中依据详细状况对理财方案进展必要的调整。

其次条理财效劳费用

1、双方商定，乙方就甲方供应的理财效劳向甲方支付理财效劳费元人民币，并根据以下步骤分期支付：

(1)本协议签署之日，乙方向甲方支付元人民币;

(2)甲方向乙方交付书面理财方案之日，乙方向甲方支付元人民币。

2、甲方为乙方制定理财方案、帮助乙方执行理财方案的过程中所发生的差旅费、交通费或查询等费用均由乙方担当。

第三条陈述与保证

1、甲方声明与保证如下：

(1)甲方是依据中华人民共和国法律成立并有效存续的金融机构，有资格供应理财规划效劳;

(2)甲方所指定的详细承罗理财规划业务的理财规划具有相应的胜任力量，已经通过国家理财规划师职业资格考试，并取得执业证书;

(3)甲方及甲方指定的理财规划师勤勉尽责，以合理的慎重处理乙方托付的事务;

(4)甲方及其指派的理财规划师保证对在业务过程中知悉的乙方的隐私或商业隐秘不向任何个人或机构披露;

(5)甲方及其指派的理财规划师与在理财方案中所推举的金融产品或效劳的供应机构无雇佣关系或其他任何具有经济利益的合作关系，如此后发生前述任何一种或数种关系，则甲方将准时向乙方披露。

2、乙方声明与保证如下：

(1)乙方根据本合同的商定准时交纳理财效劳费;

(2)乙方向甲方供应与理财方案的制定有关的一切信息，并保证该信息真实精确;

(3)乙方为甲方帮助其执行理财方案供应一切便利。

第四条权利与义务

1、甲方享有以下权利：

(1)收取理财效劳费;

(2)甲方对其制定的理财方案拥有学问产权，除乙方自己使用外，未经甲方许可，不得许可给任何

第三方使用，或在报刊、杂志、网络或其他载体予以发表或披露;

(3)有权要求乙方供应真实信息。

2、甲方负有如下义务：

(1)制定和向乙方交付书面理财方案;

(2)帮助乙方执行理财方案;

(3)就理财方案的执行进展跟踪，并依据详细状况适时加以改良;

(4)保守乙方的隐私和商业隐秘;

(5)照实向乙方披露已经存在的或在业务过程中产生的冲突利益。

3、乙方享有以下权利：

(1)取得书面理财方案的权利;

(2)要求甲方帮助执行理财方案的权利;

(3)要求甲方依据实际执行状况改良理财方案的权利;

(4)要求甲方保守隐私和商业隐秘的权利;

(5)要求甲方披露冲突利益的权利。

4、乙方负有以下义务：

(1)依据合同商定准时交纳理财效劳费的义务;

(2)向甲方供应真实信息的义务;

(3)为甲方帮助其执行理财方案供应便利的义务。

第五条违约责任

1、甲方的以下行为视为违约，乙方有权追究甲方的违约责任：

(1)甲方未根据本合同的商定交付书面理财方案的，经乙方催告后五个工作日内仍未交付的，乙方有权宣告解除合同，甲方应退还乙方交纳的理财效劳费。

(2)如甲方未根据本合同商定帮助乙方执行理财方案，则乙方可以宣告解除合同，并有权拒绝支付执行理财方案阶段应当交纳而尚未交纳的理财效劳费，但无权要求退还取得本合同签署之日所交付的

第一期理财效劳费;

(3)如甲方违反本合同商定的保密义务，乙方有权宣告解除合同，甲方应全部退还所收取的理财效劳费，造成乙方损失的，乙方有权追究甲方的赔偿责任;

(4)如甲方在存在利益冲突的状况下未准时向乙方披露，则乙方可宣告解除本合同，已经交纳的理财效劳费甲方不予以退还，尚未交纳的不再交纳，如因此给乙方造成损失，乙方有权要求赔偿。

2、乙方的以下行为视为违约，甲方有权追究乙方的违约责任：

(1)如乙方未根据本合同商定交纳其他任何一期理财效劳费，则甲方有权拒绝履行商定的帮助执行理财方案的义务;

(2)如乙方未根据本合同商定交纳其他任何一期理财效劳费，则甲方有权拒绝履行商定的帮助执行理财方案的义务;

(3)如乙方不供应真实信息或不供应其他帮助，则甲方有权拒绝制定并交付理财方案，并有权拒绝帮助执行理财方案。

第六条争议解决

凡因本合同或本合同的履行发生任何争议，均应通过友好协商予以解决，如通过协商仍不能解决，则根据以下方式之一解决：

(1)向北京仲裁委员会提请仲裁;

(2)向甲方所在地法院提起诉讼。

第七条特殊提示与声明

1、甲方特殊提示，甲方供应的仅仅是询问效劳，对乙方投资任何金融或实业工具均不做任何收益保证，甲方已极尽合理之留意义务防止所指派的理财规划师向客户做出任何收益保证或其他具有类似性质的承诺，如理财规划师做出该种保证或承诺，均非甲方的意思表示，乙方不赖其保证或承诺，理财规划师的该种保证或承诺而造成损失，甲方不担当任何责任。

2、乙方特殊声明，本合同内容系双方逐一协商、谈判而达成，并非任何一方提出的格式合同。因本合同的解释发生歧义时，根据合同的文义以对双方公平的方式予以解释。

3、乙方特殊声明，乙方完全知悉并理解甲方供应的仅仅是询问效劳，对理财方案中建议的投资方式和投资工具不做任何收益保证或其他类似性质的承诺，如承办的理财规划师做出该种保证或承诺，则不信任该保证或承诺，如信任该保证或承诺因此而造成损失，或因市场变化等缘由造成投资损失，均不追究甲方任何责任。

第八条其他

1、本协议一式两份，双方各持一份，具有同等法律效力;

2、本协议自双方签署之日起生效。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________

法定代表人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________

________年____月____日________年____月____日

托付理财合同范本

(二)

托付方(甲方)：

营业执照号码(身份证号码)：发证机关：

联系电话：

受托方(乙方)：

身份证号码：

联系电话：

一、兹有甲方将自有资金参于证券市场的操作而签订本合同。

二、乙方在甲方指定的账户内操作，甲方随时监视操作过程和结果，对任何不认可的乙方动作可随时提出异议，若双方意见不全都时可随时终止托付。(托付操作时，若是甲方舍不得换股，乙方就在该品种上做差价，不换品种。若是甲方不留恋原有持股，就按乙方的择股标准换股。)

三、对盈利局部进展

二、八分成，即甲方得80%、乙方得20%，每月底结算壹次，结算后三天内付清。

四、若当月没有利润则不分成，若产生亏损由甲方担当，乙方除了不收取工资之外不担当赔偿责任。

五、本合同自托付之日起生效，试行期二周;适用于任何网上操作的股民，只要把甲方帐户和操作密码通知乙方即能双方同时治理同一帐户，若试行期滿甲方不滿意乙方的操作、可撤销本合同并且乙方不收取盈利分成;若试行后甲方正式托付乙方操作，则从合同生效日起计算盈利分成，至甲方终止托付并完成结算安排之日自动失效。

六、本合同未尽事项可补充完善，若有与相关法规相悖之处可随时予以订正，对不违规内容则持续有效。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________

法定代表人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________

________年____月____日________年____月____日

托付理财合同范本

(三)

受托人：(甲方)地址：

托付人：(乙方)

身份证号码：

住址：

鉴于甲方系依法登记注册的投资参谋公司，在相应领域内拥有良好的资信;并具有相应的专业人员、经营场所和设备，能够为进展投资询问居间业务供应必要的条件和效劳。

鉴于乙方系自愿将合法拥有的闲置资金投入到甲方供应的理财业务中猎取增值收益，并保证其供应个人根本状况、简历等资料的真实性。

为明确托付人和受托人之间的权利义务关系，甲乙双方经友好协商，特此订立如下合同，以期共同遵守执行：

第一章效劳范围

第一条甲方承受乙方托付，为乙方供应理财产品投资居间业务及以下效劳：

(一)帮助客户办理开户手续;

(二)甲方应当设专人负责帮助客户办理过户审核工作;

(三)为客户供应投资行情信息、交易技术操作及资讯;

(四)法律规定范围内的其他效劳。

其次条甲方根据本协议商定对乙方担当居间效劳受托责任，甲方与乙方客户之间不存在基于股票交易产生的权利义务法律关系。

第三条甲方无权代理客户进展股票的交易、结算或交割，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，也不得利用客户的交易编码、资金账号或股票结算账户进展股票交易。

第四条甲方不得直接或者间接为客户从事股票交易供应融资或担保。

托付理财合同范本

(四)

甲方：_______________身份证号:____________________

乙方：_______________身份证号:____________________

甲乙双方经过友好协商，本着公平互利、友好合作的意愿达本钱协议，并郑x声明共同遵守。

一、乙方托付甲方代理操作乙方在________________开设的资金账户，资金账号为_________________。交易密码甲乙双方共享，乙方可以查询，但不能操作，不得以任何形式指挥和干扰甲方操作。

二、托付期限为________年，起始日期___________，截止日期____________，期初资产_____________元(人民币或美元)。

三、利润定义：(乙方账户)期末资产

期初资产

期间收到的存款利息(证券资产要扣除交易费用)利润率利润期初资产100%

四、结算

1.托付期满后，假如已平仓单子利润率为正数，乙方付给甲方30%作为佣金。假如已平仓单子利润率为负数，当(亏损金额期初资产30%)时，乙方不付给甲方佣金，亏损由乙方自己担当。假如已平仓单子利润率为负数，且当(亏损金额期初资产a;30%)时，乙方不付给甲方佣金，超过期初资产30%的那局部亏损由甲方双方共同担当，甲方担当30%，乙方担当70%。举例说明，假如资金100万，到期利润10万，乙方应付给甲方佣金10万30%3万元，假如到期亏损30万以内，乙方不付给甲方佣金，亏损由乙方自己担当。

假如亏损超过30万，假设亏损了40万，乙方不付给甲方佣金，超过30万那局部为10万，甲方赔偿乙方3万元，而乙方自己担当亏损37万。

在结算日或托付期满时，未平仓的单子不能参加利润或亏损的计算，未平仓的单子是赢是亏都不拿来参与核算利润和亏损，只用平仓后的单子的赢亏状况来核算。

2.未到托付完毕日期，乙方要存、取款或终止协议的，假如此时利润为正数，乙方付给甲方利润的30%作为佣金。假如利润为负数，全部由乙方自己担当亏损。

3.甲乙结算金额准确到百元,百元以下舍去不计。

五、协议期内假如亏损大于30%，乙方有权终止协议，并按

第四条中第2款