XXX高管层向董事会及其专委会、监事会及其专委会信息报告制度(范本)

XXX高管层向董事会及其专委会、监事会及其专委会信息报告制度(范本)XXX高管层向董事会及其专委会、监事会及其专委会信息报告制度（范本）营和健康发展，制定本制度。一、制定本制度的主要依据商业银行与内部人和股东关联交易管理办法（XXX20043号）、商业银行信息披露办法（XXX2007号）、商业银行董事履职评价办法（试行）（XXX20107号）、商业银行资本管理办法（试行）（XXX20121号）、商业银行股权管理暂行办法（XXX20181号）、商业银行流动性风险管理办法（XXX令2018年第3号）、商业银行理财业务监督管理办法（XXX令2018年第6号）、商业银行合规风险管理指引（银—1—监发〔2006〕76号）指引（XXX〔2009〕19号）、商业银行声誉风险管理指引（XXX〔2009〕82号）、农村中小金融机构风险管理机制建设指引（XXX〔2009〕107号）、商业银行稳健薪酬监管指引（XXX〔2010〕14号）、绿色信贷指引（XXX〔2012〕4号）、银行业金融机构绩效考评监管指引（XXX〔2012〕号）、商业银行监事会工作指引（XXX〔2012〕44号）、商业银行公司治理指引（XXX〔2013〕34号）、银行业消费者权益保护工作指引（XXX〔2013〕38号）、商业银行内部控制指引（XXX〔2014〕40号）、加强农村商业银行三农金融服务机制建设监管指引（XXX发〔2014〕287号）、商业银行内部审计指引（XXX〔2016〕12号）、银行业金融机构全面风险管理指引（XXX〔2016〕44号）、银行业金融机构从业人员行为管理指引（XXX〔2018〕9号）、银行业金融机构数据治理指引（2018〕22号）等监管规章、规范性文件；XXX监管评级有关政策、省联社公司治理指导意见；本行章程及有关制度。二、报告信息的种类、内容、报告路子、责任部分（一）定期报告的信息季度、年度关联交易报告（附关联方名单），向董事会风险管理与关联交易控制及消费者权益保护委员会（称：董事会风险管理委员会）管理部。—2—XXX责任部门：审计稽核部。委员会报告。责任部门：风险管理部。年度财务信息披露事项，向XXX计财部。年度董事、高管、主要法人股东关联方及其关联交易董事会办公室。务委员会报告。责任部分：XXX。年度谋划发展计划，向董事会战略与三农金融服务委年度经营发展计划执行情况报告，向董事会战略与XXX责。年度重大投资计划执行情况报告，向董事会战略与XXX报告。责任部门：计财部。10．季度、年度行长室工作报告，向董事会战略与XXX报告。责任部分：办公室牵头。年度财务报告评价报告（度财务报告进行评价），XXX报告。责任部门：—3—审计稽核部。年度/任部门：合规管理部。年度/监事会报告。责任部分：合规管理部。季度、年度经营业绩报告（摘要），XXX责任部门：计财部。季度、年度财务报告，向XXX报告。责任部门：计财部。年度财务决算报告（含预算执行情形）算方案，向董事会战略与三农金融服务委员会、监事会监督委员会报告。责任部分：计财部。门：计财部。财部。年度资本管理目标计划，向董事会战略与XXX事会监督委员会报告。责任部门：计财部。名与履职尽职考核评价委员会报告。责任部门：计财部。年度重大投资计划，向董事会战略与XXX监督委员会报告。责任部分：计财部牵头，相关部—4—门按职责分工负责。年度谋划管理目标绩效查核办法，向董事会提名与XXX工负责。年度三农业务发展报告，向董事会战略与XXX事会监督委员会报告。责任部分：信贷管理部。会报告。责任部分：办公室。员会报告。责任部分：纪检监察室。员会、监事会监督委员会报告。责任部门：合规管理部。事会提名与履职尽职考核评价委员会报告。责任部门：合规管理部。XXX告。责任部分：审计稽核部。计财部。计财部牵头，相关部分按职责分工负责。年度高管层数据管理职责履行情形报告，向监事会提—5—财部牵头，相关部分按职责分工负责。年度案件防控专项报告，向董事会风险管理委员会报告。责任部分：合规管理部。员会报告。责任部分：风险管理部。向监事会提名与履职失职查核评判委员会报告。责任部分：风险管理部。XXX责任部门：科技创新部。委员会报告。责任部分：风险管理部。XXX责任部分：XXX牵头，相关部分按职责分工负责。XXX报告。责任部门：XXX。监事会提名与履职失职查核评判委员会报告。责任部分：XXX。理委员会报告，责任部门：XXX。—6—监事会提名与履职尽职考核评价委员会报告。责任部门：XXX。季度、年度内部审计工作报告，向XXX告。责任部分：审计稽核部。XXX任部分：审计稽核部。XXX责任部分：审计稽核部。．年度绩效考评及薪酬执行情形专项审计报告，向XXX分：审计稽核部。信息科技风险管理专项审计报告（一次全面审计），XXX报告。责任部门：审计稽核部。XXX任部门：审计稽核部。监事会监督委员会报告。责任部门：合规管理部。事会提名与履职失职查核评判委员会报告。责任部分：合规管理部。—7—年度全面风险管理审计报告，向XXX责任部门：审计稽核部。董事会风险管理委员会报告。责任部分：风险管理部。员会报告。责任部门：信贷管理部。风险管理委员会报告。责任部分：计财部。名与履职失职查核评判委员会报告。责任部分：办公室牵头，相关部分按职责分工负责。重大人事变动事项，向监事会报告。责任部门：相关部门按职责分工负责。相关部门定期报送的其他信息。（二）不定期报告的信息批，审批后五日内报送董事会关联交易控制委员会和监事会备案。责任部分：风险管理部牵头，相关部分、支行按职责分工负责。XXX事会批准，董事会认为必要时，应提请股东—8—大会审批。重大关联交易应当在批准之日起十个工作日内相关部门、支行按职责分工负责。易该当在批准之日起十个工作日内报告监事会。责任部分：风险管理部牵头，相关部分、支行按职责分工负责。本行股东以本行股权出质为自己或他人担保的，应当2事前须向本行董事会申请备案，说明出质的原因、股权数额、相关部门、支行按职责分工负责。股东完成股权质押登记后，应当及时向董事会、计财相关部门、支行按职责分工负责。1%以上的股权变更，需事前报经董事会审议。责任部门：计财部。监事报告。责任部门：合规管理部。—9—事会报告。责任部门：风险管理部。任部门：XXX牵头，相关部门按职责分工负责。收到董事会、监事会工作建议（质询）后，行长应及时批办落实、向董事会、监事会反应。事会报告，征求意见。责任部分：合规管理部牵头，相关部分按职责分工负责。根据XXX、银保监、省联社有关监管政策、检查考核要求和本行“三重一大”决策制度、章程规定，应向董事会及事项。责任部门：高管层相关部门按职责分工负责。相关部分不定期报送的其他信息。三、报告信息的时间和体式格局5个工作日内