兰陵县2017年农村公路(206国道南)改造工程政府和社会资本合作（PPP）项目合同

兰陵县2017年农村公路（206国道南）改造

工程政府与社会资本合作（PPP）项目

PPP项目合同

（定稿）

甲方：兰陵县交通运输局

乙方：********有限公司

二O一八年【】月

目录

第一章PPP项目合同概述...............................................................0

第一条合同主体.........................................................................0

第二条合同主要内容和条款...............................................................3

第三条风险分配.........................................................................4

第四条双方的权利义务...................................................................4

第五条法律适用.........................................................................7

第二章定义和解释..........................................................................7

第六条定义.............................................................................7

第七条解释.............................................................................9

第三章项目的范围和期限....................................................................9

第八条项目的范围.......................................................................9

第九条项目合作期限....................................................................14

第四章前提条件...........................................................................15

第十条前提条件........................................................................15

第十一条前提条件豁免..................................................................16

第十二条未满足前提条件的后果..........................................................16

第五章项目的融资.........................................................................17

第十三条乙方、项目公司的融资权利和义务................................................17

第十四条融资方的介入权................................................................17

第十五条再融资........................................................................17

第十六条投融资监管....................................................................18

第六章项目用地与资产权属.................................................................19

第十七条项目用地的取得................................................................19

第十八条项目用地现状..................................................................19

第十九条土地使用的权利及限制..........................................................19

第二十条项目资产权属..................................................................20

第七章项目的建设.........................................................................20

第二十一条项目的设计..................................................................20

第二十二条项目监理....................................................................20

第二十三条项目相关方的招投标..........................................................20

第二十四条开工手续....................................................................21

第二十五条项目建设....................................................................21

第二十六条项目结算与决算..............................................................30

第二十七条工程保修....................................................................32

第二十八条建设期产出标准与绩效考核....................................................32

第八章项目的运营和维护...................................................................35

第二十九条运营条件....................................................................35

第三十条运营维护的内容................................................................35

第三十一条运营与维护的标准和要求......................................................36

第三十二条运营、维护和修理记录........................................................36

第三十三条暂停服务....................................................................36

第三十四条运维绩效考核标准............................................................37

第九章股权变更限制.......................................................................39

第三十五条股权变更的含义与范围........................................................39

第三十六条股权变更的限制..............................................................39

第三十七条乙方在项目公司的股权退出....................................................39

第十章付费机制...........................................................................40

第三十八条回报机制....................................................................40

第三十九条政府付费安排................................................................41

第四十条政府前期已投入部分的处理方案..................................................42

第四十一条运维绩效付费的核算方法.....................................................42

第四十二条调价机制....................................................................43

第十一章履约担保.........................................................................44

第四十三条履约保函....................................................................44

第四十四条履约保函的兑取..............................................................45

第十二章政府承诺.........................................................................45

第四十五条付费或补助..................................................................45

第四十六条提供项目用地................................................................45

第四十七条协助提供相关连接设施........................................................45

第四十八条办理有关政府审批手续........................................................45

第十三章保险.............................................................................46

第四十九条一般保险义务................................................................46

第五十条保险险种......................................................................47

第十四章守法义务及法律变更...............................................................48

第五十一条守法义务....................................................................48

第五十二条法律变更....................................................................48

第五十三条法律变更的后果..............................................................48

第十五章不可抗力.........................................................................49

第五十四条不可抗力事件................................................................49

第五十五条不可抗力的法律后果..........................................................50

第十六章甲方的监督和介入.................................................................52

第五十六条甲方的监督权................................................................52

第五十七条甲方的介入权................................................................53

第五十八条廉政条款....................................................................54

第十七章违约、提前终止及终止后处理机制...................................................54

第五十九条一般原则....................................................................54

第六十条减轻损失的措施................................................................55

第六十一条甲方违约及赔偿..............................................................55

第六十二条乙方违约及赔偿..............................................................55

第六十三条甲方提出提前终止意向的事由..................................................57

第六十四条乙方提出提前终止意向的事由..................................................58

第六十五条不可抗力导致的提前终止......................................................58

第六十六条提前终止意向通知和提前终止通知..............................................59

第六十七条提前终止的一般后果..........................................................59

第六十八条提前终止后的提前移交........................................................59

第六十九条提前终止后的补偿..............................................................60

第十八章项目的移交.......................................................................61

第七十条移交范围......................................................................61

第七十一条移交验收....................................................................62

第七十二条移交委员会和移交程序........................................................62

第七十三条移交费用和批准..............................................................62

第七十四条责任清除....................................................................62

第七十五条转让........................................................................63

第七十六条风险转移....................................................................63

第十九章适用法律及争议解决...............................................................63

第七十七条适用法律....................................................................63

第七十八条争议解决....................................................................63

第二十章合同附件.........................................................................64

第七十九条附件........................................................................64

第二十一章其他条款.......................................................................64

第八十条合作义务和预先警告通知........................................................64

第八1■•一条通知........................................................................65

第八十二条协议文本及生效..............................................................65

ppp项目合同

本合同由下列双方于2018年【】月【】日在中国【】签署：

甲方（实施机构）：兰陵县交通运输局

乙方（中标社会资本方）：科*****51c有限公司

第一章PPP项目合同概述

兰陵县2017年农村公路改造工程的建设是为了完善区域路网，增强交通通行能力;

其改建道路是为了解决兰陵县村镇地区部分道路破旧不堪，严重影响交通出行的问题,

对于优化兰陵县道路交通环境具有重要的意义，不但完善了路网，而且消除了兰陵县

由于部分道路破旧不堪带来的安全隐患，提高了公路服务水平，节省了汽车运行时间；

同时改善了该区域公路通行质量，提高了交通运行效率，满足了区域日益增长的交通

需求。

根据《兰陵县2017年农村公路（206国道南）改造工程PPP项目招标文件》下称

《招标文件》的要求，本合同应由项目公司与甲方签署。鉴于项目公司尚未注册成立,

为确认中标成果，根据《招标文件》要求，甲方与乙方特签署本合同以资确认。待项

目公司注册成立后，为完善PPP合同体系，由甲方与项目公司以本合同条款为基础另

行签订PPP合同或补充协议，由项目公司全面承继其在本合同项下的权利和义务，但

专属于乙方的权利义务（包括出资设立项目公司、融资与担保、股权变更限制、分红

等）仍由乙方享有和承担，乙方应对项目公司履行PPP项目合同承担连带责任。

第一条合同主体

1.1政府方

1.1.1政府方指兰陵县本级人民政府及其相关主管部门。

1.1.2兰陵县人民政府（以下称“县政府”）授权兰陵县交通运输局为本项目实施

机构，即甲方签署本合同。

1.1.3兰陵县人民政府及甲方指定兰陵县城市建设投资有限公司作为本项目的政府

方出资代表，与社会资本方共同组建项目公司。

1.1.4甲方在此向乙方声明，在生效日：

甲方已获得兰陵县人民政府的授权和批准签署本合同；甲方具有签署和履行本合

同的法人资格和权利；如果甲方所作的声明被证明在作出之时存在实质方面不属实，

乙方有权终止本合同。如遇甲方机构调整，县政府指定的本项目主管部门依法承接本

合同中甲方的权利和义务。

1.2社会资本方

1.2.1本项目采用建设一运营一移交（BOT）运作方式，通过公开招标的方式选择具备

相应资质和能力的社会资本方，社会资本方系按照中国法律依法设立及存续的有限责

任公司或股份有限公司。社会资本方将根据中国法律，按照本合同约定的条件，在兰

陵县成立项目公司，负责按照本合同约定的条件实施本项目。

1.2.2甲方依法发布资格预审公告，并于【201】年【】月【】日组织了资格预

审评审，［2018］年【1月【1日发布了本项目招标公告，［2018］年【】月【】

日组织了招标会议，乙方于投标截止时间之前提交了投标文件；甲方根据《招标文件》

中规定的程序和方法，组织评审小组对提交的投标文件进行评审，最终乙方中标，成

为本项目成交的社会资本方。

1.2.3乙方在此向甲方声明，在生效日：

乙方依据中国法律正式成立并注册，具有签署和履行本合同的主体资格和融资条

件；乙方已经依法取得了与签署和履行本合同有关的一切内部、外部的授权和许可；

本合同一经签署，即对乙方具有完全的法律约束力，签署和履行本合同不会导致乙方

违反法律法规、行政决定、生效判决和仲裁裁决的强制性规定，也不会引致其他任何

利益冲突；乙方已经为本合同的履行准备了足够的资金、配备了相应技术、管理人员

和先进的设备，将从财务、设备、技术力量等一切可能与本合同的履行有关的方面确

保本合同项下各项义务的履行；如果乙方所作的声明被证明在作出之时存在实质方面

不属实，甲方有权终止本合同。

由兰陵县城市建设投资有限公司与乙方出资的项目公司一经成立，本合同乙方及

项目公司的权利、义务由项目公司承继；为完善PPP合同体系，由甲方与项目公司以

本合同条款为基础另行签订ppp合同或补充协议，以承继甲乙双方的权利和义务。

1.3项目公司

乙方和兰陵县政府授权政府平台公司一一兰陵县城市建设投资有限公司一一合资

成立项目公司(SPV)实施本项目。项目公司成立后，全面承继本合同中关于项目公司

的权利义务，乙方与项目公司连带向甲方承担本合同的义务和责任。

1.3.1项目公司的股权比例

项目公司注册资本18479.51万元，其中政府方出资代表出资5%,约923.98万元，

乙方出资95%,约17555.54万元。鉴于本项目可用性服务费的计算基数项目全部建设

成本未将政府方股权投资包含在内，即政府方股权投资直接抵减了项目全部建设成本,

因此政府方对其股权投资不享有收益权。

1.3.2项目公司的设立期限

在本合同签订后三十(30)日内，乙方需根据本合同的约定与兰陵县城市建设投

资有限公司依法设立并注册项目公司，获得企业法人营业执照等证件，达到可以对外

营业的法定条件，项目公司注册地在兰陵县，项目公司名称以工商行政管理机关核定

的名称为准。

1.3.3项目资本金及出资时间要求

(1)项目公司注册资本为18479.51万元。由中选的社会资本方出资17555.54万

元，占项目公司95%的股份；兰陵县城市建设投资有限公司代表政府方出资923.98万

元，占项目公司5%的股份。考虑到金融机构对项目信贷支持和对资本金的要求等因素,

项目实际资本金出资额须满足金融机构的要求，项目如需增加资本金，超出部分由乙

方负责筹集到位。

(2)项目资本金出资时间要求如下：

社会资本第一笔项目资本金到位额度不得低于其总资本金投资额的30%,最迟于

项目公司成立后1个月内到位，由乙方现金方式存入项目公司账户。该笔资金可用于

置换政府前期已投入费用。

社会资本剩余项目资本金须于项目公司成立后6个月内到位，均以现金方式存入

项目公司账户。

根据项目建设进度和融资机构要求，若需增加项目资本金，则由乙方应及时足额

缴纳。

项目资金应根据项目实际资金需求，在建设期内及时出资到位。若因乙方项目资

本金或融资资金出资不到位，而导致的工期延误等一切损失应由乙方承担。

1.3.4项目公司的经营期限和经营范围

项目公司采用有限责任公司形式。项目公司经营期限届满之前，如果本项目合作

期限提前届满，项目公司可以相应提前进行清算。

合作期内经营范围应仅限于兰陵县2017年农村公路(206国道南)改造工程PPP

项目的建设一运营一移交等工作。

1.3.5项目公司治理结构

(1)项目公司采用现代法人治理结构，成立股东会、董事会、监事会。

(2)项目公司设董事会，董事会由三名董事组成，政府方出资代表委派一名董事，

乙方委派二名董事，董事长由乙方指定，为项目公司的法定代表人。

(3)总经理经乙方提名，由董事长聘任。

(4)项目公司设立监事会，设监事三名，甲、乙双方各委派一名，项目公司职工

选举一名。监事会主席由甲方提名，监事会选举产生。

(5)项目公司设财务总监一人，由中选社会资本方委派，主要负责项目具体的财

务工作；设财务副总监一人，由政府方委派，有权查阅项目公司的财务报表、财务账

目、监管资金流向等。

1.3.6项目公司的运营及管理

(1)项目公司成立后，按照适用法律法规组建项目管理团队，负责项目的设计、

建设、融资、管理和项目运营维修维护、移交等工作。

项目管理团队应当接受甲方的监督。

(2)项目公司财务管理

项目公司所涉的会计、税务由项目公司统一处理。

项目所需资金实行统一管理、统一支出的原则并接受甲方的监管。

第二条合同主要内容和条款

本合同核心条款为：项目的融资、项目的建设、付费机制和违约、提前终止及终

止后处理机制。

2.1项目的融资条款详见本合同第五章；

2.2项目的建设条款详见本合同第七章；

2.3付费机制条款详见本合同第十章；

2.4违约、提前终止及终止后处理机制条款详见本合同第十七章。

第三条风险分配

3.1为了确保本项目顺利实施和实现物有所值，本合同按照风险分配优化、风险收

益对等和风险可控等原则分配风险：

(1)项目投融资、工程施工建设等商业风险由乙方、项目公司承担；

(2)法律、土地手续办理等风险由甲方承担；

(3)运营风险由项目公司承担；

(4)项目设计风险由政府方承担；

(5)项目审批手续办理、运营期融资利率、不可抗力等风险由甲方和乙方、项目

公司根据具体情况合理分担；

(6)工程竣工验收前项目设施的全部或部分损失或损坏的风险由项目公司承担，

除非损失或损坏是由甲方的违约或不可抗力所致。

第四条双方的权利义务

4.1政府方/甲方的基本权利

(1)政府方有权对项目进行全过程跟踪审计，对项目公司或施工单位工程投资、

工程质量、工程进度、工程建设档案资料、运营维护等事项进行监管。

(2)政府方有权对乙方提交的融资方案进行审查，并调整融资时限。乙方提交的

设计方案须经政府方同意方可实施。

(3)运营期，政府方有权利要求项目公司提交运营维护方案，并修改运营维护方

案，并相应的增减运营维护费用。

(4)运营维护阶段，政府方有权指定机构，对项目公司的运营维护情况等进行定

期评估，评估周期由政府方合理确定。

(5)项目运营期，政府方有权要求项目公司提交项目运维成本核算资料及相关财

务报告、各类票据等。

(6)政府方有权审查项目公司与其他第三方签署的各类合同、协议书等文件。

(7)政府方有按合同约定提取建设期履约保函、运营维护保函或移交维修保函项

下的款项的权利。

(8)在发生项目公司严重违约或发生紧急事件时，政府方有权利(但不得被要求)

介入，暂代项目公司运营和维护项目设施。

(9)乙方如出现下列行为之一者，政府方有权责令其限期改正，或依法采取有效

措施督促其履行义务；逾期不改正的，撤销经营权，并有权解除合同：

①未经政府方同意擅自转让项目经营权或擅自处置、抵押项目资产、设施设备用

于与本项目无关事项的；

②不按约定和国家相关要求提供社会服务的，服务要求达不到产出标准的；

③弄虚作假，非法套取、骗取政府补贴、优惠政策等，情节严重的；

④因违法违规经营，被有关机关依法责令整改、整顿后仍不按要求整改、整顿的;

⑤因经营管理不善，造成重大质量、安全责任事故，严重影响公众利益的；

⑥被有关部门依法注销、关停的；

⑦法律法规禁止的其他行为。

4.2政府方/甲方的基本义务

(1)将政府支付财政补贴义务纳入政府相应年度财政预算。

(2)协助项目公司及时获得相关的许可或批准，包括但不限于施工许可证等。

(3)政府方负责对项目建设、运营期监督、绩效考核、费用的拨付、相关优惠政

策的落实等工作。

(4)政府方负责配合项目公司办理前期手续。

(5)按照合同约定按期足额向项目公司支付政府补贴。

(6)协助项目公司落实项目所需的配套条件，如水、电、通讯线路等。

(7)在项目运营过程中，协助项目公司协调与相关部门、有关单位的关系。

4.3乙方/项目公司的基本权利

(1)按照《PPP项目合同》的约定，享有对项目建设、运营维护、移交的权利。

(2)要求政府方按照约定支付政府付费的权利。

(3)在征得甲方同意的情况下，有权为了项目融资将项目收益权进行质押或借用

项目相关立项手续资料。

(4)因政府方要求或法律变更导致乙方建设投资或运营成本增加时，可约定获得

补偿。

(5)在本项目提前终止的情况下，可约定获得补偿。

(6)如果因可归责于其他第三方的原因导致不能履约的，则有权和政府方就有关

事宜进行沟通，如经政府方确认确属其他第三方原因，且已为避免此种情形采取必要

的措施，则政府方有权就已完成部分酌情考虑对应绩效考核指标的达成率。

(7)项目期满后，如甲方继续采用PPP方式选择经营者，乙方享有在同等条件下

的优先权。

4.4乙方/项目公司的基本义务

(1)乙方按照约定时间及要求出资，组建项目公司，按照公司法的要求履行相关

义务。

(2)乙方负责在甲方的配合下办理建设过程中各项手续并承担相应费用，承担建

设、运营及维护的费用和风险，合作期满后项目公司将项目全部资产及权益无偿移交

给政府方。

(3)按甲方要求的融资方案完成融资，按工程进度计划投入资金以满足本项目实

施的需要。

(4)按照经相关政府部门审批的本项目初步设计文件、施工图设计文件的要求、

建设方案组织开工建设，保证项目的投资建设按期完成，满足建设规划需求；项目公

司应尽最大努力申请并及时获得从事建设工程所需要的政府部门的各种批准，按时完

成项目建设工作，确保项目按本协议约定日期完工。

(5)乙方应在约定完工日前实施和完成项目建设，并达到验收标准，按约定提供

相关文件资料，及时组织提报工程结算报审资料。

(6)按照行业标准和有关规定组织施工，确保项目施工质量，杜绝质量安全事故。

(7)按照约定提交建设期履约保函、运营维护保函及移交维修保函。在保函因违

约被提取时，按约定及时补足保函金额。

(8)接受政府方指定的其他部门或机构在建设期及运营期进行监督管理，并有义

务配合合作期内的监管事宜。

(9)项目公司应按有关档案管理的规定，负责编制项目档案，提供给政府方。

(10)应将工程实施过程的重大问题及时向政府方及有关部门汇报。

(11)根据合同约定或法律规定接受政府方对项目的临时接管或征用。

(12)乙方应保证本项目在项目合作期限内不得对外投资、担保或从事与本项目

有关的经营范围以外的活动。

第五条法律适用

5.1本合同条款的分析和解释均以中国现行有效的法律作为适用依据。

第二章定义和解释

第六条定义

6.1在本合同中，下述术语具有如下含义:

指中华人民共和国，仅为本合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和

中国

台湾地区。

指所有适用的中华人民共和国法律、法规、规章、地方性法规、司法解释、政府部门

法律

颁布的标准、规范或其他适用的强制性要求、有法律约束力的规范性文件等。

指在生效日后颁布、修订、废止或重新解释的任何适用法律导致甲方或乙方在本合同

法律变更

项下的权利义务发生实质性变化。

政府行为指甲方的任何上级政府部门(兰陵县级以上)的国有化、征收及征用等行为。

指为了使乙方、项目公司能够履行其在本合同项下的义务和行使其在本合同项下的权

批准利，乙方、项目公司必须或希望从政府机关依法获得的为本项目的投融资、建设、运营、

维护和移交所需要的任何许可、执照、同意、授权、免除或批准。

指与本项目或其任何一部分的建设和运营相关的贷款协议、担保协议、保函和其他文

融资文件

件，但不包括股东作出的出资承诺或建设、运营维护保函以及移交维修保函。

指乙方或项目公司按照本合同的约定提交的、为担保其履行在本合同项下的建设、运

履约保函

营和维修、移交等义务的独立保函。

开工日指项目工程开始施工之日，具体日期以监理工程师发出的开工令为准。

运营日指项目全部工程竣工验收合格日的次日。

建设期指自开工日起至工程竣工验收合格日止的期间。

运营期指运营日起至项目合作期满。

争议解决程序指本合同第十九章提及的解决争议的程序。

（1）中国国务院及其下属的部、委、局、署、行，中国的任何司法或军事

政府部门终止当局，或具有中央政府行政管理功能的其他行政实体；

通知（2）省、市、区、县各级地方政府及其职能部门。指双方按照本合同约定向

对方发出的通知。

指本合同甲乙双方盖章并由双方法定代表人或授权代表人签字成立并经兰

生效日陵县人民政府批准之日。如引进的社会资本方为外资的，则本项目合同在报

经相应的商务部门审批后生效。

指除中国法定休息日和法定节日或假日以外的、各机构普遍工作的任何日

工作日

期。

终止日指本合同提前终止的日期。

指合作期届满之日后的第一个营业日（适用于本合同期满终止），或经双方

移交日期

书面同意的移交项目设施的其他日期。

第七条解释

7.1本合同中的标题仅为阅读方便所设，不应影响条文的解释。以下的规定同样

适用于对本合同进行解释，除非其上下文明确显示其不适用。

7.2在本合同中：

（1）合同或文件包括经修订、更新、补充或替代后的该合同或文件；

（2）“元”指除合同特别约定外，均指人民币元；

（3）条款或附件：指本合同的条款或附件；

（4）除非本合同另有明确约定，“包括”指包括但不限于；除本合同另有明确约

定，“以上”、“以下”、“以内”或“内”均含本数，“超过”、“以外”不含本

数；

（5）除非本合同另有约定，提及的一方或双方或各方均为本合同的一方、双方或

各方，并包括其各自合法的继任者或受让人；

（6）所指的日、月和年均指公历的日、月和年，其中一年以365日计，一个月以

30Hit；

（7）本合同的标题不应视为对本合同的当然解释，本合同的各个组成部分都具有

同样的法律效力及同等的重要性；

（8）本合同并不限制或以其它方式影响甲方及其他政府部门行使其法定行政职

权。在本合同有效期内，如果本合同项下的有关约定届时被纳入相关法律规范属于甲

方或其他政府部门的行政职权，适用该等法律规定；

（9）要求在某一非工作日付款：指该付款应在该日后的第一个工作日支付。

第三章项目的范围和期限

第八条项目的范围

8.1项目名称：兰陵县2017年农村公路（206国道南）改造工程PPP项目

8.2项目地点：拟建项目位于兰陵县

8.3建设规模及内容：

本项目总投资为92397.57万元，拟建项目路线全长144.014公里，具体建设内容

如下：

(1)乡道艾横线拓宽工程：三级乡道，改建工程，全长8.417公里，路基路面宽

度13/9米，沥青混凝土面层厚度7cm,水泥稳定碎石基层厚度15cmX2；

(2)县道卞南线道路改建工程：全长15.222公里，改建工程，二级公路，路基路

面宽度13/9米，沥青混凝土面层厚度9cm,水泥稳定碎石基层厚度18cm义2；

(3)乡道农场路南延工程：全长8.676公里，三级乡道，改建工程，路基路面宽

度13/9米，沥青混凝土面层厚度7cm,水泥稳定碎石基层厚度15cmX2；

(4)兰陵县西外环南延工程(206国道西外环南延(孙于沟-兴明街〉工程/206国道

西外环南延〈兴明街-南官庄-芦柞金庄村西-刘岗子村西-南桥鲍庄村西-鲁西村郑薛线〉

工程)：全长13.23公里，三级乡道，改建工程，路基路面宽度16/12米，沥青混凝土面

层厚度4cm+3cm,水泥稳定碎石基层厚度15cmX2；

(5)兰陵县郑苍线改造工程(炎B苍线〈黄甫寺-磨山街西＞工程/炎B城-苍山皇甫寺〈磨

山街西-双石桥＞工程)：全长18.446公里，三级县道，改建工程，路基路面宽度14/12

米，沥青混凝土面层厚度9cm,水泥稳定碎石基层厚度18cmX2；

(6)乡道磨山镇东三峰-旺庄东段(焦店-旺庄)工程：全长7.373公里，三级乡道,

改建工程，路基路面宽度11/7米，沥青混凝土面层厚度4cm+3cm,水泥稳定碎石基层

厚度15cmX2；

(7)县道庄二线(层山-二庙)道路改造工程：全长11.266公里，三级县道，改

建工程，路基路面宽度13/9米，沥青混凝土面层厚度7cm,水泥稳定碎石基层厚度18cm

X2；

(8)振兴大道西延工程(三合〈卞南线〉-坊前道路提升工程/坊前-西伽河大桥-刘堡

村省道沂台线新建路面工程)：全长12.189公里，三级乡道，改建工程，路基路面宽度

16/12米，沥青混凝土面层厚度7cm,水泥稳定碎石基层厚度15cmX2；

(9)乡道车向线工程：全长4.705公里，三级乡道，改建工程，路基路面宽度13/9

米，沥青混凝土面层厚度4+3cm,水泥稳定碎石基层厚度15cmX2；

(10)乡道尚兰线南段(太子塘-郑薛线西横沟崖)工程：全长6.509公里，三级

乡道，改建工程，路基路面宽度13/9米，沥青混凝土面层厚度4+3cm,水泥稳定碎石

基层厚度15cmX2；

(11)兰陵镇政府前荀卿路工程：全长2.127公里，三级村道，改建工程，路基路

面宽度34/17.5米，沥青混凝土面层厚度4+3cm,水泥稳定碎石基层厚度15cmX2；

(12)庄坞镇涌泉后村-学田一吕园-郑苍线工程：全长10.487公里，四级村道，改

建工程，路基路面宽度12/8米，水泥混凝土面层厚度20cm,水泥稳定碎石基层厚度

15cmX2；

(13)卞庄街道中兴路南延(代村商城-新206国道)工程：全长1.291公里，二

级公路，改建工程，路基路面宽度29/21米，沥青混凝土面层厚度7cm,水泥稳定碎石

基层厚度18cmX2；

(14)卞庄街道西外环南延(大官庄-新206国道)工程：全长2.82公里，三级村

道，改建工程，路基路面宽度22/18米，沥青混凝土面层厚度7cm,水泥稳定碎石基层

厚度16cmX2；

(15)卞庄街道惠民路南延(造纸厂-新206国道)工程：全长2.238公里，三级

公路，改建工程，路基路面宽度11/10米，沥青混凝土面层厚度7cm,水泥稳定碎石基

层厚度16cmX2；

(16)长城镇范滩-长屯工程：全长2.361公里，四级村道，改建工程，路基路面

宽度6/5米，水泥混凝土面层厚度20cm,水泥稳定碎石基层厚度15cmX2；

(17)长城镇大埠-徐坪子工程：全长1.884公里，四级村道，改建工程，路基路

面宽度6/5米，水泥混凝土面层厚度20cm,水泥稳定碎石基层厚度15cmX2；

(18)长城镇芦塘-瓦子埠工程：全长2.17公里，四级村道，改建工程，路基路面

宽度6/5米，水泥混凝土面层厚度20cm,水泥稳定碎石基层厚度15cmX2；

(19)向城镇南环路东延工程：全长1.256公里，二级公路，路基路面宽度28.5/20.5

米，沥青混凝土面层厚度5+4cm,水泥稳定碎石基层厚度18cmX2；

(20)长城姜庄村道改造工程：全长2.303公里，四级村道，路基路面宽度6/5米,

水泥混凝土面层厚度20cm,水泥稳定碎石基层厚度15cm义2；

(21)庄坞镇武河大桥工程；

(22)兰陵镇西伽河坊前大桥工程；

(23)长城镇粮田河桥工程；

(24)东峰线道路(小城东-西三峰)建设工程：全长2.270公里，路基土石方74.229

千立方米；路基排水防护582.96立方米；新建沥青路面32.261千平方米；新建涵洞2

道；新增永久占地5.20公顷；

(25)新东线道路(大新庄-东三峰)建设工程：全长3.804公里，路基土石方85.22

千立方米；路基排水防护3340立方米；新建沥青路面113.37千平方米；新建中桥1座,

长60米，小桥3座，长48米；新建涵洞9道；新增永久占地16.32公顷；

(26)柞东线道路(柞城-大城东)建设工程：全长2.970公里，路基土石方55.33

千立方米；路基排水防护2123立方米；新建沥青路面90.56千平方米；新建中桥1座,

长6()米；新建涵洞8道；新增永久占地12.4()公顷。

备注：项目具体建设规模和内容以政府方审批备案的施工图设计文件和政府方认

可的设计变更为准。

8.4投资总额：本项目总投资92397.57万元，其中工程费用72407.38万元，工程

建设其他费用13456.96万元，预备费3410.23万元，建设期利息3123万元。

备注：项目投资额来源于项目可行性研究报告，项目最终总投资以政府方或其委

托第三方专业咨询机构出具的财务审计决算值为准。

8.5运作模式

8.5.1本项目拟采用B0T(建设一运营一移交)的运作方式。

8.5.2兰陵县人民政府授权兰陵县交通运输局作为本项目的实施机构，负责项目组

织实施和各项具体工作安排，通过法定程序选择符合条件的社会资本方。

8.5.3甲方与乙方签订《PPP项目合同》，乙方与政府方出资代表共同出资成立项

目公司。项目公司成立后，由甲方与项目公司签订《PPP项目合同》的补充协议或承

继协议，项目公司承继社会资本方在合同中的权利义务，除专属于乙方的权力外。

8.5.4甲方负责办理立项、环评、规划等工作及手续，政府付费的拨付，建设运营

维护工作的监管等。

8.5.5项目公司负责配合甲方办理建设过程中各项手续并承担相应费用，以及本项

目的投融资、建设、运营维护及期满移交工作。

8.5.6项目公司负责本项目运营期内道路、配套设施的日常维护、小修等，项目在

运营期发生中修、大修由实施机构与项目公司另行协商。

8.5.7合作期满后，项目公司将本项目全部资产的运营维护权及其他相关权益全部

无偿移交给政府方或政府方指定机构O

8.6政府前期已投入部分的处理方案

8.6.1手续交接方案

本项目由政府方负责办理项目立项等前期手续。项目前期办理手续主体不发生变

更，项目公司成立后，为办理施工许可、融资等相关手续，项目公司可向政府方借用

本项目已完成基建手续的批复文件和相关证书证件等资料，但须及时完整归还。

8.6.2前期费用的处理方案

政府方因办理项目的可研、立项等前期相关手续、PPP咨询机构及各相关咨询服

务机构，项目前期的配套收入，征地拆迁及土地征用补偿等，所产生的费用全部计入

项目总投资，项目公司成立后，由项目公司在规定时间内支付所有已发生的前期费用。

第九条项目合作期限

9.1项目合作期限

合作期限为15年(含建设期)，其中建设期为1年，运营年限14年。本项目运

营期保持不变，实际建设期缩短或延长，项目合作期限相应缩短或延长。

9.2合作期内，若有相关的法律或法规颁布，对PPP项目的合作年限有强制要

求，则合作双方可就合作期限另行协商，以保证项目的合规性。本项目期满后需要延

长的，依据法律、法规规定或者本合同约定的条件、程序办理。

9.3合作期限内发生下列事件，合作期限可适当延长：

(1)因可归责于甲方的原因导致建设期延误三十(30)日以上的；

(2)因甲方违约导致项目公司运营期暂停三十(30)日以上或中止运营的；

(3)为保护在建设用地范围内发现的历史文物而导致延误的；

(4)因甲方要求和指令的重大变动而导致延误的；

(5)由于法律变更或政府行为导致乙方或项目公司遭受实质性损失的;

(6)由于不可抗力导致项目实施的停滞和延误的。

9.4在9.3条描述的可延长期限事件发生之后，项目公司要求延长合作期限的，

应在事件发生后三十(30)日内向甲方递交要求延长合作期限的书面申请，甲方核实

后决定是否同意延长项目的合作期限。

9.5项目结束：项目合作期限届满或项目提前终止。

9.6乙方、项目公司负责在合作期限届满或提前终止时，解除在项目资产和权益

上设置的任何担保或第三人权利，并清偿和项目有关的债务。

第四章前提条件

第十条前提条件

10.1完成融资交割

10.1.1本项目总投资约92397.57万元。根据《国务院关于调整和完善固定资产投

资项目资本金制度的通知》(国办发(2015)51)号要求，并结合项目的实际特点，

本项目资本金18479.51万元，占项目总投资的20%。乙方出资17555.54万元，占项目

资本金的95%,甲方以平台公司兰陵县城市建设投资有限公司出资923.98万元，占项

目资本金的5%。考虑到金融机构对项目信贷支持和对资本金的要求等因素，项目实际

资本金出资额须满足金融机构的要求，项目如需增加资本金，超出部分由乙方负责筹

集到位。剩余资金由项目公司通过银行贷款等方式融资，融资资金需根据甲方要求及

项目实际进展情况及时到位，后续的融资方案需要在本合同签订同时提供给甲方。

10.1.2项目公司获得的融资资金(包括但不限于商业信贷资金、各级政府项目专项

资金等)，只能用于项目建设及运营维护，不得用于项目之外的其他用途。乙方对项

目公司的融资承担连带责任。

10.1.3项目公司成立后六十(60)日内按照融资方案提供相关融资合同，报甲方备

案。

10.2获得项目相关审批

甲方向项目公司提供前期已完成手续及相关文件，后续基建手续由项目公司负责

完成并承担相应费用，甲方给予必要的配合。

10.3保险

项目公司已经按照本合同的约定和法律规定购买保险，保证所购保单处于生效状

态，并向甲方提交相应保单复印件。

10.4签订本合同时:双方并没有将其他合同列为本合同的前置条件，项目公司可

以根据项目的实际情况，在未来履行本合同时对外签订和履行其他相关合同，并向甲

方提供有关合同的复印件。

10.5履约保函

乙方已经按照本合同的约定向甲方提交建设期履约保函。

第十一条前提条件豁免

11.1本合同约定的前提条件因故未能满足，如果不影响合同的整体履行，并且相

对方愿意给予豁免，本合同仍可以继续履行。

第十二条未满足前提条件的后果

12.1本合同约定的前提条件未能够满足，导致本合同条款无效或提前终止。责任

方应按照本合同的约定承担违约赔偿责任。

12.2由于未满足前提条件而导致合同终止，除合同中明确规定的在合同终止后仍

属有效的条款外，其他权利义务将终止。

12.3如果乙方、项目公司未能按照约定的时间和要求达成前提条件，且甲方未同

意豁免该前提条件时，甲方有权提取履约保函项下的金额。

第五章项目的融资

第十三条乙方、项目公司的融资权利和义务

13.1项目公司融资权利

经甲方同意，项目公司可以本项目政府付费义务已纳入政府财政中长期预算的批

复文件、本项目的预期收益作为融资担保。

13.2乙方、项目公司融资义务

13.2.1除政府出资代表股权出资以外，乙方负责剩余项目资本金。除资本金以外的

全部项目资金的融资由项目公司负责。

13.2.2项目公司通过银行贷款等途径筹集项目建设运营所需资金，甲方有权通过过

程审计以及引入金融机构参与资金管理等手段和方式加强对贷款资金和募集款项的监

管，保证资金专款专用。

13.2.3项目公司不得对外提供担保，包括为其股东债务提供任何形式的担保，不得

承担其股东债务。

1324项目公司成立后六十(60)日内，乙方、项目公司须按照融资方案提供相关

融资合同。若未取得甲方的批准，项目公司不得以项目名义进行融资活动。即使取得

了甲方的批准，甲方不作为项目公司融资活动的担保人，且不为项目公司的融资活动

承担任何风险和责任。

第十四条融资方的介入权

14.1项目公司与融资机构签订融资协议时如涉及融资方介入条款，应告知甲方，

经甲方认可后方可执行，融资方介入权不得涉及项目资产权属变更。

第十五条再融资

15.1为增加项目收益，在不影响项目实施的前提下，项目公司可针对本项目需求

进行再融资，签署再融资协议前须经过甲方批准。

第十六条投融资监管

16.1项目公司和乙方履行本合同的任何融资，均接受甲方的监督，须确保专款专

用。乙方、项目公司进行融资时须提前十(10)个工作日向甲方进行书面报告，甲方

有权对乙方、项目公司履行本合同的融资行为进行监督，具体内容包括：

(1)项目公司独立进行建设期的资金使用和财务核算；

(2)项目公司的资本金专门用于本项目的投资、建设及运营等；

(3)项目公司成立十(10)日内，项目公司应在项目当地银行设立工程建设资金

专户，甲方有权查看账户资金情况，项目公司应给与配合；

(4)乙方、项目公司应根据本合同规定的工程进度计划或甲方要求按时向工程建

设资金专户拨付项目建设资金，该资金不得用于与本工程无关的经济活动；

(5)乙方、项目公司对工程相关单位的工程进度款支付，须按相关工程合同的约

定执行，不得违约、拖欠。对支付情况，甲方有权核实，对不按时支付的，甲方有权

从政府付费中扣除并代为支付，因乙方或项目公司未按时支付工程进度款从而影响项

目进度或对甲方造成损失的，甲方有权兑取建设期履约保函相应款项，情节严重的有

权终止本合同；

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