证券市场基础知识

word文档可自由编辑以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具于（）A信用衍生工具B货币衍生工具C利率衍生工具D股权类产品的衍生工具2.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理A证监会B证券交易所C证券业协会D国务院3.合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称之为（）A金融期货B金融期权C金融远期合约D金融交换4.深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）A运行独立B监察独立C代码独立D指数独立5.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）A中国证券业协会B证监会C证券交易所D证券公司6．同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专员。A5名B8名C10名D15名7.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务，结算参与人必须按照（）的要求，足额交付证券和金额，并提供交收担保。A证监会B证券交易所C证券登记结算公司D证券公司8.中国人民银行和中国银监会发布中的《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资产证券化明确定义为：“（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。”A证券公司B银行业金融机构C基金公司D信托公司9.证券市场按层次结构关系，可以分为（）A发行市场和交易市场B主板市场和二板市场C有形市场和无形市场D集中交易市场和柜台交易市场10.我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）A公司已公开的资产重组的信息B公司分配股利或者增资的计划C公司股权结构的重大变化D公司债务担保的重大变更11.如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为（）A.50B.55.55C.900D.100012.利用期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金属工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。A品种、数量、期限相当且方向相同B品种、数量、期限相当但方向相反C品种、数量、价格相同但方向相反D品种、风险、期限相同但方向相反13.证券投资基金集中投资者的资金，由（）加以管理和运用。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D基金监管组织14.证券市场是指股票、债券、投资基金等（）。A发行和交易的场所B销售的场所C投资的场所D转让的场所15.净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。A加权平均B风险调整C平滑处理D指数化处理16.普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（）。A普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时B普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配C普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配D普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配17.按照我国的《个人所得税法》规定，下列收入中可免缴个人所得税的是（）A个人投资的公司债券利息B股息C红利D国债和国家发行的金融债券的利息收入18.指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）A法制、监管、自律、规范B公开、公平、公正、公道C巩固、发展、充实、提高D稳定、发展、创新、进取19.收入型基金是以获得（）为目的A资本利得B当期收入C股利D利息20.证券投资基金资产估值的对象是（）A基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等B基金的各项负债C基金的各项资产加负债D基金的收入与支出21.从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（）的组合A远期交易B期货交易C期权交易D债券交易22.按照我国《公司法》的规定，只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司被称为（）A独资企业B一人有限责任公司C独资有限责任公司D独资公司23.双重交易机制是（）的重要特征，投资者可以在一级市交易，也可以在二级市场交易A开放式基金B封闭式基金CETFD指数基金24.目前道-琼斯股价指数是采用（）方法计算的A修正股价平均数B加权股价平均数C简单算术股价平均数D几何加权法25.美国最早的证券交易所是（）A纽约证券交易所B费城证券交易所C洛杉矶证券交易所D芝加哥证券交易所26.在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（）A交易大厅B交易主机C参与者交易业务单元D交易席位27.下列属于金融远期合约的有（）A远期外汇合约B金融互换C金融期权D结构化金融衍生工具28.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格均为此最低中标价格的招标方式是（）A以价格为标的荷兰世招标B价格为标的的美式招标C以收益率为标的的荷兰式招标D以收益率为标的的美式29.负债证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）A保护基金公司B证监会C证券交易所D财政部30.世界上第一个股票交易所，应该是（）A阿姆斯特丹股票交易所B费城证券交易所C芝加哥证券交易所D纽约证券交易所31.我国《证券法》规定，注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（）业务A证券经纪、证券投资咨询与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项或数项B证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项C证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上D证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何三项以上32.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）A发行市场和交易市场B股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场C有形市场和无形市场D主板市场和二板市场33.由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（）A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险34.对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是（）A证券交易所B证券监管机构C证券业协会D证券公司35.长期国债的偿还期限一般为（）A1年或1年以内B1年以上、10年以下C10年或10年以上D10年或20年以上36.最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）A开放式基金B封闭式基金C公司型基金D契约型基金37.我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）A弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金B提取法定公积金、弥补亏损、提取法定公益金、提取任意公积金C提取法定公益金、弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金D提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金38.股份有限公司向境外投资募集并在我国境内上市的股份，称之为（）A境内上市股B境外上市股C蓝筹股D红筹股39.证券公司从事IB业务时，可以承担（）职责A招揽投资者从事股指期货交易B期货交易的代理C期货交易的结算D风险控制40.封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配A出资比例B基金份额C财产份额D收益比例41持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为（）。A债权证券B物权证券C综合权利证券D要式证券42金融期货的对象是（）。A金融期货实物B金融期货合约C期权D金融现货43股票价格指数期货的交易单位是（）。A基础指数的数值B交易所规定的每点价值C基础指数的数值与交易所规定的每点价值的乘积D手44一般来讲，政府债券与公司债券相比（）。A安全性高B流通性差C风险较大D不具备免税待遇45可转换债券通常可转换成（），当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。A普通股票B债券C期权D优先股46()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A法人股B国有股C社会公众股D限售股47假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股，50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元，20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，该基金总份额为2000份，则基金资产净值为（）。A1.10B1.12C1.15D1.1748根据《中华人民共和国刑法》依法享有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。A提供虚假财务会计报告罪B欺诈发行股票债券罪C非法发行股票和公司、企业债券罪D内幕交易、泄露内幕信息罪49（）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。A2005年2月18日B2005年10月C2006年11月15日D2007年10月1日50中小企业板块信息披露制度上区别于主板市场的是（）。A中小企业版的信息披露比主板更严格B中小企业版的信息披露比主板更宽松C中小企业版的信息披露和主板完全一样D中小企业版的信息披露和主板无法比较51深证成份股指数由（）家样本股组成。A40B50C60D7052通常，加权股价指数是以样本股票（）为权数加以计算。A价格B发行量或成交量C量比D换手率53金融期货一般不包括（）。A期权期货B外汇期货C利率期货D股权类期货54可转换公司债券的赎回条件一般是（）。A当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度时B当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度时C当公司股票价格在一段时间内连续转等于换价格达一定幅度时D当公司股票价格持续低迷时551999年，美国国会通过了（），取消了银行、证券、保险公司互相渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。A《格拉斯-斯蒂格尔法案》B《金融服务现代化法案》C《证券交易所法》D《证券法》56由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，有承销商承担全部奉献的承销方式是（）。A全额报销B余额包销C代销D承销57若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称（）。A投机B多头套期保值C空头套期保值D套利58设立证券公司的主要股东应当最近三年无重大违规违法记录，净资产不低于（）亿元。A2B3C4D559以下关于股票分割的说法错误的是（）。A股票分割会刺激股价下跌B股票分割又称拆股、拆细C股票分割是指将一股股票均等的拆成若干股D从理论上说，不论是分割还是合并，并不影响股东权益的数量级占公司总股权的比重，因此，也应该不会影响调整后股价60《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即‘国九条’）明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述中错误的是（）。A严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益B证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理C建立健全证券、期货公司市场退出机制D完善以净资产为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策61证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当（）。A采取一致的评级标准B采取一致的工作程序C依据情况不同采用不同的评级标准D依据情况不同采用不同的工作程序62证券投资者保护基金公司的职责是（）。A筹集、管理和运作基金B监测证券公司风险，参与证券公司的风险处置C组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作D保证投资者盈利或亏损最小化63恒生中国内地综合指数系列包括（）。A恒生中国企业指数B恒生香港大型股指数C恒生中资企业指数D恒生香港中型股指数64下列项目中可以作为债券类资产远期合约的基础工具的是（）。A定期存款单B短期债券C长期债券D单个股票65从基本性质上理解，债券属于（）。A有价证券B货币证券C虚拟资本D权益资本66深证100指数成份股的选取主要考察A股上市公司的（）。A流通市值B成交金额C总市值D成交量67证券投资者保护基金的资金运用限于（）等形式。A银行存款B购买国债C中央银行债券D股票68随着金融市场的发展，多数政府债券具备了（）的职能和作用。A金融商品B信用工具C宏观调控D流通手段69我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司应当记载（）。A股票数量B编号C票面金额D发行日期70公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括（）。A股东的姓名或者名称及住所B各股东所持股份数C各股东所持股票的编号D股票的票面金额大小71按照衍生工具的产品形态分类，金融衍生工具可以划分为（）。A独立衍生工具B嵌入式衍生工具C交易所交易的衍生工具DOTC交易的衍生工具72会员制证券交易所设立以下机构（）。A会员大会B股东大会C理事会D监察委员会73以下关于商业银行次级债的说法正确的是（）。A商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后B商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之前C商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之前D商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后74储蓄国债（电子式）与凭证式国债相比具有的不同之处包括（）。A发行对象仅限于个人，机构不允许购买或持有B以电子记账方式记录债权C付息方式较为多样D须开立个人国债托管账户并指定对应的资金帐户后购买75关于证券公司从事IB业务的下列说法中正确的是（）。A证券公司取得IB资格的条件包括全资拥有或者控股一家期货公司B证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户等服务C介绍经纪商可以招揽投资者从事股指期货交易D证券公司可以办理期货保证金业务76基金资产的估值市值计算、评估基金资产和负债的价值，以确定（）的过程。A基金资产净值B基金份额净值C基金资产总值D基金份额总值77证券公司会计系统的内部控制内容包括（）。A按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况B建立健全证券公司的会计核算办法C加强会计基础工作D提高会计信息质量78我国发行的普通国债，采取过的发行方式包括（）。A行政摊派B承购包销C招标发行D额度限制79上市公司必须依法履行信息披露的义务，信息披露的内容包括（）。A上市公司的财务状况B上市公司的经营状况C年度报告、中期报告和临时报告D所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息80在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括（）。A含B股的国内上市公司B含H股的国内上市公司C主要在我国香港上市的内地公司D主要在国外上市的内地公司81在下列表述中，有关股票风险性表述正确的是（）。A股票的风险可以分为系统风险和非系统风险B在整个看跌行市中，几乎所有的股票价格都不可避免地有所下跌，只是涨跌幅度不同而已C信用风险是股票的主要风险D利率风险是股票的主要风险82金融衍生工具的对应的基础金融产品包括（）。A债券B股票C银行定期存款单D金融衍生工具83我国《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）三个标准。A5000万元B1亿元C5亿元D10亿元84我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（）。A将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B不公平地对待其管理的不同基金财产C利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益D向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失85根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。A股权类权证B债券类权证C基金类权证D其他权证86首次公开发行股票中，符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。A证券投资基金公司B证券公司C信托投资公司D财务公司87股票价格指数的计算方法可以分为以下几种（）。A相对法B综合法C基期加权法D计算期加权法88证券公司主要业务包括（）。A证券经纪B证券承销与保荐C证券自营D信托业务89我国银行间债券市场的清算方式有（）。A见券付款B见款付券C券款对付DT+0或T+190基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。A基金扩募B更换基金管理人C更换基金托管人D出具业绩报告91中小企业板指数的编制方法是（）。A以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B新股于上市次日纳入指数计算C以最新自由流通股本数为权重D以计算期加权法计算，并逐日连锁计算的方法得出92我国《证券法》规定，证券交易所的监管权力包括（）等。A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B对证券的上市交易申请行使审核权C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易形式决定权D监管新股的发行93《中华人民共和国刑法》规定，商业银行和（）等机构，违背委托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A证券交易所B期货交易所C证券公司D期货经纪公司94指数基金的投资组合通常模仿某一（）。A股价指数B外汇指数C债券指数D美元指数95设立证券公司需要符合的条件有（）。A有符合法律、行政法规规定的公司章程B有符合《证券法》规定的注册资本C主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币2亿元D主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币3亿元96分析股份公司的公司治理情况，主要包括（）之间的关系及其制衡状况。A公司股东B管理层C员工D其他外部利益相关者97我国规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须具备开展融资融券业务试点所需的（）。A经营证券经纪业务已满3年，且在分类评价中等级较高B公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C公司信用良好，最近两年来未有违法违规经营的情形D财务状况良好98《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）的内容包括：（）。A充分认识大力发展资本市场的重要意义B推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务C进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展D健全资本市场体系，丰富证券投资品种99与普通股票相比较，下列表述中，属于优先股的特点是（）A股息率固定B持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产分配上享有优先权C持有者享有股东的基本权利和义务D股利完全随公司盈利的高低而变化100基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（）等。A基金管理费B基金托管费C基金信息披露费用D证券交易费用101我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前20名股东的，可以由上市公司自行销售。A正确B错误102非系统风险通常是由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系。A正确B错误103证券交易所应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。A正确B错误104证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。A正确B错误105东亚及太平洋地区中央银行行长会议组织（EMEAP）属于地区性的国际金融组织。A正确B错误106证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。A正确B错误107股票持有人必须对公司债务负连带责任。A正确B错误108股票组合的期货是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货，其中，芝加哥商业交易所基于美国证券交易所交易所交易基金（ETF）的期货最具代表性。A正确B错误109金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。A正确B错误110操纵市场行为包括单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势联合或者连续买卖，操纵证券交易数量的行为。A正确B错误111在我国的资产证券化业务中，不允许保险资金投资资产证券化产品。A正确B错误112发行金融债券属于金融机构的主动负债。A正确B错误113美式期权不必在到期日执行，可以提前或推迟。A正确B错误114证券业的自律性组织主要是证券业协会和证券交易所。A正确B错误115金融互换是指两个或两个以上当事人，按共同商定的条件在约定时间内定期交换现金流的金融交易。A正确B错误116证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。A正确B错误117按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为股票、债券、实业等。A正确B错误118一般的可转换债券持有人在行使权利时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在。A正确B错误119我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。A正确B错误120

我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，经证券公司总部批准即可。

A正确

B错误

121

可转换公司债券具有债权投资和股权投资的双重优势。

A正确

B错误

122

证券服务机构因虚假陈述给他人造成损失，应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

A正确

B错误

123

指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险。

A正确

B错误

124

我国发行的国际债券均为公募方式。

A正确

B错误

125

上证红利指数是由上海证券交易所上市的现金股息率高，分红比较稳定的50只样本股组成的。

A正确

B错误

126

可转换债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内按照约定的条件，可以将公司股份转换成公司债券的债券。

A正确

B错误

127

由于非系统风险是不可以抵消回避的，因此又称之为非回避风险。

A正确

B错误

128

股票股息的发放将引起公司资产、负债、股东权益总额的相应变化。

A正确

B错误

129

根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易场所，是以营利为目的的行政单位。

A正确

B错误

130

与货币国债相对应的实物国债是指具有实物票券的债券。

A正确

B错误

131

我国《证券法》的规定，股份有限公司申请股票上市应当符合的条件之一是公司股本总额不少于人民币三千万。

A正确

B错误

132

存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

A正确

B错误

133

《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票可以不通过询价对象询价方式确定股票发行价格。

A正确

B错误

134

目前我国代办股份转让市场上所有公司的股份转让采取协商配对的方式进行成交。

A正确

B错误

135

实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。

A正确

B错误

136

广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

A正确

B错误

137

投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。

A正确

B错误

138

股票合并