模拟考试 附答案

模拟考试[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________1.根据《证券法》，下列关于证券发行的说法，正确的是（

）。[单选题]*A.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册；未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案)B.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的百分之五十的，为发行失败C.证券的代销、包销期限最长不得超过六个月D.证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式2.根据《证券法》，下列关于从事内幕交易承担的法律责任的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款C.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款D.单位从事内幕交易的，仅处罚单位，不处罚个人(正确答案)3.根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，下列情形中，不得减持股份的是（

）。[单选题]*A.甲是上市公司大股东，因寻衅滋事罪被司法机关立案侦查B.乙是上市公司程序员（普通员工），因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查C.丙是上市公司董事，因内幕交易罪被中国证监会立案调查，自行政处罚作出已满七个月D.丁是上市公司监事，因违反证券交易规则，被证券交易所公开谴责已两个月(正确答案)4.根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上市公司大股东的股权被质押的，该股东应当在该事实发生之日起（

）日内通知上市公司，并予公告。[单选题]*A.1B.2(正确答案)C.3D.55.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，上市公司与关联人发生的交易金额（提供担保除外）占上市公司最近一期经审计总资产或市值（

）的交易，且超过3000万元，应提供评估报告或审计报告，并提交股东大会审议。[单选题]*A.1%以上(正确答案)B.0.1%以上C.0.3%以上D.0.5%以上6.根据《公司法》，股份有限公司的股东无权（

）。[单选题]*A.查阅公司章程B.查阅股东名册C.查阅股东大会会议记录D.查阅董事会会议记录(正确答案)7.根据《公司法》，股份有限公司创立大会必须有（

）方可举行。[单选题]*A.全体发起人出席B.全体认股人出席C.代表股份总数过半数的发起人、认股人出席(正确答案)D.发起人、认股人出席人数占总人数三分之二以上8.根据《公司法》，股份有限公司控股股东是指其持有的股份占股本总额（

）以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足（

），但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。[单选题]*A.20%，20%B.30%，30%C.40%，40%D.50%，50%(正确答案)9.根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系不包括（

）。[单选题]*A.完善证券立法机制B.完善行政法律制度C.完善证券案件侦查体制机制(正确答案)D.健全民事赔偿制度10.根据《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》，不能担任存托凭证的存托人的是（

）。[单选题]*A.中国证券登记结算有限责任公司及其子公司B.经国务院银行业监督管理机构批准的保险公司(正确答案)C.经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行D.证券公司11.根据《公司法》，股份有限公司发起人向社会公开募集股份的，应当由（

）承销，签订承销协议。[单选题]*A.中国证监会B.中国证券业协会C.依法设立的证券公司(正确答案)D.发起人自行12.《证券法》以证券市场各类参与主体为适用对象，其核心旨在（

）。[单选题]*A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益(正确答案)B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量13.从资本市场的发展历程来看，（

）是证券监管机构的首要任务和宗旨。[单选题]*A.保护投资者的合法权益(正确答案)B.证券经营机构的不断壮大C.保证证券交易价格的稳定D.保证证券发行人能够筹集到所需资金14.根据《证券法》，下列条件中，不属于公开发行新股条件的是（

）。[单选题]*A.具有连续盈利能力(正确答案)B.具备健全且运行良好的组织机构C.实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产等情形D.发行人最近三年不存在破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪15.根据《刑法》，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（

）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（

）有期徒刑，并处罚金。[单选题]*A.一年，一年以上三年以下B.三年，三年以上五年以下C.五年，五年以上十年以下(正确答案)D.十年，十年以上二十年以下16.根据《刑法》，下列关于违规披露、不披露重要信息罪的说法，正确的是（

）。[单选题]*A.该罪的犯罪主体可以为任一营利法人B.只要实施了向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告等行为即构成该罪C.依法负有信息披露义务的公司实际控制人隐瞒相关事项，导致公司发生本罪情形的，构成本罪(正确答案)D.犯本罪的控股股东、实际控制人是单位的，仅对单位判处罚金17.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，下列关于科创板股票退市流程的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.公司股票在退市整理期内全天停牌的，停牌期间不计入退市整理期B.上交所上市公司的股票终止上市后，符合上交所规定条件的，可以向上交所申请再次上市C.科创板股票的退市整理期的交易期限为15个交易日D.科创板公司股票进入退市整理期的，公司可不再履行信息披露义务(正确答案)18.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人、上市公司、相关信息披露义务人及相关人员未能履行信息披露义务，或者信息披露不符合真实、准确、完整、及时、公平要求，或者存在违反本规则、向上交所作出的承诺的其他情形的，上交所可以视情节轻重实施的纪律处分不包括（

）。[单选题]*A.通报批评B.公开谴责C.收取惩罚性违约金D.口头警示(正确答案)19.根据《证券法》，下列人员在6个月内买入股票又卖出的，不需要将所得收益收归公司所有的是（

）。[单选题]*A.上市公司的董事B.上市公司高级管理人员C.上市公司控股股东D.持有上市公司3%股份的自然人(正确答案)20.根据《公司法》，发行公司债券的申请经（

）核准后，应当公告公司债券募集办法。[单选题]*A.公司登记机关B.国务院授权的部门(正确答案)C.证券业协会D.财政部门21.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列事项中，不属于保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可行使的权利的是（

）。[单选题]*A.列席发行人的监事会B.定期或不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人资料C.对发行人违法违规事项发表公开谴责(正确答案)D.对发行人的信息披露文件进行事前审阅22.根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，发行人股东大会就本次发行股票作出的决议，下列不属于应当包含的事项是（

）。[单选题]*A.公开发行股票的种类B.定价方式C.募集资金用途D.询价对象(正确答案)23.根据《最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》，注册制改革试点期间，在科创板首次公开发行股票并上市企业的证券发行纠纷、证券承销合同纠纷等第一审民商事案件，由（

）试点集中管辖。[单选题]*A.深圳仲裁委员会B.上海金融法院(正确答案)C.北京金融法院D.发行人所在地中级人民法院24.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期间的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度(正确答案)25.根据《科创属性评价指引（试行）》，支持和鼓励科创板定位规定的相关行业领域中，下列企业虽未达到相关指标，但可以申报科创板上市的是（

）。[单选题]*A.甲公司形成核心技术和主营业务收入的发明专利合计40项B.乙公司独立或者牵头承担与非主营业务相关的国家重大科技专项项目C.丙公司依靠核心技术形成的主要产品虽未实现进口替代，但属于国家鼓励、支持和推动的关键设备产品D.丁公司作为主要参与单位，获得国家技术发明奖，并将相关技术运用于公司主营业务(正确答案)26.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板上市公司披露业绩预告后，预计本期业绩与业绩预告差异幅度达到（

）或者盈亏方向发生变化的，应当及时披露更正公告。[单选题]*A.5%以上B.10%以上C.15%以上D.20%以上(正确答案)27.根据《证券法》，公司有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券的是（

）。[单选题]*A.前一次公开发行的公司债券尚未募足B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态(正确答案)C.依照法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之四十28.根据《最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》，注册制改革试点期间，科创板发行人以上海证券交易所为被告与其履行职责相关的第一审金融民商事案件，由（

）管辖。[单选题]*A.上海金融法院(正确答案)B.上海中级人民法院C.上海高级人民法院D.发行人所在地中级人民法院29.根据《最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》，对于未取得特许经营许可的互联网配资平台、民间配资公司等法人机构与投资者签订的股票配资合同，应当认定（

）。[单选题]*A.合同有效B.合同效力待定C.合同可撤销D.合同无效(正确答案)30.根据《最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》，注册制改革试点期间，对于以公司自治方式突破科创板上市规则侵犯普通股东合法权利的，人民法院应当（

）。[单选题]*A.认定有关行为效力B.驳回原告诉讼请求C.依法否定行为效力(正确答案)D.报请上级人民法院审理31.根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列关于在科创板首次公开发行股票的发行条件的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.发行人的董事、监事和高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚B.最近3年内，发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪C.最近1年实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷(正确答案)D.最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化32.根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列关于首次公开发行股票并在科创板上市的发行条件的说法，正确的有（

）。[单选题]*A.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰，最近3年实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷B.发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定，最近3年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化C.资产完整，业务及人员、财务、机构独立，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争，不存在严重影响独立性或者显失公平的关联交易(正确答案)D.董事、监事和高级管理人员不存在最近2年内受到中国证监会行政处罚的情形33.根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，中国证监会同意股票注册的决定自作出之日起（

）内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票，发行时点由发行人自主选择。[单选题]*A.6个月B.1年(正确答案)C.18个月D.2年34.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，董事会秘书空缺超过3个月的，科创板上市公司（

）应当代行董事会秘书职责。[单选题]*A.法定代表人(正确答案)B.总经理C.监事长D.财务总监35.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，上市公司提供担保的，应当提交（

）进行审议，并及时披露。[单选题]*A.董事会B.股东大会C.董事会或者股东大会(正确答案)D.总经理36.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板上市公司实行股权激励计划的，激励对象不得包括上市公司的（

）。[单选题]*A.董事B.监事(正确答案)C.高级管理人员D.核心技术人员37.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板上市公司实行股权激励计划的，全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得超过公司股本总额的（

）。[单选题]*A.10%B.20%(正确答案)C.30%D.50%38.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板上市公司实施重大资产重组的，应当聘请（

）就重大资产重组出具意见。[单选题]*A.会计师B.独立财务顾问(正确答案)C.咨询机构D.辅导机构39.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，上交所可以根据上市规则，视情节轻重对监管对象采取的监管措施不包括（

）。[单选题]*A.口头警示B.监管谈话C.要求公开致歉D.行政罚款(正确答案)40.在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（

）。[单选题]*A.《中华人民共和国保险法》B.《中华人民共和国商业银行法》C.《中华人民共和国证券法》(正确答案)D.《中华人民共和国证券投资基金法》41.下列不属于《证券法》适用范围的是（

）。[单选题]*A.境内股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易C.资产支持证券、资产管理产品发行、交易D.证券衍生品种的发行、交易(正确答案)42.根据《证券法》，证券发行和交易的原则不包括（

）。[单选题]*A.公开B.公平C.公正D.公益(正确答案)43.根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（

）。[单选题]*A.自愿B.有偿C.无偿(正确答案)D.诚实信用44.根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和（

）的行为。[单选题]*A.关联交易B.杠杆交易C.操纵证券市场(正确答案)D.大宗交易45.根据《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》，对上市公司内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督的是（

）。[单选题]*A.上市公司董事会B.上市公司监事会(正确答案)C.上市公司董事长D.上市公司董事会秘书46.根据《首发业务若干问题解答》，有限责任公司按（

）折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。[单选题]*A.经评估的总资产B.经评估的净资产C.原账面总资产D.原账面净资产(正确答案)47.根据《刑法》，犯对非国家工作人员行贿罪，行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，（

）。[单选题]*A.应当减轻处罚B.应当免除处罚C.不得从重或加重处罚D.可以减轻处罚或者免除处罚(正确答案)48.根据《刑法》，下列关于对非国家工作人员行贿罪的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.该罪的犯罪主体可以是单位或个人B.只要实施了为谋取不正当利益，给予公司工作人员以财物的行为，即构成该罪(正确答案)C.犯该罪数额巨大的将被处以有期徒刑并处罚金D.行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚49.根据《刑法》，下列关于为亲友非法牟利罪的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.国有公司、企业、事业单位的工作人员为该罪的犯罪主体B.该罪的构成必须有利用该职务便利的条件C.该罪的构成必须达到了使国家利益遭受重大损失的结果D.该罪的犯罪主体包括单位和个人(正确答案)50.根据《刑法》，下列关于国有公司、企业、事业单位人员失职罪的说法，正确的是（

）。[单选题]*A.国有事业单位的工作人员，由于严重不负责任，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，从重处罚B.国家公务员属于该罪的犯罪主体C.国有企业的工作人员，由于严重不负责任，造成国有企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑(正确答案)D.国有公司、企业、事业单位的工作人员，徇私舞弊，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，不构成该罪51.根据《刑法》，国有企业的工作人员，由于严重不负责任，造成国有企业严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，构成（

）。[单选题]*A.国有公司、企业、事业单位人员失职罪(正确答案)B.国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪C.背信损害国家利益罪D.非法牟利罪52.根据《刑法》，国有企业的工作人员，由于严重不负责任，造成国有企业严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，（

）。[单选题]*A.处有期徒刑或者拘役(正确答案)B.处有期徒刑C.处有期徒刑或者拘役，单处或者并处罚金D.处有期徒刑，并处罚金53.根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（一）》，公司法第一百五十一条规定的（

）日以上连续持股期间，应为股东向人民法院提起诉讼时，已期满的持股时间。[单选题]*A.30B.60C.90D.180(正确答案)54.根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（一）》，公司法第一百五十一条规定的合计持有公司百分之一以上股份，是指（

）个以上股东持股份额的合计。[单选题]*A.两(正确答案)B.三C.五D.十55.根据《证券法》，下列情形属于公开发行证券的是（

）。[单选题]*A.定向增发B.向累计超过五十人的特定对象发行证券C.向累计超过一百人的特定对象发行证券D.向不特定对象发行证券(正确答案)56.根据《证券法》，下列关于证券公开发行的说法，正确的是（

）。[单选题]*A.单位和个人经报备，可以公开发行证券B.向特定对象发行证券的，为公开发行C.向特定对象发行证券累计超过200人，为公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内(正确答案)D.非公开发行证券，可以采用广告的方式57.根据《证券法》，向特定对象发行股票后股东累计超过（

）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内，为公开发行。[单选题]*A.100B.200(正确答案)C.300D.50058.根据《证券法》，下列关于公司首次公开发行新股条件的说法，正确的是（

）。[单选题]*A.前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B.公司预期利润率可达同期银行存款利率C.最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告(正确答案)59.根据《证券法》，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门，依法审核（

）的注册。[单选题]*A.证券发行申请(正确答案)B.股票研究报告发布申请C.股票流通申请D.债券质押申请60.根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（

）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。[单选题]*A.1%B.5%(正确答案)C.10%D.15%61.根据《证券法》，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（

），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。[单选题]*A.1%(正确答案)B.2%C.3%D.5%62.根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（

）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。[单选题]*A.10%B.20%C.30%(正确答案)D.50%63.根据《证券法》，信息披露义务人披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（

）。[单选题]*A.虚假记载、误导性陈述或遗漏B.盈利预测、误导性陈述或重大遗漏C.盈利预测、误导性陈述或遗漏D.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏(正确答案)64.根据《证券法》，下列关于信息披露的有关说法，错误的是（

）。[单选题]*A.信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人可以选择在境外或境内披露相关信息(正确答案)C.发行人及其他信息披露义务人，应当及时依法履行信息披露义务D.依法披露的信息，应当在证券交易场所的网站和符合规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易场所，供社会公众查阅65.根据《刑法》，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，（

）。[单选题]*A.仅对单位判处罚金B.仅对直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚C.对单位判处罚金或对直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚D.对单位判处罚金并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚(正确答案)66.下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体主要是单位B.欺诈发行股票、债券罪的主观方面表现为故意或过失(正确答案)C.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序和投资者的合法权益D.自然人在一定条件下也能成为欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体67.根据《刑法》，违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体，不包括（

）。[单选题]*A.任一营利法人(正确答案)B.依法负有信息披露义务的公司C.指使实施相关行为，依法负有信息披露义务公司的控股股东D.隐瞒相关事项，导致该罪行为发生的依法负有信息披露义务公司的实际控制人68.根据《刑法》，隐匿依法应当保存的会计凭证，情节严重的，构成（

）。[单选题]*A.妨害清算罪B.隐匿会计凭证罪(正确答案)C.虚假破产罪D.非法牟利罪69.根据《刑法》，单位隐匿依法应当保存的会计凭证，情节严重的，对单位判处罚金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员（

）。[单选题]*A.不再另行处罚B.处有期徒刑或者拘役C.处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金(正确答案)D.处有期徒刑，并处罚金70.根据《刑法》，公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有，数额较大的，（

）。[单选题]*A.不构成犯罪B.构成职务侵占罪C.构成非法牟利罪D.构成非国家工作人员受贿罪(正确答案)71.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，企业首次公开发行股票并上市，下列人员不属于应当在证券发行保荐书上签字的是（

）。[单选题]*A.保荐机构法定代表人B.保荐机构保荐业务负责人C.保荐机构内核负责人D.保荐机构合规总监(正确答案)72.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责过程中，下列不属于可以对发行人行使的权利是（

）。[单选题]*A.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料B.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合C.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅D.出席发行人的股东大会、董事会和监事会(正确答案)73.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列不属于上市公司应及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形是（

）。[单选题]*A.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项B.涉及重大诉讼、资产发生重大损失C.变更募集资金及投资项目等承诺事项D.上市公司实际控制人为他人提供担保(正确答案)74.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时可以对发行人行使的权利的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明B.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合C.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件仅进行事后审阅(正确答案)D.列席发行人的股东大会、董事会和监事会75.根据《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，下列关于辅导工作的说法，错误的是（

）。[单选题]*A.辅导工作应当促进辅导对象具备成为上市公司应有的公司治理结构、会计基础工作、内部控制制度B.辅导工作应当促进辅导对象充分了解多层次资本市场各板块的特点和属性C.辅导验收应当对辅导对象是否符合发行上市条件作实质性判断(正确答案)D.辅导工作应当促进辅导对象树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法治意识76.根据《证券法》，下列关于公司公开发行公司债券条件的说法，正确的是（

）。[单选题]*A.公司净资产不低于人民币三千万元B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息(正确答案)D.公开发行公司债券筹集的资金，可用于弥补亏损和非生产性支出77.根据《证券法》，发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请（

）担任保荐人。[单选题]*A.咨询机构B.评级机构C.证券公司(正确答案)D.行业专家78.根据《证券法》，下列关于公开发行公司债券的有关说法，错误的是（

）。[单选题]*A.发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息B.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用C.经发行人董事会同意，可以改变公开发行公司债券募集资金用途(正确答案)D.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出79.根据《证券法》，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或其他公开发行募集文件所列资金用途使用，改变资金用途，必须经（

）作出决议。[单选题]*A.董事会B.监事会C.董事长D.股东大会(正确答案)80.根据《刑法》，以暴力、威胁方法拒不缴纳税款的构成（

）。[单选题]*A.逃税罪B.抗税罪(正确答案)C.逃避追缴欠税罪D.偷税罪81.根据《证券法》，由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（

）。[单选题]*A.证券包销(正确答案)B.证券自销C.证券直销D.证券代销82.根据《证券法》，证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式为（

）。[单选题]*A.证券包销(正确答案)B.证券代销C.证券经销D.证券销售83.根据《证券法》，下列关于证券承销业务方式的有关说法，错误的是（

）。[单选题]*A.证券承销业务采取代销或者包销方式B.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D.证券公司在代销期内，可以为本公司预留所代销的证券(正确答案)84.根据《证券法》，证券承销业务方式不包括（

）。[单选题]*A.自销(正确答案)B.代销C.全额包销D.余额包销85.根据《证券法》，保荐人的管理办法由（

）规定。[单选题]*A.证券公司B.国务院金融稳定发展委员会C.国务院证券监督管理机构(正确答案)D.财政部86.下列属于内幕交易行为的是（

）。[单选题]*A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B.证券公司利用资金、信息优势，影响证券交易价格C.发行人的董事向他人透露公司分立决定的信息，使他人利用该信息进行交易(正确答案)D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作87.下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的相关说法，错误的是（

）。[单选题]*A.内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面包括故意和过失(正确答案)B.内幕交易、泄露内幕信息行为，证券交易成交额累计在50万元以上的，应予立案追诉C.内幕交易、泄露内幕信息罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益D.证券交易内幕信息的知情人违反规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以法定数额罚款88.根据《证券法》，下列事项中，不属于内幕信息的是（

）。[单选题]*A.已公开披露的公司分配股利的计划(正确答案)B.公司股权结构的重大变化C.公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或报废一次超过该资产的百分之三十D.公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施89.根据《证券法》，在证券交易活动中，下列不属于内幕信息的是（

）。[单选题]*A.涉及发行人经营的尚未公开的信息B.涉及发行人财务的尚未公开的信息C.对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息D.涉及发行人的人力资源规划的尚未公开的信息(正确答案)90.根据《证券法》，上市公司相关重大事件的信息在未公开之前均属于内幕信息。下列不属于重大事件的是（

）。[单选题]*A.公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的