2021-2022期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带答案)

2021-2022期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带答案)单选题（共80题）1、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】B2、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A.报告期货交易所B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】B3、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】A4、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】C5、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C6、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。A.直接开除的处分B.降级直至判刑的处罚C.降级的纪律处分D.降级直至开除的纪律处分【答案】D7、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C8、交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务。A.本公司的客户B.交易所的其他交易结算会员C.其他公司的客户D.交易所的非结算会员【答案】A9、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000B.6000C.4000D.3000【答案】D10、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为()。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B11、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作【答案】C12、证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】D13、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。A.300万元B.400万元C.500万元D.600万元【答案】B14、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】B15、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。A.期货交易所交易细则B.期货交易所会员管理办法C.期货交易所理事会工作规则D.期货交易所章程【答案】D16、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。A.客户利益最大化B.客户意见调查和投诉管理C.了解客户和分类管理D.安全和风险【答案】C17、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】A18、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（）予以明示。A.客观事实的真实性B.主观判断的合理性C.重要事实的客观性D.重要事实【答案】D19、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.总经理B.董事长C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会【答案】C20、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】C21、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A.5个B.7个C.10个D.15个【答案】A22、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】D23、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5B.3C.2D.10【答案】C24、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。A.自有资产B.合法性C.公正性D.独立性【答案】D25、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B26、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】C27、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.电话B.面谈C.公证D.书面【答案】D28、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。A.客户B.期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】C29、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】A30、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任【答案】B31、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金B.信贷资金、经营利润C.信贷资金、财政资金D.信贷资金、自有资金【答案】C32、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】C33、监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（）。A.要求期货公司补齐或更正申请材料B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【答案】C34、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）万元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B35、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者B.某民营企业的工作人员C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】B36、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是()。A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】A37、中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日A.5个B.10个C.20个D.30个【答案】C38、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.自律管理B.备案管理C.全面管理D.监督管理【答案】A39、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】D40、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司C.慈善基金D.社会保障基金【答案】A41、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】B42、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A43、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A.商业机密B.资金状况C.投资决策计划信息D.盈利状况【答案】C44、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。A.15B.10C.5D.30【答案】D45、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.信息共享机制B.信息隔离机制C.信息互动机制D.信息公开机制【答案】B46、单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，（）。A.处三年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金B.处五年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金C.处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金D.处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金【答案】C47、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。A.由协会董事会制定，并报会员大会批准B.由协会董事会制定，并报会员大会备案C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】C48、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。A.10B.15C.30D.60【答案】C49、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B50、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B51、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】D52、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当向()提交客户交易编码申请。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.中国证券登记结算公司D.中国期货业协会【答案】B53、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。A.商业B.中国人民C.专门从事期货保证金存管业务的政策性D.依法批准的期货保证金存管【答案】D54、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.应当B.暂缓C.拒绝D.可以【答案】D55、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。A.期货交易所对结算会员结算B.结算会员对非结算会员结算C.非结算会员对其受托的客户结算D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格【答案】D56、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】D57、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5B.3C.2D.1【答案】C58、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（）人。A.3B.4C.5D.6【答案】A59、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.客户的交易指令应当明确.全面C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】C60、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】B61、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。A.发生不可抗力B.期货投资者提出要求或者情况危急C.期货交易所提出要求或者情况危急D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】D62、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】A63、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（）。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国证监会派出机构【答案】C64、（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.中国期货业协会C.中国证券监督管理委员会D.各期货交易所【答案】A65、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行【答案】A66、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（）元/手为基准计算价值。A.79.44B.79.69C.79.62D.79.37【答案】A67、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。A.财务主管B.独立董事C.副总经理D.总经理助理【答案】C68、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作()，以了解投资者风险承受能力情况。A.期货产品或服务风险等级评估表B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】D69、当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守()；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守()原则。A.客户利益优先；先开发客户利益优先B.客户利益优先；公平对待C.员工利益优先；先开发客户利益优先D.员工利益优先；公平对待【答案】B70、假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7．9亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.基金管理公司【答案】B71、非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入（）。A.期货交易所B.证券交易所C.证券公司D.期货公司【答案】A72、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】D73、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。A.15B.30C.45D.60【答案】B74、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（）。A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪【答案】A75、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。A.会员大会由总经理主持B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C76、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列情形出现时，资产管理计划终止的是（）。A.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散.被撤销.被宣告破产。且在6个月内没有新的托管人承接B.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的C.证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散.被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接D.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人【答案】A77、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）A.期货公司总部住所地B.交割仓库所在地C.分公司、营业部住所地D.受理法院住所地【答案】C78、在我国，结算担保金主要用于（）。A.应对结算会员违约风险B.维持期货交易所各项设施的正常运行C.弥补期货交易所的损失D.补偿结算会员的投资损失【答案】A79、（）是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会B.监事会C.会员大会D.董事会【答案】C80、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担50％的责任D.双方协商承担责任【答案】A多选题（共35题）1、下列说法正确的有（）。A.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正B.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正C.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正D.期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准【答案】AD2、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.注销从业资格【答案】ABC3、申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。A.有合格的经营场所和业务设施B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力C.从业人员具有从业资格D.有符合法律、行政法规规定的公司章程【答案】ABCD4、期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是（）。A.经中国证券监督管理委员会批准取得期货投资咨询业务资格B.从事期货投资咨询业务的人员具备5年以上期货投资咨询业务从业经验C.从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格D.注册资本不低于1亿元人民币【答案】AC5、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括（）。A.投资者的经济实力B.金融期货产品认知能力C.投资者的获利能力D.投资经历E【答案】ABD6、期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。A.期货交易、结算和交割制度B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序C.保证金的管理和使用制度D.期货交易信息的发布办法【答案】ABCD7、期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本B.净资本与风险资本准备的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】ABCD8、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。A.中国证券监督管理委员会B.经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构C.中国期货业协会D.经中国期货业协会授权，可以由中国期货业派出机构【答案】AB9、根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所财务会计人员的有（）。A.5年内因违法行为被撤销资格的资信评级机构的专业人员B.3年内因违纪行为被撤销资格的注册会计师C.5年内因违法行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员D.6年前因违纪行为被撤销资格的资产评估机构的专业人员【答案】ABC10、根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约的，客户保证金不足的，正确的处理方式是（）。A.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权B.期货公司先以结算担保金代为承担违约责任C.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任D.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权【答案】AC11、以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有（）。A.期权B.期货C.证券投资基金D.股票【答案】ABCD12、期货交易所交易规则应当载明下列（）事项。A.期货交易、结算和交割制度B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序C.保证金的管理和使用制度D.期货交易信息的发布办法【答案】ABCD13、编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，下列处罚正确的有（）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役B.处5年以上10年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金D.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金【答案】AC14、机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列（）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。A.已被本机构聘用B.品行端正，具有良好的职业道德C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚【答案】ABC15、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。A.全面结算会员期货公司B.期货交易所C.中国证监会D.财政部【答案】BC16、作为期货交易所、监控中心的工作人员，应当()。A.忠于职守，依法办事B.保守期货公司和客户的商业秘密C.不得利用职务便利牟取不正当的利益D.礼貌待人【答案】ABC17、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A.成交量B.持仓量C.成交价D.开盘价与收盘价【答案】ABCD18、下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（）。A.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货期货信息传播活动B.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格D.在开展期货信息传播活动后,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案【答案】AD19、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5％，期货公司对甲收取的保证金比例是7％。按照有关公司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是()。A.甲保证金水平为6％，期货公司允许甲开仓交易B.甲保证金水平为6％，期货公司允许甲继续持仓C.甲保证金水平为4％，期货公司允许甲开仓交易D.甲保证金水平为4％，期货公司允许甲继续持仓【答案】CD20、下列属于不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人的是（）。A.国家机关和事业单位B.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员C.证券、期货市场禁止进入者D.未能提供开户证明材料的单位和个人【答案】ABCD21、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（）进行监控。A.期货资产管理账户之间进行的可疑交易B.非期货类投资账户之间进行的可疑交易C.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间不公平交易D.资管部门人员E【答案】ABC22、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备（）。A.注册资本最低限额为人民币2000万元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格C.有符合法律、行政法规规定的公司章程D.主要股东以及实际控制人信誉良好，最近2年无重大违法违规记录【答案】BC23、关于侵权行为责任的表述正确的是（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任【答案】ABD24、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息包括（）A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.客户开户和交易流程、出入金流程D.手续费标准【答案】ABC25、中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的（）等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。A.资格考试B.资格认定C.行政处罚D.日常管理【答案】ABD26、期货公司应当按照规定对营业部实行（）。A.统一结算B.