2021-2022年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷A卷含答案

2021-2022年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷A卷含答案单选题（共80题）1、我国证券公司的业务范围包括()。Ⅰ．证券经纪Ⅱ．证券承销与保荐Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券自营A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D2、下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、（2019年真题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）。A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具【答案】C4、货币市场基金的特点有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B6、货币期权合约主要以（）等为基础资产。A.①③B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D7、（2018年真题）因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【答案】B8、基金卖出股票按照（）的税率征收交易印花税。A.0.1％B.0.2％C.0.3％D.0.5％【答案】A9、属于保险公司次级定期债务的性质有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A10、风险转移可以分为（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A11、根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D12、使用绝对估值法估计公司的股票价值需要考虑的因素有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A13、证券交易程序中，开户包括开立（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D14、在我国，可转换债券的最长期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A15、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证卷投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D16、下列股份变动中，一般情况下，有可能会导致股价下降的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B17、全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付（），是社会福利网的最后一道防线。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B18、会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于()人。A.20B.30C.55D.200【答案】D19、目前，道·琼斯股价平均数采用（）。A.修正股价平均数法B.加权股价指数法C.加权股价平均数法D.简单算术平均数法【答案】A20、资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（）。A.直接融资B.间接融资C.股票市场融资D.债券市场融资【答案】B21、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（）。A.个人投资者B.证券投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其他机构投资者【答案】B23、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B24、（2019年真题）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是（）。A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C25、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30%B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保D.乙对外提供贷款【答案】C26、以下不属于国务院金融稳定发展委员会重点关注的问题的是（）。A.影子银行B.互联网金融C.反洗钱资金监测D.资产管理行业【答案】C27、有义务在报价范围内与对手方达成交易，并维持市场流动性的参与者是（）。A.债券持有人B.金融入方C.双边报价商D.金融出方【答案】C28、（2018年真题）我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值【答案】B29、下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（）。A.现金流转不同B.基础资产不同C.套利的作用与效果不同D.履约的保证不同【答案】C30、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A31、《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（）等方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B32、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A.2%B.3%C.4%D.5%【答案】D33、中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（）。A.监督管理日常管理B.监督管理自律管理C.日常管理监督管理D.自律管理日常管理【答案】B34、以下不属于中央银行负债类业务的是（）。A.对其他金融性公司债权B.政府存款C.储备货币D.不计入储备货币的金融公司存款【答案】A35、我国证券市场的监管目标是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B36、社会保险基金用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。A.①②B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D37、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.3C.5D.10【答案】B38、基金的主要当事人有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、（2019年真题）若法定存款准备金率为r，原始存款为D0，则简单货币乘数m为（）A.D0B.1/D0C.r/D0D.1/r【答案】D40、（2020年真题）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A41、保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市必须要由（）进行保荐，并由（）具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任，也将责任具体落实到了个人。A.证券机构具有保荐代表人资格的从业人员B.证券机构具有证券从业资格的从业人员C.保荐机构具有保荐代表人资格的从业人员D.保荐机构具有证券从业资格的从业人员【答案】C42、下列对证券市场融资活动特征描述不正确的是（）。A.除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入B.证券公司不可以充当权利义务主体C.真实的资金交易需要促成证券发行买卖的中介机构作为权利义务主体来实现D.证券市场融资是一种直接融资【答案】C43、既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是（）?A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C44、境外上市外资股包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】A45、以下符合公正原则要求的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D46、（2020年真题）证券交易所的组织形式主要有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。A.②③B.②④C.③④D.②③④【答案】A48、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A49、证券投资基金存在的风险主要有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D50、我国境内将推出（），即在我国境内发行的代表境外或者我国香港特别行政区证券市场上某种股票的权益类证券。A.GDRB.IDRC.TDRD.CDR【答案】D51、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A52、汇率的变化对于社会经济的影响是（）。A.汇率变化有利于经济发展B.汇率变化不利于经济发展C.汇率变化对经济发展有利有弊D.汇率变化对经济发展没有影响【答案】C53、股权类期权包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D54、可转债的转换价格在以下（）情况下可以进行调整。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A55、场外交易市场的特点有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D56、融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。A.融券保证金比例=保证金/（卖出证券数卖出价格）100%B.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量卖出价格）100%C.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量证券市价）100%D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量收盘价）100%【答案】B57、（2021年真题）下列关于做市商交易制度的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B58、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）。A.20年B.10年C.5年D.3年【答案】A59、证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C61、1988年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。A.发行时间和发行范围B.发行规模和发行方式C.发行规模和发行企业数量D.发行时间和发行方式【答案】C62、基金管理费率的大小，通常（）。A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规模成正比，与风险成反比【答案】A63、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C64、有资格申请加入凭证式国债承销团资格的是（）。A.仅商业银行B.商业银行、邮政储蓄银行C.商业银行、邮政储蓄银行和信托机构D.仅信托机构【答案】B65、上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C66、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性。这种特殊性表现在（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B67、根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C68、（）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】C69、以下金融机构属于机构投资者的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D70、按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C71、金融期权中，属于实值期权的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B72、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】D73、IOB系统的特点