施工总承包建设项目的风险管理VIP

Word版本，下载可自由编辑施工总承包建设项目的风险管理建设项目是在不同合同体系和项目管理模式的约束下举行,挑选不同的合同体系和项目管理模式对建设项目的顺当实施具有至关重要的作用。对于普通的建设工程,合同体系从根本上可以划分为三类:设计—招标—建筑(D-B-B)、设计—施工总承包(D-B)、建设管理(CM)[1]。其中,总承包的模式近年来在世界范围内得到广泛应用。工程总承包企业可依法将所承包工程中的部分工作发包给具有相应资质的分包企业;分包企业根据分包合同的商定对总承包企业负责。工程总承包主要有如下两种方式:设计—施工总承包(D-B)、设计选购施工(epc)/交钥匙总承包。本文主要针对D-B模式的总承包建设项目绽开研究。

采取项目总承包具有无数优点。对于业主来说,因为其将工程的设计、施工所有承包给一家承包商,从而削减了管理和协调的工作,并有利于工程的进度和质量控制,有效降低工程造价。国外阅历证实,采纳项目总承包的模式可以降低造价10%左右[2]。对于承包商来说,因为可以从设计开头,从项目的囫囵建设周期的角度来更合理的分配资源,将其丰盛的建材选购、结构形式、产品市场学问运用于管理过程中,更好地发挥管理优势,实现更好的经济效益。

1、工程项目风险及风险管理

风险指干扰目标实现并可能带来损失的不确定性。工程项目风险指工程项目在设计、施工、竣工验收等各个阶段可能遭遇的风险。因为工程项目具有规模大、周期长、单件性和复杂性等特点,在实施工程中存在更多的不确定性,因而比普通商品具有更大的风险。同其他项目风险一样,工程项目风险也具有客观性、必定性、可变性、相对性、阶段性等特性。

风险管理指人们对潜在的意外损失举行识别、评估、预防和控制的系统过程,表1为不同合同类型的风险分担[3].从表1中可以看出,总承包(EPC和D-B)模式下承包商所担当的风险明显大于施工总承包或分项直接发包的风险。因而总承包项目的风险管理尤为重要。工程项目的风险管理贯通于项目管理和合同管理的囫囵过程,并且按照环境和条件的变化举行动态的调节。风险管理程序见图1.

2、项目总承包(D-B)模式的风险识别

在项目总承包的模式下,业主不仅给予承包商建筑工程的责任,还要求承包商负起设计的责任。表面上看,业主几乎将全部的风险都转移到承包商的头上。但实际上,假如不能在项目的实施中对风险举行仔细的识别和有效的管理,这种模式会给双方带来严峻的风险。

对于业主而言,将大部分风险转嫁给承包商的同时,也失去了对项目相应的控制权。业主应当明了转嫁大部分的风险会带来两个潜在的后果:要么承包商已经将风险可能带来的损失考虑到报价中去了;要么承包商将面临财务危机,无法完成项目。又由于承包商单一,所以,假如承包商不合作或能力不足,业主面临的风险反而更大。这是在总承包项目中业主必需面临的决策风险和组织风险。

对于承包商而言,他不仅要担当建筑过程中的风险而且要担当设计过程中的风险。我国现阶段的承包商,一方面,往往只在设计和建筑中具有优势,假如不能很好的协调设计和建筑过程,其风险反而会大于作为专业承包商的风险。另一方面,又存在管理能力不足的普遍问题,假如难以有效地对分包商举行控制和管理,则会面临较大的组织风险。可见,风险分析和风险管理对于业主和承包商都具有重要作用。

风险管理的首要工作是对风险的辨识。风险识别的办法无数,可以参照以往阅历和资料举行风险因素的统计,也可以实行专家访谈等办法。表2描述了总承包项目中的风险因素及其类型和影响后果。

对于总承包的建设项目,挑选不同支付方式对业主和承包商风险的分担也有着显然的不同,见表3[5].

3、风险的评估

对风险举行识别和分类后,需要评估风险发生的可能性和可能带来的损失。风险发生概率的估量办法无数,可以通过已有些数据资料构造概率模型,举行统计分析;可以请专家依据阅历评估;可以讨论概率发生的周期逻辑,设置先行指标举行判断。目前国际上比较常用的办法是蒙特卡罗(MonteCarlo)模拟法。应用这种办法对土耳其的一个总承包项目举行了进度和成本的风险分析

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,实证了这种办法的有效性。

风险大小的排序和互相作用后的综合影响推断常用的办法有:PERT法、层次分析法(AHP)、综合评价法、含糊综合评价法等。

4、风险的防范和控制

风险的防范和控制涉及到这样几个问题:风险怎样在业主和承包商中间举行合理的分配;怎样尽可能的降低风险发生的概率和减小可能带来的损失;有那些风险防范和控制手段等。

4.1风险分配的办法

M.OsamaJannadia、SadiAssaf、A.A.Bubshait、AllamNaji[6]曾就“项目参加方对合同解决争端的态度和观点”向11位业主、59位承包商和23询问机构做过调查。调查显示大多数人绝对了5种解决争端的合同管理办法:公正的分协作同风险、起草争议解决条款、组建特地机构、中立的仲裁机构的支持和招投标仲裁机构的支持。公正的分协作同风险位于首位,也说明白项目的参加各方对这个问题的关注程度。实际上,每一个合同都有风险分配的问题,但并不是全部的合同风险平均的分配,风险的分配与权利的分配是相关联的。假如业主乐意和承包商之间有一个清晰的风险分配,这样的分配既有利于减小合同风险又可以提升企业业绩。合理的风险分配对降低一些特别工程的交易成原来说也很有效。然而调查显示,74%左右的合同由业主起草。业主为了尽可能多地避开担当风险的目的,必定会分配尽可能多的风险给承包商。

4.2风险分配的原则

设计—施工总承包风险分配应遵从以下原则:

(1)责、权、利的平衡。风险应和收益并存。担当风险的一方,应可以得到风险不发生带来的收益。如在总承包合同中由于承包商必需要担当对分包商的组织风险,则假如承包商管理能力较强,组织工作较好,则它应得到较高管理费的收益。

(2)风险分配给简单控制的一方。从项目全寿命周期的角度来看,风险分配给简单控制的一方,一方面,控制方可以利用有效控制风险得到相应收益,另一方面,可以降低项目的全寿命周期费用,是比较合理的。

(3)对于难以预计的风险,应由业主担当。对于总承包项目,承包商担当的风险相比其他合同体系是最大的。假如还要担当难以预计的风险,会迫使其大幅度的提升造价,而且会打击其工作乐观性

(4)应符合工程惯例。一方面,惯例是大家公认的处理办法,较公正合理。另一方面,大家对惯例比较认识,产生分歧可以较快解决。

4.3风险转移的方式

在西方发达国家和地区,风险转移是工程风险管理的采纳最多的措施。风险转移的方式各种各样主要有:工程保险、工程担保、联合投标、工程分包。风险转移将风险转移给第三方,但并不能彻低消退风险。而且将风险转移给他人,也并不意味着他人一定会因此受到损失。在某些条件下,反而可以实现双赢或多赢。

5、削减设计—施工总承包风险的设想和建议

5.1业主和承包商互相相信,实现双赢或多赢

无论是风险的分配还是纠纷的解决,互相相信都是重要基础。国外一项讨论表明:相信程度的凹凸直接打算了索赔条款的使用,而索赔条款的使用是增强工程成本的一个重要方面。表4为在低相信和高相信的关系下索赔条款的风险使用的调研表(5分制)[7].

5.2建立抱负状态下风险评估办法

项目风险具有客观性和必定性的特点,对于某些风险,如地震、台风等风险是不行避开的。但在这些风险发生时所附带的人为风险,却是可以避开的。比如,在自然风险发生时,承包商消极的举行救护,都会给项目带来较大的损失。笔者认为,主要缘由是因为对该风险带来的损失难以有效评估,哪些是必定风险,哪些是人为风险难以分清。假如能找到一个抱负的状态,在这个状态下业主和承包商是互相相信的,目标是统一的,两者的共同的愿望都是尽量的降低风险,则可以计算出项目的最低风险。在最低风险的基础上,分析造成风