我国对外贸易中的技术性壁垒影响及规避

我国对外贸易中的技术性壁垒影响及规避我国对外贸易中的技术性壁垒影响及躲避

摘要随着贸易自由化进程的不断加速，关税与传统非关税壁垒不断削减，技术性贸易壁垒目前已经成为主要的国际贸易壁垒形式。随着我国参加世界贸易组织，国际间的贸易合作更加频繁，技术性贸易壁垒对我国产品的出口必然会造成越来越大的影响，提出克服技术性贸易壁垒的对策。

关键词技术性贸易壁垒出口贸易国际合作

1技术性贸易壁垒〔TBT〕简介

在国际贸易中，贸易壁垒分为有形壁垒和无形壁垒两大类。关税以及数量限制属于有形壁垒，而技术性贸易壁垒属于无形壁垒。技术性贸易壁垒〔TechnicalBarrierstoTrade，下列简称TBT〕，是指进口国为了限制进口而规定的复杂苛刻的技术规范、公证检验规范、卫生检疫规定以及有关商品包装、标签和唛头等的规定。这些规范和规定虽然本身可能不是有意设置的贸易壁垒，而是有利于现代化大生产，有利于爱护消费者健康和平安、爱护环境和维护消费者利益的，然而在实践中，实际上是一些兴旺国家，利用其技术上的优势，通过商品法规、技术规范的制定与实施，通过商品检验及认证工作，对商品进口实行限制的工具和伎俩。TBT的主要表现：一是制定苛刻的技术规范；二是严格的产品认证制度；三是繁琐的检验程序。技术壁垒的主要特点：

〔1〕形式上的合法性。兴旺国家积极制定技术规范和技术法规，为技术贸易壁垒提供法律支持。WTO也正在制定国际性的技术规范和技术法规，从而使技术性贸易壁垒有了形式上的合法性。

〔2〕实施上的隐蔽性。技术壁垒间接作用于国际贸易领域中，他的爱护性更为隐蔽，影响更难预测。他在看似公平的法律法规中，掺进了国与国之间开展水平的差别性和人为的因素，有意把一些规范或规定复杂化，使外国进口商品难以合乎这些规定的要求，成为一些国家限制外国商品进入国内市场的借口。

〔3〕范围上的广泛性。技术性壁垒波及面非常广。从产品看，不仅包括初级产品，还波及所有的中间产品和工业制成品；从过程看，其涵盖了研究开发、生产加工、包装运输、销售和消费等整个产品的生命周期；从领域来看，从有形商品扩展到金融、信息等效劳贸易及环境爱护等各个领域。

〔4〕法规上的严格性。各国为有效爱护本国市场，妨碍外国商品的进入，不断在规范和法规高低功夫，使原有的规范和法规日趋严格。

〔5〕规范上的争议性。WTO原那么允许各国根据自身特点(如地理及消费习惯等)，制定与别国不同的技术规范。因此，许多国家可以利用各国规范的不一致性，灵活机动地选择对自己有利的规范。这样就导致不同国家之间相互协调的难度加大，更多地引发国际贸易纠纷等。

2TBT对出口贸易的影响及其对策

2.1TBT的作用机制分析

贸易壁垒对本国市场的爱护，从基本上讲，主要是从边境上形成了对进口产品价格和进口产品数量的控制机制。因此，价格控制机制与数量控制机制是两种最根本的机制。对TBT的分析也应该从价格和数量两个方面着手，以确定TBT的作用机制。

〔1〕静态分析。TBT表现为技术法规或技术规范，但是单从法规或条文本身，无法考查妨碍机制，难于判断是价格控制机制还是数量控制机制。因此需从实施过程加以分析，在运用TBT这一措施时，首先是制定法规或规范；其次是依据法规或规范对进口产品进行检查，产品合乎规那么允许进口，否那么禁止进口。如果法规或规范的制定使得进口产品不合乎要求，被禁止进口，其壁垒作用是显然的。此时，可将TBT看成配额的特例，即零配额。如果依据法规或规范检查进口产品，产品合乎规定那么其壁垒作用失效。因此，在TBT设立之初，其相当于零配额，表现为数量控制机制。

TBT一旦形成并且实施，壁垒对进口产品就产生了明显的数量控制机制和价格控制机制的双重作用。即其既具有配额的数量控制作用，又形成了一种特殊的价风格节作用，其作用类似于关税但有其特殊性，是一种复合机制。TBT的特殊性表现为两方面：一方面是内涵性的，它从客观上要求各进入方必须为满足壁垒要求而付出一定的改造产品的代价。在产品市场完全竞争或垄断竞争条件下，各进入方存在着利益驱动，它们不得不努力尽快地跨越壁垒，否那么会丢失市场时机与市场空间，这有别于关税的作用。另一方面是外在性的，价格控制机制的作用在于：出口方在进入进口国市场时，为到达进口国的技术规范，必须进行设备、人力的投入以及有关的检验测试，支付认证和鉴定手续所需的费用。假设产品合乎规范，获准进口。产品本身并未发生变化，但却因相关费用的支付而削弱了产品在国际市场的竞争力。

〔2〕动态分析。从动态角度考查，TBT的设置和对TBT的跨越是无止境的。随着技术的进步，必然导致新的TBT出现和进口产品对壁垒的跨越。但是这种跨越不是没有代价的，进口产品要跨越壁垒，就必须依据TBT的规定要求，改良产品质量，提高技术水平。随着技术创新的深入，新的技术规范会不断出现，并被采用于新的技术法规之中，也就对进口产品形成新一轮的控制机制，从而形成新的TBT。整个过程呈现出TBT——对TBT的跨越——新的TBT——对新的TBT的跨越……的交替循环变化的动态过程。在这个过程中，技术进步被强制性地促进，从而形成TBT对技术进步等方面的积极影响。

2.2TBT对我国出口贸易的影响

〔1〕市场准入。技术壁垒的直接影响，就是我国许多产品由于技术环保、平安因素无法进入目标市场或被迫退出目标市场。造成这种状况的原因有：我国出口产品不合乎进口国的规范要求，被拒之门外；贸易对象国任意提高规范，致使出口企业无法到达；规范提高增加了出口本钱，一些出口企业无法承当费用，不得不退出市场。

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目前我国出口产品中以劳动密集型产品为主，受环保因素的影响比拟大，出口市场又集中在欧、美、日等兴旺国家和地区，而这些国家往往在产品的平安、环保和卫生等方面均制定了比拟高的规范，以至于影响到我国出口企业的出口本钱。具体来说，首先是认证费用。技术性贸易壁垒引发的检验环节和认证制度产生的相关费用，直接增大了企业的出口本钱；其次是适应性本钱。国外技术规范和法规经常变动，企业为适应新壁垒，要不断收集信息，重新认证甚至更改工艺流程，聘用新员工，由此而增加了企业的适应性本钱；最后是销售本钱。包装和标签壁垒迫使企业更换包装形式，这除增加包装本钱外，还要重塑商誉。此外，企业还必须支付额外的广告费用。在这种情况下，我国的出口企业在自身本钱的约束下无法及时地调整、适应国外的技术规范而导致出口产品数量下降，市场份额减少。

〔2〕产品竞争力。对产品竞争力的影响主要表现在:没有获得有关认证产品的市场竞争力大大降低；为到达相关规范而增加原料本钱削弱了产品竞争力；技术、环保以及改善劳动条件的投入使本钱增加，削弱了企业竞争力；过高的检验检疫费用导致产品竞争力下降；过贵的认证费用导致产品竞争力下降。

目前，人们对健康和环境越来越重视，有环境管理体系认证企业的产品或有环境标志认证的产品越来越受青睐，这就导致没有取得相应认证产品的市场竞争力大大降低。

3我国克服TBT的对策

3.1通过技术引进跨越技术壁垒

众所周知，技术壁垒本质上是国家间技术差别的具体体现。作为一个技术相对落后的开展中国家，由于我国的技术供应能力有限，要应对和跨越国外层出不穷的技术壁垒，必须十分重视对国外先进技术的引进。对中国产业而言，技术引进的主要作用，就是获取技术的溢出效应。技术的溢出效应，在跨越壁垒的过程中体现为“干中学〞、“看中学〞。即通过最终产品或中间产品的引进，对技术先行国进行技术模仿和产生技术创新的动机。通常说来，技术的溢出效应主要表现在下列几个方面:

〔1〕引进新产品的同时，会带来模仿生产的动机，而模仿生产的本质就是一种学习新技术、新工艺的过程，在这个过程中，技术溢出开始发生，输入国的技术创新水平有所增强。

〔2〕输入商品的竞争力会影响到当地厂商的市场份额，也会间接地刺激当地厂商的技术创新活动，以期到达抗衡的目的。

〔3〕如果输入商品本身拥有相当的技术含量或技术诀窍，则他往往伴随着各种形式的技术指导，由此技术创新会在不同程度上扩散到输入国。

〔4〕国际技术贸易是技术创新扩散最为直接的方式，他不仅会对技术引进国的技术存量具有积极有效的影响，同时由于引进国的市场需求状况、人力资本、生产设备等诸方面与输出国存在着的较大差距，因此会刺激引进国的“二次创新〞或适应性创新。

通过国际贸易引进国外先进技术，不仅在静态意义上提高了本国的技术存量水平，缩小了与兴旺国家的技术差距，改善了本国的技术能力，更为重要的是在动态意义上通过各种渠道和机制促使本国技术创新能力的提高以及创新机制的形成，为赶超和跨越兴旺国家的技术壁垒提供了某种可能性。

3.2利用FDI跨越技术壁垒

述单纯的通过国际贸易而产生的技术引进还往往难以获得较为系统的复杂技术，这是因为这些技术往往掌握在跨国公司手中，所以需要通过引进跨国公司的直接投资。事实上，国际直接投资是国际间技术扩散和转移的两个重要渠道之一。

跨国公司在东道国的技术溢出主要是通过下列三个渠道：一是市场竞争和技术示范、企业间的前向和后向联系以及人力资本的流动。因此，通过引进外商直接投资来促进技术增长从而实现跨越技术壁垒；二是对我国而言，在利用FDI的同时，也应该积极扩大我国对外的直接投资。一般而言，企业实施对外直接投资，发展国际化经营是一个国家参加WTO后经济开展的必然趋势；从事跨国经营将是中国企业在全球化的世界经济中生存和开展的必然选择。对于一国和一个国际化的企业来说，对外直接投资的一个重要功能之一，在于其可以避开或绕过国际贸易中的关税或非关税壁垒。当然，我国应对技术性贸易壁垒也应该发挥对外直接投资的作用，激励国内企业发展对外直接投资，实现跨国经营；三是我国企业可以开办独资、合资生产企业的形式，利用当地人才、当地资金、原材料，节约运输本钱等多项本钱。

3.3完善质量认证制度和国际规范，跨越技术壁垒

〔1〕完善技术规范和质量认证制度，促进我国产品质量的提高。因此，一是制定切合我国国情的统一的技术规范法规，且规范的制定应以国际规范为根底加以统一，采用国际规范打破技术壁垒。二是要由过去侧重制定和修订规范，增加规范数量转向调整规范的构成，由侧重传统工业的规范化转向大力开展高科技产业的规范化，由单纯的技术规范化转向技术与管理规范化并得，提供全国统一的管理规范化体系与规范标准。

〔2〕发展对国际规范的分析与研究。开展中国家的出口商品受阻，更多的是由于信息系统的不健全，通讯伎俩的不兴旺，对输入国的各种技术限制不了解，贸易中有关的规范法规难于收集或不足最新版本，贻误成交时机，我们国家应吸取这方面的教训，加强对工业兴旺国家和我国主要贸易搭档国家技术规范政策、规范结构和内容的研究，密切注视全球技术壁垒变化的新动向，使我国的出口商品适应和满足国际规范或进口国的要求，防止陷入技术条例和技术规范壁垒的陷阱。

〔3〕积极参与各种国际规范化组织活动以及国际规范的制定、修订和协调工作。国际规范化组织产生的目的是使产品在全球有一个统一的标准并能自由流动于国际市场，如ISO和IEC等。他们制定的规范为大局部国家成认，而且也能反映出最新的技术动态。我们将目光盯住这些规范，既能有效突破技术壁垒，又可以说是一种便宜的技术引进。同时，还应积极参与国际规范的制定、修订和协调工作。通过加强与工业兴旺国家和主要贸易搭档国家的双边或多边规范化工程合作，不仅可以将国际规范和国外先进规范吸收进来，更重要的是还可以将我国的规范化意图和规范反映进去，最大限度地反映我国的利益。

3.4加强国际间合作与协调，跨越技术贸易壁垒

通过国际间的合作与协调跨越技术性贸易壁垒可从两个层次上进行：一是在多边层次上。在GATT/WTO框架之内，各国在东京回合谈判中达成了?规范守那么》，在乌拉圭回合谈判中达成了?TBT协议》，对技术条例与技术规范的制定、采纳和实施、技术条例和规范的检验程序、信息披露、援助义务等做出了规定，旨在使规范国际化、统一化，减少和取消贸易技术壁垒。另外，WTO设立了对各成员开放的贸易技术壁垒委员会，以提供磋商时机，监督协定的执行。二是在双边层次上。我国可以通过国与国(地区)之间的协调克服贸易技术壁垒。如通过进一步加大多、双边对外协作力度，以争取能逐步彼此成认各有关机构的检验、检疫证书，也有利于简化手续，便利出口。我国应加强国际间的交流与合作，合理运用WTO规那么，通过协调方式跨越兴旺国家设置的技术壁垒。

参考文献

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2陈善新.加强技术贸易壁垒应对措施的研究与应用[J].国际贸易，2000(9)

4夏友富.技术性贸易壁垒体系与当代国际贸易[J].中国