2023年股转系统董秘资格考试判断题练习卷四

股转系统董秘资格考试判断题练习卷（四）

一、推断题

1、挂牌公司年度报告中应当披露报告期内履行的及尚未履行完毕的对外担保合同。

2、延期实施权益分派的，挂牌公司应准时与中国结算及全国股转公司联系，如未能准时披露延期公告，挂牌公司应向全国股转公司申请股票自除权除息日开市起暂停转让，并于披露延期公告后向全国股转公司申请股票恢复转让。

3、挂牌公司的董事、高级管理人员可以兼任监事。

4、发行人在股东大会通过股票发行决议之日起五个交易日内披露股东大会决议公告即可。

5、挂牌公司披露重大资产重组预案后，交易支付手段变化不属于重大修改，不需要重新履行证券暂停交易、内幕信息知情人报备的程序。

6、被收购公司的控股股东、实际掌握人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益且未能消退损害的，应当就其出让相关股份所得收入用于消退全部损害作出支配，对不足以消退损害的部分应当供应充分有效的履约担保支配，并提交被收购公司的董事会审议通过。

7、公开发行对象应当为已开通精选层股票交易权限的合格投资者。

8、挂牌公司应当与关联方就关联交易签订书面协议。

9、主办券商对挂牌公司信息披露文件进行事前审查，如对信息披露文件存在异议，可以不予上传信息披露文件。

10、全国股转公司对可能影响股票交易价格或者股票成交量的特别交易行为予以重点监控。

11、办理股份初始登记业务时，涉及自然人股东申报原始股成本原值的，需供应原始股成本原值鉴证报告。

12、董事、高级管理人员不得将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。

13、律所可以申请查询其所供应专业服务的上市公司实际掌握人的诚信信息。

14、核心员工的认定无需经过股东大会的审议批准。

15、信息披露文件在信息披露平台披露后，如因错误或遗漏需要更正或补充的，挂牌公司需发布更正或补充公告，重新披露相关信息披露文件，并对原已披露的信息披露文件申请撤销。

16、挂牌公司召开董事会会议，但全部提案均被董事会拒绝，会后无需将董事会决议文件报备主办券商。

17、挂牌公司或其控股股东、实际掌握人被列入失信被执行人名单且情形尚未消退的，不得进入精选层。

18、全国股转公司或业务部门在送达事先告知书、打算书及其他相关文件时，若监管对象是申请挂牌公司、挂牌公司、投资者及相关主体的，可以托付相关证券公司送达。

19、主办券商在申请成为交易参加人之前，也可以进入全国股转系统进行股票交易。

20、股份公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时，应当在二十日内召开临时股东大会。

21、采纳做市交易方式的挂牌股票，全国股转系统在15:00对全部申报进行一次性集中撮合。

22、挂牌公司股票因做市商不足两家导致停牌的，在三十个交易日内未恢复为两家以上或申请转让方式变更的，应当准时向挂牌公司申请股票复牌。

23、投资者及其全都行动人规避法定程序和义务，变相进行公众公司收购，或者外国投资者规避管辖的，中国证监会实行责令改正、出具警示函、责令暂停或者停止收购等监管措施。

24、在自己实际掌握的账户之间进行证券交易，影响证券交易量的行为属于内幕交易行为。

25、财务负责人作为高级管理人员，应当具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业学问背景并从事会计工作两年以上。

26、挂牌公司应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告；未在规定期限内披露半年度报告，且自期满之日起一个月仍未披露半年报的，全国股转公司终止其股票挂牌。

27、定期报告需经股东大会审议通过后方可披露。

28、挂牌公司或其控股股东、实际掌握人、董事、监事、高级管理人员最近3年内被中国证监会及其派出机构实行行政惩罚；或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构公开责备，挂牌公司不得进入精选层。

29、挂牌公司未在规定的期限内披露年度或者半年度报告，全国股转公司会对挂牌公司股票实施停牌。

30、部分要约收购是指向被收购公司部分股东发出收购其持有的部分股份的要约。

31、挂牌公司A上一年度经审计合并财务报表期末总资产为1亿元，净资产5000万元，拟出售全资子公司60%股权且丢失掌握权，交易价格4000万元，挂牌公司子公司经审计的总资产为3500万元，净资产为2000万元。本次交易不构成重大资产重组。

32、关联交易协议签订应遵循公平、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应当明确、详细、可执行。

33、在计算是否构成重大资产重组时，公众公司在6个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额。已履行重大资产重组相应程序的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围。

34、集合竞价的全部交易以同一价格成交。

35、挂牌公司股票限售需要以临时公告形式进行信息披露。

36、挂牌公司及其股东、主办券商应当保证其向全国股转公司和中国结算申报材料和数据真实、精确     、完整、准时，并担当相应的法律责任。

37、A公司持有某挂牌公司36%股份，同时持有B公司51%股份（对B公司形成掌握），B公司持有该挂牌公司5%股份。A公司将持有的B公司股份全部对外转让时触发权益变动。

38、发行人应当在股票发行认购完成后十个交易日内聘请符合《证券法》规定的会计师事务所完成验资手续。

39、申请办理自愿限售的，需提交由挂牌公司和全体股东共同签字盖章的申请书，并提交主办券商出具的审查看法，全国股转公司审查后出具限售登记函。

40、办理法人资格丢失、特定事项协议转让、达到信息披露标准的离婚或继承、向基金会捐赠等情形涉及的非交易过户业务必需直接到中国结算北京分公司办理。

41、发行人募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。

42、证券交易内幕信息的知情人和非法猎取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得建议他人买卖该证券。

43、挂牌公司办理股份初始登记业务时，股东挂牌前取得股份时间可早于股份公司成立时间。

44、若股东持有挂牌公司的持股比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响，也可以认定为控股股东。

45、挂牌公司进入创新层后，连续60个交易日股票每日收盘价均低于每股面值，全国股转公司应当将其调出创新层。

46、实行连续竞价交易方式的股票交易中，对于投资者以涨幅限制价格进行大笔申报，致使股票成交价格维持涨幅限制的行为，全国股转公司予以重点监控。

47、发行人股东大会审议通过定向发行说明书后，董事会决议作出重大调整的，重新召开董事会进行审议即可。

48、依据《分层管理方法》，持有公司10%以下股份的股东肯定是公众股东。

49、召开年度股东大会，