安徽基金从业资格：基金业绩评价考试题

安徽省基金从业资格：基金业绩评价考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。A.公开管理原则B.实质管理原则C.成本控制原则D.质量控制原则.下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B.一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系.如果基金名称显示投资方向，应当有—以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。50%60%70%80%.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是_。A.开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C.投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在_,在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用.—是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，—是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A.基金销售服务费；印花税.基金交易费；印花税C.基金销售服务费；佣金D.基金交易费；佣金.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有_。A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高.合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。510152010.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%,则最后申购到的份额约为一份。9900990199901000011.基金产品风险等级应当至少包括_。A.低风险等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级.基金托管人需要对—出具意见。A.基金公司财务报告B.基金财务会计报告C.中期基金报告D.年度基金报告.结合紧密的行动方案。A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化.股票基金持股集中度是指_。A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重.份额净值保持在1元人民币不变的是_。A.股票基金债券基金C.混合基金D.货币市场基金16.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存—年。35101517.对基金营销反应弱的客户更加重视_。A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式18.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有_。A.流通市场是发行市场的前提B.发行价格受交易价格影响C.发行市场是流通市场的延续D.发行市场是流通市场的基础19.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_。A.久期B.基金分红二已实现收益D.净值增长率20.—不属于基金净值公告中需要披露的信息。A.基金资产净值B.投资组合报告C.份额净值D.份额累计净值21.下列各项中，—不是基金营销特殊性的主要体现。A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性22.基金销售机构从事基金销售活动，不得_。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C.募集期间对认购费用打折D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准23.配股与转增股本的表述正确的有_。A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B.转增股本使得股东权益总量发生变化C.配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本24.关于开放式基金，以下说法错误的有_。A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C.开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换25.份额净值保持在1元人民币不变的是_。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金26.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值27.契约型基金和公司型基金的划分依据是_。A.基金份额是否固定B.法律形式不同C.投资对象不同D.投资目标不同28.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于。A.基金的强制信息披露制度B.基金从业人员较高的专业水平C.基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议.假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。11.051.131.24.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的—时，为巨额赎回。3%5%10%20%.—可采用不同币种申购基金份额。A.QDII基金B.境内ETF基金C.一般开放式基金D.一般封闭式基金.开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于一份。5000万1亿2亿5亿.首次公开发行股票的定价方式是_。A.询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式35.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告36.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括_。A.基金申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案37.场外认购LOF份额，应使用_。A.上海人民币普通证券账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户38.有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。A.主板市场B.创业板市场C.现货交易市场D.中小企业板市场.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A.为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易.—可能导致交易型开放式指数基金（ETF）的收益率与跟踪指数的收益率之间存在踉踪误差。A.抽样复制B.现金留存C.完全复制D.基金费用41.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。A.无风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级42.根据投资目标的不同，基金可以分为_。A.契约型基金与公司型基金B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动（指数）型基金D.交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（LOF）43.基金运作费用包括_。A.申购费B.审计费C.信息披露费D.分红手续费.赎回主要原则包括_。“确定价”原则“未知价”交易原则“金额申购、份额赎回”原则“份额申购、金额赎回”原则.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率.根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在—以上；债券基金的债券投资比重必须在—以上。60%；80%80%；60%60%；60%80%；80%.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有_。A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。TT+1T+2T+3.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请