全过程工程咨询管理标准总则术语基本规定

前言（本版本，依据2019.7.30.版本后，收集汇总各编制单位意见2019.8.15.后，分析、采纳、整理于2019.8.23.--2020.2.6.。）根据中国建设项目标准化协会《关于印发<2018年第二批协会标准制订、修订计划>的通知》（建标协字[2018]030号）的要求，标准编制组经广泛调查研究，认真总结经验，参考有关国际标准和国外先进标准，并在广泛征求意见的基础上，编制了本《标准》。本《标准》的主要技术内容是：1.总则；2.术语；3.基本规定；4.项目全过程组织机构；5.[全咨询管理]和项目实施的总体控制；6.项目决策阶段综合性咨询管理；7.项目投资和造价控制[全咨询管理]；8.项目勘察设计及技术[全咨询管理]；9项目招标采购及合同[全咨询管理]；10.工程监理咨询管理；11.项目报批报建[全咨询管理]；12.项目风险[全咨询管理]；13.项目信息档案全过程管理；14.项目其他专项咨询管理；15.项目竣工收尾咨询管理；16.资产运营维护阶段咨询管理。本《标准》由中国建设项目标准化协会负责管理，由中国中建设计集团有限公司、北京帕克国际工程咨询股份有限公司负责技术内容的解释。执行过程中如有意见或建议，请寄送至中国中建设计集团有限公司（地址：北京市三里河路15号中建大厦C座3层，邮政编码：100037）。本标准主编单位：本标准参编单位：本《标准》主要起草人员：本《标准》主要审查人员：目录TOC\o"1-2"\h\z\u16791前言 1283401.总则 78612.术语 7123083.基本规定 928108一般规定 974803.2.[全咨询管理]委托 11308943.3.[全咨询管理]履约 13324633.4.[全咨询管理]绩效评价 15250424.项目全过程组织机构 17234914.1.项目全过程组织机构策划 17152164.2.任命[总管理师] 18206344.3.委派项目专项咨询经理 19241854.4.组建项目[全咨询管理]机构和部门 20202184.5.岗位职责 23267604.6.专业人员素质与职业道德 26282535.项目全过程总控管理 26272245.1.一般规定 26325515.2.建设单位权力和责任 28212255.3.项目前期调查研究工作 31234945.4.制订[全咨询管理]总体规划 32175885.5.制订项目实施总体计划 3439775.6.制订《专项咨询实施细则》 37116815.7.项目范围管理 38269435.8.（于2020.1.19.截止于6、职能B2—范围和计划管理（Plan）（项目计划师）） 40326755.9.项目进度管理 40327515.10.项目沟通协调管理 4359135.11.持续项目总体控制 468734专项咨询绩效评价 4713926.前期投资策划阶段综合性咨询管理 47113976.1.一般规定 48270326.2.项目前期投资策划阶段[全咨询管理] 49274206.3.项目第三方评价 4933946.4.持续项目论证及督导 50327496.5.项目前期投资策划专项咨询要求 51299626.6.项目后评价专项咨询要求 54258657.项目投资和造价控制全过程咨询管理 5517145一般规定 5629617.2.项目投资和造价控制全过程管理 5715367.3.项目投资和造价控制专项咨询要求 59265588.项目勘察设计全过程咨询管理 6198178.1.一般规定 61312888.2.项目产品技术全过程控制 63240558.3.项目设计全过程控制 64105788.4.项目产品全过程技术评审和决策 67259628.5.项目勘察和设计专项咨询要求 6843128.6.项目勘察和设计总包管理要求 712218.7.项目BIM及无人机等专项咨询 73260019.项目招标采购及合同全过程咨询管理 75138549.1.一般规定 75127159.2.项目招标采购及合同咨询管理的策划 77316979.3.项目合同和招标采购全过程咨询管理 7865699.4.项目招标采购及合同专项咨询要求 802949310.工程监理咨询管理 83550910.1.一般规定 83234710.2.施工监理的全过程管理 841027910.3.项目施工阶段专项监理要求 869411.项目报批报建全过程咨询管理 881213311.1.一般规定 881375611.2.项目立项阶段专项报批管理 893101011.3.项目建设准备阶段专项报建管理 921475111.4.项目建设阶段报验管理 932823411.5.项目竣工阶段报竣管理 932747912.项目风险和健康安全环境（HSE）全过程咨询管理 942731812.1.一般规定 942917412.2.项目风险全过程咨询管理 952080812.3.项目工程健康安全环境（HSE）[咨询管理] 96116712.4.项目工程健康安全环境（HSE）生产监督管理 98965313.项目信息档案全过程管理 1001772913.1.一般规定 10047413.2.项目信息及档案管理 1011990713.3.信息技术系统应用 1041090413.4.项目其它专项咨询信息档案要求 1041673114.其他专项咨询管理 1052674614.1.一般规定 105597614.2.建设行业法律和政策咨询 1051094014.3.项目融资咨询管理 1061088814.4.项目财务咨询管理 1082852714.5.项目建设征地与[搬迁安置]管理 1081568614.6.项目环境保护与水土保持管理 10945914.7.项目资产评估咨询 1102433914.8.绿色建筑咨询 1112659914.9.工程检测专项咨询 1121839014.10.项目工程保险咨询 1122546314.11.项目PPP模式咨询 113773314.12.产业规划咨询 1151773314.13.项目[信息技术平台]咨询 117247414.14.[项目信息技术咨询]成果及文件要求如下： 117446315.项目竣工收尾咨询管理 1171388115.1.截止20.1.23.--《（水电水利）（待用）DLT5432-2009水电水利工程项目建设管理规范-副本》23项目验收管理 117889215.2.一般规定 1182431715.3.竣工收尾管理机构 1181165915.4.项目竣工收尾管理策划 1192403015.5.项目[竣工验收]咨询管理 1201820515.6.项目移交收尾咨询管理 1222922816.资产运营维护阶段咨询管理 1243181816.1.一般规定 1241561316.2.资产运营维护咨询管理策划 125689316.3.资产运营维护阶段咨询管理 1251061316.4.资产运营维护专项咨询要求 12611135附录 12926731附录A、服务清单 13017595附录B、工作分工 1338703附录C、咨询管理工作流程表 13728999附录D、咨询管理成果和文件范本 13721793附录E、全过程工程咨询管理合同范本 14024496附录F、咨询管理计费方法 14123579附录G、咨询管理诚信守则 1415950附录H、咨询管理绩效评价表 1411690本《标准》用词说明 142104引用标准名录 14331946条文说明 144

《建设项目全过程工程咨询管理标准》（2019.10.10.—2020.2.6..第4版）总则1.0.1.（目的）为了促进建设项目全过程工程咨询和管理工作的科学化、系统化、专业化、制度化、规范化和标准化，依据国家有关法律、建设项目相关的工程管理法律、法规、标准，特制定本《标准》。1.0.2.（作用）本《标准》明确了建设项目全过程工程咨询管理服务的角色定位、范围层级、职能模块、过程方法、成果文件等，是[项目(法人)单位]、建设单位、工程咨询单位进行策划、实施、考核和评价全过程工程咨询管理服务和成果的基本依据。1.0.3.（适用性）本《标准》适用于[房屋建筑和市政基础设施]行业工程新建、改建和扩建等建设项目的全过程或若干阶段工程咨询和管理活动。1.0.4.（符合法规）建设项目全过程工程咨询和管理应贯彻执行国家基本建设程序，应执行项目法人责任制、招标投标制、[施工监理]制、投资造价管理制等工程管理体制。除应遵守本《标准》外，尚应符合国家、行业和地方的现行相关法律、法规及标准等规定。术语在建设项目全过程工程咨询管理中，本《标准》所用术语词语含义如下。2.0.1.（全过程工程咨询管理）简称“[全咨询管理]”。是指工程咨询单位在固定资产投资建设项目三阶段1）[投资策划决策]期、2）[项目建设项目]期、3）[资产运营维护]期的全项目周期中，为雇主提供全过程的或阶段性的，包含建设项目工程、技术、经济、组织、管理等各有关方面的技术咨询、管理咨询和综合咨询专业化智力服务。2.0.2.（建设单位或委托方）是指《建设项目委托全过程工程咨询管理合同》的一方，工程项目权益所有者或其合法代表者，及其合法的继承人。或称为项目法人单位、或建设单位（或委托方）或有权限的部门、或投资人。2.0.3.（工程咨询单位）是指《建设项目委托全过程工程咨询管理合同》的另一方，及其合法的继承人。是具备相关资质和能力，提供[全咨询管理]或若干阶段综合[咨询管理]服务的独立法人单位或联合体。2.0.4.（投资方、投资主体）投资方是指以固定资产投资为主，投入现金购买某种资产以期望获取利益或利润的自然人和法人。包括具有相对独立投资权力的政府机构、经济实体，法人、自然人、混合经济体（含PPP)，及其公司股东、债权人和项目相关方。2.0.5.（相关方）能够影响建设前期投资策划及开发活动、或受或感觉自身受到决策及开发活动影响的个人或团体。2.0.5.（参建方keystakeholders）直接参与建设项目工程建设的组织或个人，包括[项目法人]、[全咨询管理]机构、勘察设计单位、监理单位、施工建造单位、设备供应商等。2.0.6.（项目[总管理师][总咨询师]）是指根据《建设项目委托全过程工程咨询管理合同》的规定，建设工程咨询单位书面任命授权其全面负责履约咨询管理合同、主持项目咨询管理机构工作的总负责人。其资格应至少取得一项以上与建设项目咨询或管理有关的执业资格，并具有[全咨询管理]知识体系和能力。2.0.7.（项目[全咨询管理]机构）是指工程咨询单位设立其负责履约《建设工程委托全过程工程咨询服务合同》的整体咨询管理机构。其中设置包括工程勘察和设计、施工监理、招标采购、投资造价、工程管理等专项咨询部门，或由多个法人单位组成的联合机构对项目进行咨询管理服务。2.0.8.（专项咨询经理）在项目[全咨询管理]中，指由工程咨询单位委派，在[总管理师]的领导下，负责主持专项[咨询管理]部门工作的，从事建设项目专项咨询工作的专业人士。[专项咨询经理]原则上应具备对应的建设项目类注册执业资格、对应的资质和能力。主要包括但不限于：前期投资策划师、建筑师、设计师、监理师、合同造价师、采购师等。其执业资格须满足工程规模要求。2.0.9.（工程建造承包方）是指具有工程建造主体资格的当事人以及取得该当亊人资格的合法继承人。包括工程总承包EPC单位或施工总承包单位。施工承包方有时也称施工承包单位、施工企业、施工方。工程建造承包方包括施工承包方、材料及设备供应商、分包商。2.0.10.（运营方）是指建设项目中接受建设单位或产权人委托，负责建设项目资产的使用或经营管理的当事人以及取得该当亊人资格的合法继承人。。2.0.11.（《[全咨询管理]工作规划》）为达到[全咨询管理]目标，[全咨询管理]机构在调查、分析有关项目信息的基础上，遵循一定的程序，对未来[全咨询管理](或某项)工作进行全面的构思和安排，制定和选择合理可行的指导全面开展建设项目[全咨询管理]工作的纲领性文件。并根据目标要求和环境变化对规划进行修改、调整。2.0.12.（《建设项目实施总体计划》）[全咨询管理]机构从目标要求、工作内容、工作指挥及工作规划等对建设项目工程的实施做出全面、具体安排的纲领性文件。2.0.13.（《咨询实施细则》）针对建设项目某一专业或某一方面[全咨询管理］工作的操作性文件。2.0.14.（咨询管理成果）按合同约定和技术要求，由[全咨询管理]机构向建设单位提供的阶段性成果和最终成果等，包括工作成果和文件。基本规定一般规定（定义概述）[全咨询管理]是综合运用系统工程的观点理论、工程实践经验、现代科学和管理方法，在全项目周期中为建设单位（或委托方）提供解决方案；对建设项目全周期进行计划组织、指挥协调、控制和评价等的专业化咨询和管理服务活动。旨在实现项目特定目标。[全咨询管理]要强调智力性策划、集成化咨询管理。（咨询管理范围）[全咨询管理]应采用多种服务组合方式，为建设项目的前期投资策划、实施（设计、[发包采购]、施工、竣工）和运营维护等六大阶段，持续提供[全咨询管理]，和多项专项咨询管理工作。[工程咨询单位]还可提供其它[专项咨询]服务包括：[项目融资咨询]、政府和社会资本合作（PPP）咨询、建筑节能与绿色建筑咨询、[工程保险咨询]。（项目咨询管理的角色）建设单位（或委托人）在项目范围内是工程管理的主体机构，是建设项目的所有者组织者，处于主导地位。，建设单位（或委托人）委托并直接领导工程咨询单位，并由[总管理师]负责统筹总体控制项目的前期决策、设计、招标、施工、[竣工验收]、运营等全项目周期管理工作。1.[总管理师]作为项目工程咨询管理总负责人，作为建设单位（或委托人）的助手和参谋，对建设项目的工程管理工作起到统领、策划、协调、审核的作用。对专项咨询师进行集约管理、资源共享；对项目[全咨询管理]机构进行统筹总控协调、打破信息不对称。对工程承包人进行协调沟通、监督管理；2.工程咨询单位派驻项目[全咨询管理]机构，在[总管理师]的带领下，提供专业的咨询管理实操工作。（咨询管理的责任划分）工程咨询单位]应在服务合同中约定的服务范围和管理目标基础上，确定全过程工程[总控管理]服务流程和制度，各[专项咨询]服务流程和制度，系统实施[全咨询管理]服务，确保实现项目投资、质量、进度、安全、合同、信息等主要管理目标。对项目各阶段进行方案决策，工作策划、组织和跟踪实施、专项评价工作。1.（管理枢纽）项目[全咨询管理]机构在建设项目的过程中起到“管理枢纽”的作用，全面、认真、诚实、守信地履约本《建设项目.委托全过程工程咨询管理.服务合同》中的内容和承诺；根据本合同约定，严格按照国家基本建设程序，按批准的建设规模、建设内容和建设标准负责组织本项目全过程的专业化咨询管理服务；2.（总指挥）项目[全咨询管理]机构负责制定计划、监督管理、协调项目中的各设计、顾问、监理等工程专项咨询管理部门，监控施工承包、材料设备供应等单位的工作。对项目各阶段进行咨询工作策划、实施决策，组织和跟踪实施、专项评价等工作。3.[全咨询管理]的主要任务范围：1）全过程：在建设项目可行性研究、投资决策、建设准备工作、勘察设计、施工(建.造.装配)、[竣工验收]等全过程2）全系统：3）全目标：通过合同履约管理、机构协调、目标控制、风险管理和信息管理和环境保护等措施，保证建设项目进度、投资、质量目标得到最佳匹配地实现。4）全流程：对一系列活动进行决策(A)、计划(P)、监督(D)、验证(C)和总结评价(OUT)，（咨询管理原则）[全咨询管理]实行[总管理师]负责制。「全咨询管理」应坚持独立客观、科学公正、诚实信用的原则。遵循合同、依法执业、诚信履约、充分告知、自愿有偿、严格保密、利益回避、提高能力、规范竞争。1.（遵纪守法）[全咨询管理]机构及其人员应当遵守国家现行的法律法规、贯彻执行建设项目程序，应执行[项目法人]责任制、招标投标制、工程监理制、合同管理制，执行建设项目强制性标准和政府主管部门、及行业和协会其它标准的规定，遵守职业道德。2.（维护建设单位合法利益）工程咨询单位应维护项目建设单位的合法权益。工程咨询单位应尽一切努力，在建设项目[全咨询管理]服务中应力争使其服务工作达到国内先进水平。最大限度维护建设单位（或委托方）的合法利益。3.[全咨询管理]服务的原则是，需坚持客户需求为本，宜集成化咨询管理为策，须把控项目工程整体最优为目标。4.工程咨询单位不得在实施管理过程中随意变更建设规模、建设标准、建设内容。如需超出范围变更，应遵循建设程序办理并报建设单位决定。5.建设单位一旦委托工程咨询单位负责项目[全咨询管理]服务，建设单位应书面通知各参建方和施工单位，将[全咨询管理]服务企业的名称，[全咨询管理]的范围、内容和权限及[总管理师]的姓名和[全咨询管理]机构，书面授权[总管理师][全咨询管理]机构作为项目内的“管理枢纽”，各参建方和相关方的信息沟通协调均经[全咨询管理]机构负责上传下达。6.建设单位（或委托人）应明确咨询管理企业的权利，保障咨询管理的有效实施。7.[全咨询管理]不能免除建设单位、产权人、承包方、运营方的法律责任和合同义务。工程咨询单位不承担上述项目参建方的法律责任和合同义务。８.建设项目「全咨询管理」宜实施信息化管理。[全咨询管理]委托（委托方式）建设单位实施建设项目开发宜聘用认证的工程管理师自行组织实施[全咨询管理]，或聘用专业认证的工程咨询单位组织实施[全咨询管理]，或分别并行委托和实施建设项目的策划研究、设计及技术控制、造价控制、招标采购、施工监理等建设项目的[专项咨询]。1.建设单位可在项目发起后，实施建设项目前，由项目法人委托选择工程咨询单位对建设项目进行[全咨询管理]服务。2.建设单位应在委托工程咨询单位前，识别项目需求与范围，根据自身服务管理能力、相关方约定及项目目标之间的内在联系，确定[全咨询管理]服务范围及管理目标。3.建设单位可采用直接委托、竞争性谈判、竞争性磋商、邀请招标、公开招标等方式选择工程咨询单位。4.建设单位应对工程咨询单位的资质能力、专业人员力量、项目业绩、履约评价、社会信誉、咨询管理质量、安全管理、遵纪守法、诚实守信、办公场所等情况进行综合评价，并对综合评价结果进行排名，优选工程咨询单位。5.建设单位在项目前期阶段选择具有相应工程勘察、设计资质的企业开展[全咨询管理]服务，可不再另行委托勘察、设计单位。6.对于依法必须实行监理的工程项目，工程咨询服务单位具有相应工程监理资质的，建设单位可不再另行委托工程监理单位。（承接模式）工程咨询单位可以采用多种服务方式组合，为建设项目前期投资策划、设计、[招标采购]、施工、竣工和运营等阶段，持续提供[全咨询管理]、投资决策、勘察和设计、造价、招标、监理和运行维护、以及BIM模型等工作的解决方案及管理服务。工程咨询单位应具备适应委托咨询工作的[全咨询管理]、设计、监理、投资造价等资质中的一项或多项资质；应当自行完成自有资质证书许可范围内的业务；并当不具备[全咨询管理]工作内容的相应资质时，在确保整个建设项目完整性的前提下，按照合同约定或经建设单位（建设单位（或委托方））同意，可联合或分解委托给具有相应资质的咨询服务企业。[全咨询管理]可采用以下组织模式承接项目咨询管理工作：1）采用一体化[全咨询管理]，或以某一家企业作为集成提供[全咨询管理]服务。工程咨询单位不得将项目[全咨询管理]工作转包或违法分包。2）采用联合体形式。以一家咨询单位作为牵头人，并联合多家工程咨询单位基于项目签订联合体协议，集成提供[全咨询管理]服务。联合实施[全咨询管理]的，应明确牵头单位及联合体咨询各参建方[专项咨询经理]，并明确各单位的权利、义务和责任。3）采用并行解决方案。由建设单位（或委托方）或建设单位（或委托方）委托的一家咨询单位负责总体协调，由多家咨询单位分别承担各自的专项咨询服务。（资质条件）工程咨询单位资质条件有：1.工程咨询单位提供项目前期决策、勘察、设计、监理或造价咨询服务时，应当具有与工程规模及委托内容相适应的行业内资质条件。工程咨询单位应当自行完成自有资质证书许可范围内的业务，在保证整个建设项目完整性的前提下，按照合同约定或经建设单位同意，可将自有资质证书许可范围外的咨询业务依法依规择优委托给具有相应资质或能力的单位，工程咨询单位应对被委托单位的业务工作负总责。2.承担建设项目[全咨询管理]业务的工程咨询单位以及[总管理师]、专项咨询师，不得同时接受具有利害关系的对方或多方委托的业务。（合同原则）建设单位应与选定的工程咨询单位书面签订《建设项目.委托全过程工程咨询管理.服务合同》。应当结合项目特点和需要，以本《标准》为基础，在合同中应当明确工作范围内容、履约期限，[项目总管理师]、双方的权利、义务和责任，成果和文件表现形式，成果质量与工期目标，工程咨询酬金及支付方式，服务变更程序、合同争议的解决办法等。（有偿服务原则）[全咨询管理]实行有偿服务原则。1.投资方或建设单位应当根据建设项目的规模和复杂程度，咨询管理服务的范围、内容和期限等与工程咨询单位合理确定[全咨询管理]服务报酬，在合同中明确约定并及时支付。[全咨询管理]服务酬金可按各专项服务酬金叠加后再增加相应统筹总控管理费用计取，也可按人工成本加酬金方式计取，或者采用“人工时”和绩效奖励相结合的计价模式取费。2.[全咨询管理]管理服务收费，在项目投资中列支，应纳入工程概算进行支付。3.建议推行[全咨询管理]制度下的职业责任保险，建立企业、团队与个人保险相互补充机制。4.工程咨询单位应努力提升服务能力和水平，通过为所咨询的建设项目或运行增值来体现其自身市场价值，禁止恶意低价竞争行为。鼓励建设单位根据咨询服务节约的投资额对咨询单位予以奖励。[全咨询管理]履约（咨询管理依据）建设项目[全咨询管理]服务的实施应遵循下列主要依据：1） 法律法规及建设项目标准。2） 项目立项批文及相关文件。3） 《建设项目[全咨询管理]服务合同》及其他工程合同文件。（咨询管理目标）[全咨询管理]的目标是：通过[全咨询管理]服务，满足建设项目总目标、打造优质咨询产品，集约发展、价值创新。１.建设项目总目标通常包括项目功能目标（功能、产品或服务对象定位、工程规模）技术目标、时间目标、经济目标（总投资、投资回报）社会目标、生态目标等指标。２.[全咨询管理]机构和项目各参建方在建设项目全过程要始终以项目利益为重，以最终用户利益和社会公众利益为核心,要以“项目利益高于一切”的指导思想统一各参建方的思想和行为。（咨询管理范围）[全咨询管理]的服务范围是建设项目的全项目周期的管理。[全咨询管理]机构，应根据《建设工程委托全过程工程咨询管理服务合同》的相应范围界定[全咨询管理]服务范围，建设单位可根据自身的管理能力合理选择[全咨询管理]合同服务范围。[全咨询管理]服务的各[专项咨询经理]要明确相应专项咨询管理范围的工作职责和工作程序。建设项目[全咨询管理]范围，一般包括：1.全项目周期；包括1）项目前期投资策划和决策，2）项目建设期的[全咨询管理]、造价、勘察、设计、招标采购、监理、验收投产等[专项咨询]服务，3）资产运营期的项目后评价、资产运营设施维护等咨询管理2.全项目职能；包括项目[全咨询管理]的总控指挥、项目机构建设、技术控制、质量管理、进度控制、投资和造价控制、合同控制、风险评估和安全监控、协调沟通和信息资料档案。3.全项目产品。包括监控[项目产品]本身所包含的所有专业工程。（咨询管理内容）[全咨询管理]的服务内容是咨询管理合同委托范围内实施全过程（或相对全过程）以及单项或单项组合专项咨询的策划（Plan）协调(Do)和控制(Check)。1.[全咨询管理]机构负责制定建设前期投资策划方案、项目实施建设方案、项目资产运营方案；建立一整套建设[全咨询管理]工作制度体系，包括制定项目目标、组织机构、方案规划、实施策略、流程、项目控制、项目评价等各参建方面内容；并负责组织实施、在过程中完善优化。2.[全咨询管理]服务是一种清单式服务，即为建设单位（或委托方）提供的是一份覆盖建设项目各个阶段，涵盖建设项目所需要的全部技术和管理咨询服务内容的清单。建设单位（委托人）可以根据建设项目的具体情况和自身条件及需求，从清单中选择需要的服务内容和成果。3.[全咨询管理]业务内容详见《附录A：咨询管理服务清单》。包括：（1）项目前期决策期：1）项目规划咨询。2）项目前期投资策划和决策咨询；3）项目评估咨询：4）协助办理土地征用、规划许可等有关手续；（2）项目工程建设期