2019年度环保专项资金项目支出部门

年度环保专项资金项目支出部门绩效评价报告评价单位：青岛市生态环境局被评价单位：青岛市生态环境局2020年9月

2019年度环保专项资金项目支出部门绩效评价报告根据《青岛市委市政府关于深化预算管理改革全面推进预算绩效管理的实施意见》（青发〔2019〕6号）、青岛市财政局关于转发《财政部关于印发〈项目支出绩效评价管理办法〉的通知》的通知（青财绩〔2020〕5号）、《关于开展2019年度市级项目支出部门绩效评价工作的通知》（青财绩〔2020〕9号）等有关规定，开展本次部门绩效评价工作。一、基本情况（一）2019年度支出部门绩效评价概况2019年除补助资金外，我单位环保专项资金项目共计47项，按照专项资金类别，可分为红星化工厂场地土壤污染治理资金、补助区市环保资金、环境和污染源状况调查资金、环境信息化建设运维资金和水、土壤、大气等环境监测及污染执法保障资金。2019年度环保专项资金绩效评价计划需求表单位：万元序号需要评价的二级项目名称资金使用部门2019年预算安排数执行数项目材料合计市本级资金上级转移支付资金1重点行业用地调查土壤污染状况调查资金市生态环境局400.00400.000.00400.00项目依据、项目可行性研究报告、资金测算材料、上会材料、项目绩效目标表2重点地表水水体水质委托监测及维护资金市生态环境局268.00268.00266.75项目依据、项目可行性研究报告、资金测算材料、上会材料、项目绩效目标表3机动车遥感监测站点建设资金市生态环境局925.00925.00759.00项目依据、项目可行性研究报告、资金测算材料、上会材料、项目绩效目标表4VOCs委托监测资金环境监测中心站225.00225.00207.42项目依据、项目可行性研究报告、资金测算材料、上会材料、项目绩效目标表5环境监测运行保障资金环境监测中心站186.00186.00180.00项目依据、项目可行性研究报告、资金测算材料、上会材料、项目绩效目标表6监测仪器设备购置资金环境监测中心站653.00653.00643.80项目依据、项目可行性研究报告、资金测算材料、上会材料、项目绩效目标表7空气站运转资金环境监测中心站325.30325.30303.30项目依据、项目可行性研究报告、资金测算材料、上会材料、项目绩效目标表8污染源环境监控中心运行保障资金环境监测中心站386.60386.60386.20项目依据、项目可行性研究报告、资金测算材料、上会材料、项目绩效目标表9镇（街）子站建设及运维资金环境监测中心站2474.002474.002346.86项目依据、项目可行性研究报告、资金测算材料、上会材料、项目绩效目标表合计5842.905842.900.005493.33（二）2019年度支出部门绩效目标情况2019年度，市级环保专项资金项目的实施有效保障了环境监测、监察执法等环保工作开展，提高了环境管理水平，促进了环境质量的持续改善，取得了良好的环境效益与社会效益。按照资金使用的项目类别设置了数据监测运行保障类、平台系统建设类、奖励补贴类、设备购置类、报告编制审查类共五个类别的年度绩效目标。2019年8月市财政局对2019年专项资金1-7月预算执行情况和绩效目标实现程度开展一次绩效运行监控中显示项目按照原定计划进行，阶段性目标按计划完成。二、绩效评价工作开展情况（一）绩效评价目的、对象和范围1、绩效评价目的通过对项目的决策、过程、产出和效益四个方面进行客观、公正的评价，总结环保专项资金项目实施过程中的经验，发现问题，提出改进该项目立项决策、组织实施、运行管理的具体建议，进一步加强项目管理，提高财政资金的使用效益，为下一步预算资金安排提供重要参考。2、绩效评价对象我单位按照《青岛市财政局关于印发〈市级项目支出部门绩效评价操作规程〉的通知》（青财绩〔2020〕8号）相关要求，已将本次项目支出部门绩效评价（计划）财政备案表报至市财政局预算绩效管理处。本次绩效评价涉及9个项目，共5842.9万元的财政预算资金，项目实施单位涉及局本级及环境监测中心站。从2019年专项资金中根据项目类型分别抽取项目类型包括技术服务、监测服务、运行保障、设备购置等方面基本涵盖了我单位部门预算支出的各个类别。本次部门绩效评价共涉及9个项目，分别为重点行业用地调查土壤污染状况调查资金（400万）、重点地表水水体水质委托监测及维护资金（268万）、机动车遥感监测站点建设资金（925万）、VOCs委托监测资金（225万）、环境监测运行保障资金（186万）、监测仪器设备购置资金（653万）、空气站运转资金（325.3万）、污染源环境监控中心运行保障资金（386.6万）、镇（街）子站建设及运维资金（2474万）上述项目合计预算金额为5842.9万元，均已按照要求完成了项目实施并验收，执行金额为5493.33，占2019年度环保专项资金总额的36.1%。（二）绩效评价原则、评价指标体系、评价方法1、绩效评价原则（1）科学规范原则。严格执行规定的程序，按照科学可行的要求，采用定量与定性分析相结合的方法开展绩效评价工作。（2）绩效相关原则。针对具体支出及其产出绩效进行评价，评价结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。（3）政策相符原则。制定评价工作方案、现场评价表格及项目评价实施工作均应严格执行有关政策和管理规定。（4）经济合理原则。既要节约成本又要满足项目绩效评价工作的需要。（5）依据充分原则。绩效评价所涉及的绩效报告，法律政策文件，项目计划及资金的确定与调整，项目验收与项目成果等都应依据充分。评价过程中以正式程序得到的资料和信息为评价的依据，非正式程序所提交的资料仅供参考。（6）独立评价原则。由局财务审计处独立开展评价活动，不受任何机构和个人的干预和影响，独立做出评价结论。（7）反馈原则。将评价及时总结，作为有关部门以后年度安排项目预算、加强项目管理等工作的重要依据。（8）保密原则。评价人员对与项目评价有关的所有信息资料负有保密义务，未经允许，不得散布。2、绩效评价指标体系项目名称绩效指标决策过程产出效益项目

立项绩效

目标资金

投入资金

管理组织

实施产出

数量产出

质量产出

时效产出成本项目

效益可持续影响满意度立项

依据

充分

性立项程序

规范

性绩效

目标

合理

性绩效

指标

明确

性预算

编制

科学

性资金

分配

合理

性资金

到位

率预算

执行

率资金

使用

合规

性管理

制度

健全

性制度

执行

有效

性绩效管理实际

完成

率数量变动率质量

达标

率完成

及时

性成本节约率社会

效益生态效益政策可持续性发展机制可持续性服务对象满意度1…本次绩效评价综合绩效级别具体分为4个等级：综合得分在90分（含90分）以上为“优”;综合得分在80~90分（含80分）为“良”;综合得分在70-80分（含70分）为“中”;综合得分在70分以下为“差”。其中“优”表示成效显著，“良”表示成效明显，“中”表示成效一般，“差”表示成效较差。3、评价方法通过前期收集整理的基础资料，对被评价项目的基本情况、财政资金使用情况、项目依据文件、可行性研究报告、测算依据、预算评审报告、绩效目标、绩效监控、绩效自评及项目验收等评价资料，采用现场调研形式进行查验。（三）绩效评价工作过程本次绩效评价工作时间为2020年8月21日至9月8日，工作过程分为准备、实施和形成报告三个阶段。具体情况如下：1、评价准备阶段（8月21日-8月22日）研究政策、法规，制定初步方案。在明确绩效评价目的的前提下，搜集并分析相关法律法规、政策文件以及初步的项目资料，根据资料收集情况进一步沟通完善。2、绩效目标/指标评审补充完善阶段（8月23日-8月28日）对提供的专项资金绩效目标申报表、绩效自评报告、项目可行性研究报告、资金测算材料、上会材料、项目绩效目标表进行审核：（1）完整性审核：材料是否齐全完整;（2）相关性审核：绩效目标的设立与部门（单位）职能、事业发展规划是否相关;绩效目标与资金投向、工作任务是否相关;绩效目标与绩效指标是否相关;绩效指标是否细化、量化;绩效指标值是否有据可依、合理可行;（3）适当性审核：绩效目标与预算安排的匹配性;（4）可行性审核：绩效目标是否进行论证;为实现绩效目标所采取的措施是否切实可行。3、评价实施阶段（8月28日-9月5日）本次绩效评价涉及9个专项资金，技术服务及监测服务工作通过被评价单位提供技术报告及监测报告为准，运行保障项目由被评价单位提供有效运维时间、相关资料为准，设备购置项目由被评价单位提供设备有效验收合格材料为准。4、撰写并报送报告阶段（9月6日-9月8日）根据现场评价意见和相关调研记录，对项目的立项、资金落实、业务管理、财务管理、项目产出、项目效益等情况进行分析评价并进行打分，按照规定的文本格式和内容撰写《2019年度青岛市环保专项资金绩效评价报告》，针对评价过程中发现的问题，提出合理性建议和改进措施，完成报告。三、综合评价情况及评价结论根据对本次选择项目的部门绩效评价情况，被评价项目得分均在95分以上。绩效目标评分中对以下内容进行了分解并设置四级绩效指标：1、绩效目标合理性绩效目标合理性中分解为项目单位职责相关性、业绩水平相符性两个四级绩效指标，主要与实际工作的相符性及业绩或者产出与预算金额匹配性相关。2、项目效益根据我单位的职能及本次评价项目的特点，不设置经济效益指标。社会效益指标中增加环境信息公开情况（主要针对非保密的环境监测信息等）、生态环境管理能力；生态效益指标中增加环境质量改善情况、环境质量状况及时监测情况。其余效益中部分项目未设置量化的项目效益、未设置服务对象满意度等指标不太便于量化评价。项目具体情况详见附件1项目支出部门绩效评价（反馈）财政备案表，附件2各评价项目评分表。（一）重点行业用地调查土壤污染状况调查资金根据《国务院关于印发土壤污染防治行动计划的通知》（国发〔2016〕31号）、《山东省人民政府关于印发山东省土壤污染防治工作方案的通知》（鲁政发〔2016〕37号）和《青岛市人民政府关于印发青岛市土壤污染防治工作方案的通知》关于土壤污染状况详查工作部署，2020年底前，要掌握重点行业企业用地中污染地块分布及其环境风险情况。项目年度绩效目标为完成重点行业企业用地核查落实、对关闭搬迁的重点行业企业梳理排查。绩效目标指标值为重点行业企业用地基础信息调查及风险筛查数466家以上，实际完成576家的调查筛查工作满足绩效要求。本项目主要为根据省厅要求对重点行业用地土壤污染状况调查工作，主要系对重点行业用地土壤进行的监测工作，数据整理汇总后上报省厅，由省厅统一发布。对土壤环境的监管能力有较大的提升，但对土壤环境质量的改善没有直接的作用，通过加强了土壤的监管从侧面对土壤环境质量改善有所推动。因此在环境质量改善的生态绩效中根据意见给予了70%的权重。项目打分表一级指标二级指标三级指标权重得分得分率备注决策（20分）项目立项（6分）立项依据充分性33100%立项程序规范性33100%绩效目标（6分）绩效目标合理性33100%绩效指标明确性33100%资金投入（8分）预算编制科学性44100%资金分配合理性44100%过程

（20分）资金管理（8分）资金到位率22100%预算执行率22100%资金使用合规性44100%组织实施（12分）

管理制度健全性66100%制度执行有效性66100%产出

(25分)产出数量（10分）实际完成率55100%数量变动率5360%原计划调查数量为466个，实际为576个产出质量（5分）质量达标率55100%产出时效（5分）完成及时率55100%产出成本（5分）成本节约率55100%效益

（35分）项目效益（25分）经济效益00100%社会效益1210100%生态效益1310.983.8%可持续影响（2分）政策可持续性11100%项目发展机制可持续性11100%满意度（8分）服务对象满意度88100%合计10095.995.9%（二）重点地表水水体水质委托监测及维护资金该项目共分为了李村河省控断面水质维护项目、水污染防治行动计划非国省控断面委托监测项目两个子项目。为应对日益突出与严峻的水生态环境问题，使决策层客观、准确、全面地了解青岛市水环境的整体状况，分别对李村河省控断面及全市非国省控断面，进行了水质监测项目。李村河省控断面分别对5个断面中4项监测指标进行监测出具监测报告52份；全市非国省控断面共81个，完成监测报告及成果12包，数据上报率达到100%，上述两个项目均满足绩效目标要求，为水环境决策提供技术和数据支持。本项目主要对李村河以及市控断面进行监测，获得监测数据上报并对监测数据进行分析确定周边直排河的污染源的情况，根据监测断面的数据对污染源进行管理，同时也是对管理能力的加强。对环境质量改善起到了比较重要的作用，因此在生态绩效指标中给了90%的权重值。项目打分表一级指标二级指标三级指标权重得分得分率备注决策（20分）项目立项（6分）立项依据充分性33100%立项程序规范性33100%绩效目标（6分）绩效目标合理性33100%绩效指标明确性33100%资金投入（8分）预算编制科学性44100%资金分配合理性44100%过程

（20分）资金管理（8分）资金到位率22100%预算执行率21.995%资金使用合规性44100%组织实施（12分）

管理制度健全性66100%制度执行有效性6466.7%产出

(25分)产出数量（10分）实际完成率55100%数量变动率55100%产出质量（5分）质量达标率55100%产出时效（5分）完成及时率55100%产出成本（5分）成本节约率55100%效益

（35分）项目效益（25分）经济效益00100%社会效益1212100%生态效益1312.394.6%可持续影响（2分）政策可持续性11100%项目发展机制可持续性11100%满意度（8分）服务对象满意度88100%合计10097.297.2%（三）机动车遥感监测站点建设资金为加强机动车遥感监测网络运行保障能力，实现道路上的快速筛选高排及无标车辆，提升机动车环境污染监控水平以及执法、监管能力，开展该项目。完成5处机动车遥感监测站点建设，初步具备快速筛选超标车辆、快速检测冒黑烟车辆等功能，基本实现机动车遥感监测数据联网传输。项目完成后能够满足绩效目标要求。本项目属于监管能力加强的项目，同时对高排及无标车辆的筛选对大气环境的改善具有一定的促进作用，因此在生态绩效指标中给了80%的权重值。项目打分表一级指标二级指标三级指标权重得分得分率备注决策（20分）项目立项（6分）立项依据充分性33100%立项程序规范性33100%绩效目标（6分）绩效目标合理性33100%绩效指标明确性33100%资金投入（8分）预算编制科学性44100%资金分配合理性44100%过程

（20分）资金管理（8分）资金到位率22100%预算执行率21.680%资金使用合规性44100%组织实施（12分）

管理制度健全性66100%制度执行有效性6566.7%产出

(25分)产出数量（10分）实际完成率55100%数量变动率55100%产出质量（5分）质量达标率55100%产出时效（5分）完成及时率54100%产出成本（5分）成本节约率55100%效益

（35分）项目效益（25分）经济效益00100%社会效益1212100%生态效益1311.689.2%可持续影响（2分）政策可持续性11100%项目发展机制可持续性11100%满意度（8分）服务对象满意度88100%合计10096.296.2%（四）VOCs委托监测资金为积极推进环境空气VOCs监测体系和能力建设，全面加强固定污染源废气VOCs防治工作，强化挥发性有机物排放控制与治理，提升臭氧等大气污染防治工作的科学化、精细化水平，促进环境空气质量持续改善按照上级文件要求开展本项工作。按时按要求完成中国环境监测总站、省生态环境厅和青岛市生态环境局例行监测计划的各项要求，完成了上级安排的挥发性有机物（VOCs）监测任务等，数据准确可靠，满足绩效目标要求。本项目通过对污染源废气VOCs的例行监测工作，对废气排放的达标情况进行监督，督促企业减少污染物的排放，对大气环境质量改善具有积极的促进作用，因此在生态绩效指标中给了90%的权重值。项目打分表一级指标二级指标三级指标权重得分得分率备注决策（20分）项目立项（6分）立项依据充分性33100%立项程序规范性33100%绩效目标（6分）绩效目标合理性33100%绩效指标明确性33100%资金投入（8分）预算编制科学性44100%资金分配合理性44100%过程

（20分）资金管理（8分）资金到位率22100%预算执行率21.890%资金使用合规性44100%组织实施（12分）

管理制度健全性66100%制度执行有效性6566.7%产出

(25分)产出数量（10分）实际完成率5360%数量变动率55100%产出质量（5分）质量达标率55100%产出时效（5分）完成及时率54100%产出成本（5分）成本节约率55100%效益

（35分）项目效益（25分）经济效益00100%社会效益121290%生态效益1312.394.6%可持续影响（2分）政策可持续性11100%项目发展机制可持续性11100%满意度（8分）服务对象满意度88100%合计10095.195.1%（五）环境监测运行保障资金按照中国环境监测总站监测计划、省生态环境厅和青岛市生态环境局监测计划的要求，按时按要求对青岛地区的环境质量进行监测，确保数据准确可靠，按时上报。仪器设备有效维修维护率达到99%以上，数据上报率达到100%，满足绩效管理要求。环境监测运行保障资金是环境监测中心为完成环境监测设备必须进行了工作，本项目属于例行的运行保障项目，为环境监测正常进行及监测及时性提供保障。在环境质量状况改善方面无直接促进作用，因此在生态绩效指标中给了60%的权重值。项目打分表一级指标二级指标三级指标权重得分得分率备注决策（20分）项目立项（6分）立项依据充分性33100%立项程序规范性33100%绩效目标（6分）绩效目标合理性33100%绩效指标明确性33100%资金投入（8分）预算编制科学性44100%资金分配合理性44100%过程

（20分）资金管理（8分）资金到位率22100%预算执行率21.995%资金使用合规性44100%组织实施（12分）

管理制度健全性66100%制度执行有效性6566.7%产出

(25分)产出数量（10分）实际完成率55100%数量变动率55100%产出质量（5分）质量达标率55100%产出时效（5分）完成及时率55100%产出成本（5分）成本节约率55100%效益

（35分）项目效益（25分）经济效益00100%社会效益1212100%生态效益1310.278.5%可持续影响（2分）政策可持续性11100%项目发展机制可持续性11100%满意度（8分）服务对象满意度88100%合计10096.196.1%（六）监测仪器设备购置资金按时按要求完成中国环境监测总站、省生态环境厅和青岛市生态环境局例行监测计划的各项要求，完成了上级安排的重点工作任务、美丽青岛专项监测等，数据准确可靠。切实掌握青岛地区环境质量数据，为各级管理部门的决策提供科学依据，确保青岛地区各项污染物指标达到标准要求，按要求完成总体绩效目标任务。监测、移动执法设备购置完成率100%、新购置仪器设备验收合格率100%、新购置仪器、设施设备投入使用率100%。监测设备的购置是环境监测中心为完成环境监测设备必须进行了工作，本项目属于监测监管能力提升的项目，为保障监测正常进行及监测及时性。在环境质量状况改善方面无直接促进作用，因此在生态绩效指标中给了60%的权重值。项目打分表一级指标二级指标三级指标权重得分得分率备注决策（20分）项目立项（6分）立项依据充分性33100%立项程序规范性33100%绩效目标（6分）绩效目标合理性33100%绩效指标明确性33100%资金投入（8分）预算编制科学性44100%资金分配合理性44100%过程

（20分）资金管理（8分）资金到位率22100%预算执行率21.995%资金使用合规性44100%组织实施（12分）

管理制度健全性66100%制度执行有效性6566.7%产出

(25分)产出数量（10分）实际完成率55100%数量变动率55100%产出质量（5分）质量达标率55100%产出时效（5分）完成及时率55100%产出成本（5分）成本节约率55100%效益

（35分）项目效益（25分）经济效益00100%社会效益1212100%生态效益1310.278.5%可持续影响（2分）政策可持续性11100%项目发展机制可持续性11100%满意度（8分）服务对象满意度88100%合计10096.196.1%（七）空气站运转费用本项目空气站运转费用包含董家口移动站甲烷非甲烷总烃分析仪运营费、气象监测塔运营费、青岛-日照边界站运营费、道路站运营费、在线离子色谱运营费、气溶胶激光雷达运营费、移动监测设备及高新区空气站运营费、市控站点数据传输费、市区6个省控空气站运转费、环境空气超级监测站运转费、全国空气质量预报产品系统联网VPN设备费用、空气质量综合分析诊断平台系统运维服务费、空气质量预报预警系统运维服务费、胶州2#站点挥发性有机物设备运转费。项目实施完成后全年上报监测数据300万左右，全年数据上报准确率达到100%，按照监测计划要求，按时完成了各项监测任务。空气站的运转保障了大气子站监测数据的有效性与及时性，与河流监测断面类似，通过对大气环境的监测获取周边环境的大气现状，从而进行大气环境的管理工作。对大气环境质量改善起到了比较重要的作用，因此在生态绩效指标中给了90%的权重值。项目打分表一级指标二级指标三级指标权重得分得分率备注决策（20分）项目立项（6分）立项依据充分性33100%立项程序规范性33100%绩效目标（6分）绩效目标合理性33100%绩效指标明确性33100%资金投入（8分）预算编制科学性44100%资金分配合理性44100%过程

（20分）资金管理（8分）资金到位率22100%预算执行率21.470%资金使用合规性44100%组织实施（12分）

管理制度健全性66100%制度执行有效性6566.7%产出

(25分)产出数量（10分）实际完成率55100%数量变动率55100%产出质量（5分）质量达标率55100%产出时效（5分）完成及时率55100%产出成本（5分）成本节约率55100%效益

（35分）项目效益（25分）经济效益00100%社会效益1212100%生态效益1311.689.2%可持续影响（2分）政策可持续性11100%项目发展机制可持续性11100%满意度（8分）服务对象满意度88100%合计1009797%（八）污染源环境监控中心运行保障资金对全市国、省控污染源用于数据采集、存储、上传的现场数据采集器进行运营维护，对可执行自动监测数据存储、统计分析和信息监控交流的青岛市污染源自动监控系统进行日常维护、数据备份、系统优化等。对国控污染源数据进行修约、异常问题的上报、自动监测设备的验收和数据有效性审核上报系统。相关监控站点运行上报数据准确率90%以上，相关监控站点运行故障解决时间达标率100%。通过上传数据保障监测数据及时上传率，在环境质量状况改善方面无直接促进作用，因此在生态绩效指标中给了60%的权重值。项目打分表一级指标二级指标三级指标权重得分得分率备注决策（20分）项目立项（6分）立项依据充分性33100%立项程序规范性33100%绩效目标（6分）绩效目标合理性33100%绩效指标明确性33100%资金投入（8分）预算编制科学性44100%资金分配合理性44100%过程

（20分）资金管理（8分）资金到位率22100%预算执行率21.260%资金使用合规性44100%组织实施（12分）

管理制度健全性66100%制度执行有效性6566.7%产出

(25分)产出数量（10分）实际完成率55100%数量变动率55100%产出质量（5分）质量达标率55100%产出时效（5分）完成及时率55100%产出成本（5分）成本节约率55100%效益

（35分）项目效益（25分）经济效益00100%社会效益10990%生态效益151493.3%可持续影响（2分）政策可持续性11100%项目发展机制可持续性11100%满意度（8分）服务对象满意度88100%合计10097.297.2%（九）镇（街）子站建设及运维资金根据《山东省环境保护厅关于进一步加强全省县级和乡镇环境空气质量自动监测站建设运行管理工作的通知》（鲁环函〔2018〕136号）文件要求，开展镇级空气站设备建设工作，并进行镇级空气质量排名。项目共建设站点87个，上收已建设站点运维32个，全年上报监测数据1600万左右，数据上报准确率达到100%。通过镇（街）大气子站的建设及运维，保障大气环境监测数据的有效性与及时性，提升镇（街）级大气环境监控能力。