2023年证券从业资格密卷

1、１９９8年至2０２3年实行积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家拟定项目的建设下列说法中,对的的是（D)A.转贷资金在中央预算中反映,不在地方预算中反映Ｂ.转贷资金不在中央预算中反映,在地方预算中反映C.转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映Ｄ.转贷资金既不在中央预算中反映，也不在地方预算中反映2、下列关于场外交易市场功能的说法中，错误的是(A）A.为中小公司提供了风险较高的融资工具Ｂ．增长了不同风险等级产品的供应C.改善了中小公司融资环境Ｄ.提供了必要的风险管理工具3、

欧盟金融工具市场指令重要从（D)的角度,规定金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估A.收益稳定性Ｂ.产品合规性C.投资者合规性Ｄ.销售适当性4、

我国创业板市场于（D)在深圳证券交易所正式启动A.2０2３年B.202３年C.２023年D.2023年5、中央汇金投资有限责任公司（简称汇金公司)于202３年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券属于（B)A.金融债券B．政府支持机构债券C.国债D.中央银行票据6、世界上最早的证券交易所是（B)证券交易所A.纽约B．阿姆斯特丹C.东京D．纳斯达克7、

对于公司来讲，在创业板上市的作用不涉及（Ｄ)A.提高公司知名度B.分担投资风险Ｃ.规范公司运作D.提高公司股价第8题我国中小公司版块市场,设立于(D)ﻫ

A.全国中小公司股份转让系统

B．三板市场ﻫ

C.创业板市场

D.主板市场

ﻫ第９题（B)

是指当前的总储蓄超过当前在资本品上支出的参与者

Ａ.盈余资金ﻫ

B.盈余单位ﻫ

C.赤字单位ﻫ

D．赤字资金ﻫ

10题公司年金基金资产以投资组合为单位，按照公允价值计算，投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于30%)、股票型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的(A)

A．30%

B.10%ﻫC.20%ﻫD.40%

ﻫ

第11题对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查，(A)

对金融租赁公司和汽车金融公司在银行间债券发行和交易金融债券进行监督管理ﻫ

A.中国银监会;

中国人民银行

B．中国证监会;

中国人民银行

C.中国证监会;

中国银监会ﻫＤ.中国人民银行；

中国银监会ﻫ

第1２题中国证券业协会非会员理事由（D）

产生

A．中国证券业协会章程规定ﻫ

B.会员单位推荐ﻫ

C．会员大会选举

D．中国证监会委派ﻫﻫ第13题中国证券业协会成立于（D)ﻫA．1990年8月2８日

B.1992年8月２8

日

C.199３年８月28日ﻫ

D.１９91年８月28日

14题一般性货币政策工具的重要作用在于控制和调节（B)

Ａ.货币需求量ﻫ

Ｂ.货币供应量

C.信贷规模ﻫ

D.利率ﻫﻫﻫ第15题下列属于全球金融体系的重要参与者的是

(D）

A．世界知识产权组织

B.国际交流发展计划

C.国际战略研究所ﻫD.国际货币基金组织ﻫ

第16题国际结算银行是一个旨在加强各国(A）

与国际金融机构合作的国际组织ﻫ

Ａ．中央银行

B.清算机构ﻫ

Ｃ.银行业协会

D.证券交易所

ﻫ第１７题保险公司可以运用受托管理的（Ｂ）

进行证券投资ﻫ

A.公募基金ﻫ

Ｂ.公司年金

C.理财产品ﻫ

D.有价证券ﻫ

1８题公司配股时，原股东可以优先认购股份的数量应当(A)ﻫ

A.按持股比例拟定ﻫ

B.无限制

C.由股份公司拟定ﻫD.按照个人经济实力拟定

１9题下列关于股票的说法中,对的的是(Ｄ）ﻫA．股票所代表的权利本来不存在

B．股票所代表的权利的发生以股票的制作和存在为条件ﻫ

C．股票是设权证券

D.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式ﻫ

2０题拉斯贝尔加权指数是指(A)

Ａ．基期加权股价指数ﻫ

B.计算期加权股价指数ﻫ

C.简朴算术股价指数ﻫ

D.几何加权股价指数

21题下列不属于记名股票特点的是(Ｃ)ﻫA.股东权利归属记名股东

B.可以一次或分次缴纳出资

C.安全性较差

D.转让相对复杂或受限制

２２题股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件下,每股账面价值等于(A）ﻫ

A.公司净资产除以发行在外的普通股数量ﻫ

Ｂ．公司总资产除以发行在外的普通股数量ﻫ

Ｃ.股票账面上标明的金额ﻫ

D.每一股份代表的实际价值ﻫ

23题《中华人民共和国公司法》规定，当碰到特殊情形时,公司可以收购本公司的股份该类情形不涉及(Ｄ）

Ａ．与持有本公司股份的其他公司合并

B.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，规定公司收购其股份

C.将股份奖励给本公司职工

D.增长公司注册资本

ﻫ第２4题股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以（Ａ)

A.注销ﻫ

Ｂ.卖出ﻫ

C.留存ﻫD．转让

ﻫ第25题上市公司股票的市场价格一般是指(A)

A.股票在二级市场交易的价格ﻫ

Ｂ．股票的账面价值

C.股票的票面价值

D.股票的发行价格ﻫﻫﻫ26题普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过(B).

A．购买优先股票

B.参与股东大会、行使表决权

Ｃ.优先配股权

D．优先分红ﻫﻫﻫ2７题某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为:15.60元、１000股，15.5０元、80０股,15．35元、100股;

即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为:１5.25元、5０0股,15．2０元、1００0股，１5.15元、８0０股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统,价格为15.５0元、600股,该委托的交易数量情况也许为(A）

A.买入价格为1５.３５元、成交数量为1０0股，买入价格为1５．５0元、成交数量为５00股

B.买入价格为１5．35元、成交数量为5０0股,买入价格为１５.50元、成交数量为1０0股

Ｃ.买入价格为1５.35元、成交数量为２０0股,买入价格为15.50元、成交数量为3０0股

D.买入价格为15.３5元、成交数量为200股，买入价格为15.５０元、成交数量为400股ﻫ

第28题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是(D)

A.已上市Ａ股ﻫB.已上市B股ﻫC.已上市基金ﻫ

Ｄ.首日上市的基金ﻫﻫ2９题股票市场的发行人是（C)

A.国有独资公司ﻫB．无限责任公司

Ｃ.股份有限公司

D.有限责任公司第30题股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的(Ｄ)ﻫA.虚拟资本

B.债务资金ﻫC.应付账款ﻫ

Ｄ．真实资本ﻫ

第３1题沪股通股票以(A）

报价和交易

A.人民币

Ｂ．欧元ﻫＣ.港币ﻫ

D．美元ﻫﻫﻫ第３2题所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的(D)

Ａ.20%

Ｂ．1０%ﻫ

C.４0％

Ｄ．３0%ﻫ

第33题下列关于证券存管的说法中，对的的是(C)ﻫ

A.证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券交易所保管

B.证券登记结算机构不可以代为证券公司解决有关存管证券权益的事务ﻫ

C.中国证监会不可以代为证券公司解决有关存管证券权益的事务ﻫD.证券交易所可以代为证券公司解决有关存管证券权益的事务ﻫﻫ34题(B)

负责受理短期融资券的发行注册ﻫ

A.中国银监会

Ｂ.中国银行间市场交易商协会

Ｃ.中国人民银行ﻫ

D.商务部

ﻫ第35题金融债券是指(A)

依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券ﻫ

A.银行及非银行金融机构ﻫB.大型国企ﻫ

C.上市公司

D．地方政府ﻫ

第36题下列关于我国公司债券的说法中,错误的是(Ｂ)ﻫA.约定在一年以上期限内还本付息

B.目前公司债券只能向机构投资者发行

C．发行境外上市外资股的境内股份公司可发行

公司债券

Ｄ.经中国证监会核准后方可公开发行

ﻫ37题证券公司借入的长期次级债,应当按一定比例计入(C)

Ａ.注册资本

B．总资本ﻫ

C.净资本ﻫ

Ｄ.净资产

ﻫﻫ第３8题在上市公司增资发行方式中,公司发行可转换债券的重要动因是(D)

A.不仅募集到所需资金,并且完毕了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司

B.扩大股东人数,分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中ﻫC.保护原股东的权益及其对公司的控制权

D.增强证券对投资者的吸引力,能比较低的成本筹集到所需要的资金ﻫﻫﻫ39题一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是(A）

Ａ.国际债券

B．亚洲债券ﻫC.外国债券

D.欧洲债第40题被称为“无国籍债券”的是（A)ﻫ

A.欧洲债券ﻫ

B.外国债券ﻫ

Ｃ.武士债券ﻫ

D.扬基债券

第4１题下列关于债券的说法中，错误的是(Ｄ)

A.在二级市场上，债券利率固定、期限固定，市场价格也相对稳定

B.公司破产时,债券清偿顺序在股票之前ﻫ

C.债券和股票两者的收益率互相影响

Ｄ.债券持有者可参与发行公司重大事项的审议和表决ﻫﻫ第４2题下列关于记账式国债公开招标方式的说法中,错误的是(Ｄ)

A.美国式招标中,标的为价格时,全场加权平均中标价格为当期国债发行价格

B.美国式招标中，标的为利率时,全场加权平均中标利率为当期国债票面利率

Ｃ.荷兰式招标中,标的为利率或利差时,全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差

D.荷兰式招标中，标的为价格时,全场最高中标价格为当期国债发行价格

第43题公司债券利率可认为银行相同期限居民储蓄ﻫ定期存款利率的（C)

A.190％ﻫB.170%

Ｃ.13０％ﻫ

Ｄ.150％

ﻫ第４６题保本基金的投资目的是（Ａ）ﻫ

Ａ.在锁定风险的同时力争获得潜在高回报

B.追求超额投资收益

C．保证本金不受损失ﻫ

Ｄ.保证获得与银行存款相称的收益水平ﻫ

第4４题下列关于我国国际债券的说法中，错误的是(D)

A.我国在亚洲、美洲、欧洲等发行过国际债券ﻫＢ．我国发行国际债券始于2０世纪8０年代初期

C.重要的债券品种涉及政府债券、金融债券和可ﻫ转换公司债券

Ｄ.我国政府于19８0年初次在国际市场发行国际ﻫ债券第４５题允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是(D)ﻫ

A.可转换欧洲债券ﻫＢ.双货币债券ﻫC.附权益权证债券

D.附债务权证债券ﻫ

ﻫ第４7题２023年１2月，（B)

在银行间市场发行了第一期资产证券化产品

A．中国银行和中国工商银行

B．中国建设银行和国家开发银行ﻫC.中国工商银行和国家开发银行ﻫ

D.中国银行和中国建设银行

ﻫ

48题下列关于股票价格指数期货的说法中，错误的是(C)ﻫ

A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C.股票价格指数是以实物结算方式来结束交易的

Ｄ.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，是系统性风险的需要而产生的

ﻫ

第49题2023年1１月,中国证监会发布《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》及相关准则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为(D)

A.事后审批ﻫ

Ｂ.报务制

C.注册制ﻫ

D.事后备案ﻫ

第５０题由于某一国家或地区经济、政治、社会变化及事件，导致该国家或地区借款人或者债务人没有能力或者拒绝偿付银行业金融机构债务，或使银行业金融机构遭受其他损失的风险,这是指（Ｃ)

A.行业风险

B．非系统性风险

Ｃ.国别风险

Ｄ．系统性风险

ﻫﻫﻫ第51题信托关系的当事人至少涉及(A)

I.公证人

ＩI.委托人ﻫIIＩ.受托人ﻫV．受益人

A．II、ＩII、IV

B.I、II、ＩIIﻫC.I、Ill、ＩVﻫD.I、II、IＶﻫﻫ第52题下列属于创业板市场特点的有(Ｄ）ﻫI.前

瞻性

II.高风险

III监管规定严格

IＶ．明显的高技术产业导向ﻫ

ＡIＩ、IV

B.ＩＩ、IIIC.Ｉ、ＩI、III

D.I、II、ＩIＩ、ＩV

ﻫ53题在西方货币政策传导机制理论中,用M-E－I-Ｙ表达初期货币学派的货币政策传导机制的过程，其中的E和I表达(Ｂ）

I．货币供应ﻫII.总支出ﻫIIＩ.总收入

IＶ．投资ﻫ

A．II、III

Ｂ.II、IＶﻫC．I、ＩV

D．I、IIＩ

ﻫ第5４题下列关于多层次资本市场体系的说法中，对的的有(A)

I．多层次资本市场体系有助于满足资本市场上资金供

求双方多层次化的规定ﻫII.多层次资本市场体系可以防范和化解我国的金融风ﻫ险ﻫIII发展多层次资本市场体系的关键一环在于发展多层

次的债权市场ﻫIV.多层次资本市场体系有助于提供优化准入机制和退

市机制,提高上市公司的质量

A.I、Iｌ、IＶ

B．I、Il、III

C.I、IIﻫ

D．ｌI、ＩＩI、IＶﻫ

55题证券市场的基本功能涉及(D）ﻫI.筹资功能ﻫ|Ｉ.资本定价功能

III.投资功能ﻫIV.资本配置功能

A.I、Il、IＶﻫ

B.Ｉ、Il

C.Ｉ、Ill、ＩＶ

D．1、IＩ、IＩI、IＶ

５6题按信托财产的性质,可将信托划分为（A)

|.资金信托ﻫＩI.动产信托ﻫIＩI.不动产信托ﻫＩV.金钱债权信托

A.Ｉ、Iｌ、IＩI、IV

B.I、IＩ、ＩIIＣ.II、III、IV

D.I、ＩVﻫ

57题对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是(B）

ｌ.发行市场ﻫＩI.流通市场

IＩI．一级

市场ﻫIV.二级市场

A.I、IＩI、IV

B.IＩ、ＩVﻫC．I、IIﻫ

D.I、ＩVﻫ

ﻫ５８题证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则下列说法中，对的的有(D)

I.公开原则的核心规定是实现市场信息的公开化ﻫII.公开原则规定证券市场具有充足的透明度

IＩI.公平原则规定一切证券市场的参与者都有平等的法

律地位

IV．公正原则规定对一切证券市场参与者都给予公正的

待遇

A．ＩＩ、ＩII、IＶﻫ

B.ＩI、IVﻫ

C．I、IVﻫ

D.I、Il、IIＩ、IＶ第59题按照我国相关证券业法律的规定，证券自律管理机构涉及(Ｄ)ﻫI．证券交易所ﻫIＩ.中国证券业协会ﻫIIＩ.证券服务机构

ＩV证券登记结算机构ﻫ

A.I、II

B.II、ＩII、ＩV

ＣＩI、IVﻫ

Ｄ．I、Il、IV

第６0题根据《非金融公司债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法中,对的的有(B)

l.评级结果有效期内发生也许影响受评对象偿债能力的重大事项时,信用评级机构应启动不定期跟踪评级程序,发布不定期跟踪评级结果和报告

ＩＩ．信用评级机构在终止跟踪评级时,应公布最近一次的评级结果及其有效期,说明该项评级此后将不再更新ﻫＩII信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息ﻫＩV.业务档案的保存期限应不低于2０23，且不低于债务ﻫ融资工具存续期满后３年

A.II、ＩII

Ｂ.Ｉ、ＩI、IIＩ

C．I、Ｉl

D.III、IVﻫﻫ第6１题根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构涉及(Ｂ)

I.基金公司

II.证券公司ﻫIII期货公司

IV．银行投资公司ﻫ

ＡII、IIＩ、IV

Ｂ.Ｉ、II、IＩIﻫＣ.I、ＩII、IＶﻫ

Ｄ.Ｉ、IＩ、ＩVﻫ

第62题间接融资通过金融中介可以减少资金供应方的风险，具体表现为（Ｄ)

I.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系ﻫＩＩ相对于直接融资来说，间接融资的信誉限度较高

III通过金融中介的间接融资均属于借贷性融资，到期均必须返还，并支付利息,具有可逆性

ＩV.间接融资的积极权在很大限度上受金融中介支配,世界各国对于金融机构的管理一般都较严格,使间接融资风险性相对较小,融资的稳定性较强ﻫ

A.III、ＩVﻫBＩ、Iｌ、IV

C.II、IVﻫ

DＩ、IＩ、III、IＶ63下列当中属于证券服务机构的是{Ｄ}资信评级机构财务顾问机构会计事务所投资征询机构ﻫＡ.I、IIB.I、III、ＩVC.I、IＩ、IVD.I、ＩI、III、IV6４题注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（Ｄ)服务

I.对证券、期货相关机构的财务报表审计ﻫＩＩ.对证券、期货相关机构的净资产验证

III对证券、期货相关机构的营利预测审核

IV.对证券、期货相关机构进行审慎监管

A.I、Ｉl、ＩII、IV

B.Ｉ、IＶ

Ｃ.II、IＩＩ、IV

D.Ｉ、Ｉl、III第65题与个人投资者相比,机构投资者的特点涉及(B）

I．投资形式灵活化

II．投资管理专业化ﻫIＩＩ．投资结构组合化

IV.投资行为规范化ﻫA.Ｉ、Iｌ、ＩＶ

B.II、III、IＶ

C.Ｉ、Il、III、IV

D．IＩ、ＩVﻫ

第6６题注册会计师申请证券许可证，应当符合的条件

有（D)

Ｉ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书ﻫII.取得注册会计师证书１年以上

III.在以往3年执业活动中没有违法违规行为ﻫＩV．具有研究生以上学历

A.III、IVﻫ

B.II、IIIC.I、IIﻫD．I、Il、IＩＩ

67题下列关于股利政策与股份变动的说法中,对的的有(A）ﻫＩ.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标ﻫＩI.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采用钞票分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策ﻫIII以理论上说,不管是分割还是合并，只是增长或减少股东持有股票的数量,但并不改变每位股东所持股东权益占公司所有股东权益的比重

IV．股票拆细是将若干股股票合并为1股

A.I、Il、III

B．II、ＩIＩ、IVﻫ

C.I、III、IVﻫ

D.I、Il、IＶ

ﻫ第6８题选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的的因素在于(C)

I．沪深300指数市场覆盖率高,重要成分股权重比较分散,有助于防范指数操纵行为

IＩ.沪深30０指数成分股涵盖１0个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡,使得该指数可以较好地对抗行业的周期性波动

III.沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松,有助于投资者获得更为丰厚的回报，可以有效地提高投资者的操作积极性

ＩV.沪深３00指数的编制吸取了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术,具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有助于市场功能发挥和后续产品创新

Ａ.II、IIＩ、ＩV

B．I、Il、III

Ｃ．I、ＩＩ、IVﻫD．Ｉ、III、ＩＶ

第69题下列关于有面额股票和无面额股票的说法中,对的的有(Ａ）ﻫI.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的ﻫII．我国股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票ﻫ面金额或低于票面金额ﻫIII．无面额股票也称为比例股票ﻫIV．无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例

A．Ｉ、III、IＶ

B．I、II、ＩVﻫ

C.II、IVﻫ

D.I、II、ＩII、ＩＶ第70题下列关于股票市场价格的说法中，对的的有(A)

l.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格

II．股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分

IIＩ.股票的市场价格由股票的价值所决定ﻫIＶ.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额ﻫA．I、Il、III

B．II、Ｉll、IV

Ｃ.I、ＩII、IV

D．I、ＩI、IV

第７1题下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法中，对的的有（D）

l．股票的内在价值决定股票的市场价格

II股票的市场价格决定股票的内在价值ﻫＩII股票的市场价格总是围绕其内在价值波动ﻫIV.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动ﻫ

Ａ．ＩI、III、ＩV

B．I、Il、IVﻫ

C.IＩ、IV

D.Ｉ、IＩＩﻫ第７２题股票发行的定价方式有(C)

l.协商定价方式ﻫII．上网竞价方式ﻫIＩI询价方式ﻫＩV.招标定价方式

Ａ.I、IＩI

Ｂ.I、IＩ、IVﻫC.I.IＩ、IＩID.I、IＩ、IIＩ、IV

ﻫ第7３题下列股票类型和字母相应的有(B)

I.股权分置改革的复牌股：

G股

IＩ伦敦股:

L股

ＩII.新股:

Ｎ股

ＩＶ新加坡股:

Ｓ股

A.II、III、IV

B.Ｉ、IＩ、IV

Ｃ．1、Iｌｌ、IVﻫD．I、II、III第74题申请办理股票非交易过户登记时，假如申请人涉及(C），还需要提供相关主管部门的批准文献ﻫ.Ｉ外国投资者对上市公司战略投资的

II银行业上市公司股东持股变动达成６%的ﻫIII保险业上市公司股东持股变动达成8%的ﻫIV.信托业上市公司股东持股变动达成５%的ﻫ

A．ＩＩ、ＩII、IＶ

B.I、Ｉl、II

C．Ｉ、IＩ

D.ＩＩＩ、ＩＶ

ﻫ第75题全国中小公司股份转让系统的股票转让方式,可以有(D)ﻫI.协议方式

II.做市方式ﻫＩII竞价方式ﻫIV.经中国证监会批准的其他转让方式

Ａ．I、ＩIＩ

Ｂ．II、III、IV

C．Ｉ、Il、IＩI、IＶﻫ

D.I、II

ﻫ第76题优先股票具体的优先条件由公司的公司章程加以规定，一般涉及(Ｄ)、ﻫI．优先股票分派股息的顺序和定额ﻫII优先股票分派公司剩余资产的顺序和定额ﻫＩＩI优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制ﻫIＶ.优先股票股东的权利和义务ﻫ

Ａ.I、ＩＩI、IV

Ｂ.II、ＩＶ

C.Ｉ、III

D．I、Il、Ｉlｌ、IV

ﻫ第77题上市公司非公开发行股票，应当(D)ﻫI.有助于减少关联交易

IＩ.加强同业竞争ﻫＩII改善财务状况ﻫIV有助于提高资产质量ﻫ

A.IＩ、IＶﻫ

B.I、IIＩ

C.I、IＩ、III、ＩV

D．I、IIＩ、IV

第78题下列关于基金与股票、债券所筹资金投向的说法中,对的的有(A)

I.股票是直接投资工具ﻫII.债券是间接投资工具

III.基金重要投向有价证券ﻫIV.基金是间接投资工具

Ａ．I、ＩII、IV

B．I、IＶ

ＣII、III、IＶﻫ

ＤI、Il、III、IV

第79题普通股票行使资产收益权有一定的法律限制条件,一般的原则是（D)ﻫＩ.股份公司只能以留存收益支付红利

ＩＩ.红利的支付不能减少其注册资本ﻫＩII公司在无力偿债时不能支付红利ﻫIV.公司在无力偿债时必须支付红利ﻫ

A.I、ＩII

B.IＩ、III

C.II、IV

Ｄ．Ｉ、Il、III第８9题根据举借债务对筹集资金使用方向的规定,国债可分为(D)ﻫI.赤字国债

I.建设国债ﻫIＩ战争国债

IV．特种国债ﻫ

A.IＩ、IIＩ、IV

B．I、IIＩ、IVﻫC．Ｉ、II

D.Ｉ、Il、Ill、IV

ﻫ第８8题下列属于１981年后我国发行的普通国债品种的有(C)ﻫＩ.记账式国债ﻫＩＩ.凭证式国债ﻫIIＩ储蓄国债

ＩＶ.联名国债

A.I、III、IV

B.II、IV

Ｃ.I、Il、III

D.I、Il、ＩII、IV

ﻫ

第87题债券发行人在拟定债券期限时,要考虑多种因素的影响,其重要因素涉及(B）ﻫ.Ｉ资金使用方向

IＩ．市场利率变化

III债券的变现能力

IV.债券持有人的资信

Ａ.IＩ、IVﻫ

B.I、II、IIﻫ

CI、ＩII

D.I、II、Iｌl、ＩＶ

第86题剩余期限小于3９7天但剩余存续期超过３97天的浮动利率债券在(D)

等方面会与同样剩余期限的其他券种存在差异ﻫI.收益率

IＩ.流动性ﻫIII．信用风险ﻫIV.利率风险

A．IＩ、IＩI

B．I、II、IVﻫ

C.IＩＩ、IV

D．I、Ｉl、IＩI、IＶ第８5题除国债利率外，常见的参考利率涉及(B）ﻫＩ．伦敦银行间同业拆放利率ﻫII.香港银行间同业拆放利率ﻫIIＩ.欧洲美元定期存款单利率ﻫIV.联邦基金利率ﻫ

A．II、ＩII、IVﻫ

B．I、Ｉl、ＩII、ＩV

C.Ｉ、ＩI、ＩＩID.I、ＩV

ﻫﻫ第84题34．深圳证券交易所债券回购交易申报需符合的规定涉及(D）ﻫＩ.申报单位为张,100元标准债券为１张ﻫII．最小报价变动为0.001元ﻫＩII申报数量为１0张及其整数倍,单笔申报最大数量应当

不超过10万张ﻫIＶ.申报数量为1０张及其整数倍，单笔申报最大数量应

当不超过1０0万张ﻫ

A.II、ＩV

Ｂ.I、IIIﻫC.Ｉ、III、IＩIﻫ

D．I、II、IV

ﻫﻫ第83题国际债券的发行人重要有(Ａ

)

|.工商公司

II.银行或其他金融机构

IＩI．国际组织ﻫIV.各国政府ﻫA.I、Iｌ、ＩIＩ、

IVﻫ

B.Ｉ、Il

C．I、IＩ、IＶ

D．ＩII、IＶﻫ

第82题证券公司申请次级债务展期，应当提交（D)

I.申请书

ＩI.相关董事会决议

ＩＩＩ．债务资金的用途说明ﻫIV.证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

A.II、IIＩ、IVﻫ

B.Ｉ、Ｉl、ＩV

C.I、II、ＩIＩﻫD.I、IIＩ、IV

ﻫ第８1题台湾股价指数重要涉及（C)ﻫI．发行量加权股价指数ﻫIＩ．产业分类股价指数ﻫIＩI．台湾50指数ﻫIＶ.综合股价平均数

Ａ.I、III、ＩＶﻫ

Ｂ．I、Iｌ

Ｃ.I、ＩＩ、ＩII、IＶ

D．ＩＩ、ＩIＩ、ＩV

8０题下列关于股票收益的说法中，对的的有（B）

I.收益性是股票的基本特性之一

II．认购股票后,持有者即对发行公司享有经济权益，其

实现形式是公司派发的股息、红利

ＩII资本利得是股票收益的重要来源之一ﻫIV.股东取得股份公司的收益，数量多少仅取决于个人

所持股票的多少

A.II、III

B．I、II、III

C.III、IV

D.I、ＩV第90题下列关于我国国债的发行情况的说法中,对的ﻫ的有(Ａ)

I.规模越来越大

II．利率越来越高

IIＩ发行方式趋于市场化

IV.期限趋于多样化ﻫＡ.I、ＩＩI、ＩVﻫ

B.Ｉ、Iｌ、ＩＩＩ

C.II、IIＩ、IV

Ｄ．Ｉ、Il、IＩI、IＶ第9１题经国务院批准,202３年开展地方政府自行发ﻫ债试点的地区有（Ｄ）

l.上海市

II．北京市

ＩIＩ浙江省ﻫＩV.深圳市ﻫ

A.I、IIﻫ

Ｂ.I、Il、IＩI、

ＩV

C.I