2023年重庆省上半年期货从业资格基本面分析考试试题

重庆省2０２3年上半年期货从业资格:基本面分析考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1、某期货交易所会员现有可流通的国债2０0万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元,则该会员有价证券抵冲保证金的金额不得高于（)万元。

A．200ﻭB．5０

C．1６０ﻭD.24０２、6月5日,某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手,成交价为2２20元/吨，当天结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5％，则该客户当天须缴纳的保证金为_＿。

A．44600元ﻭB．２2200元

C.444００元ﻭＤ.2230０元3、会员制期货交易所要在６月２5日召开会员大会，则应当在(）前告知所有会员。ﻭA．6月1５日ﻭB.6月1８日

C．6月20日

D.６月2２日4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达５年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。20２３年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大,达成１.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，20２3年曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完毕后，证监会检查合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当(）。

A．予以批准ﻭB．不予批准ﻭC.给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准

D.予以批准,但应当限制其结算业务范围5、4月初黄金现货价格为200元／克，某矿产公司预计未来3个月会有一批黄金产出,决定对其进行套期保值,该公司以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓,7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该公司在现货市场将黄金售出,则该公司期货合约对冲平仓价格为＿＿元/克（不计手续费等费用)。

A．2０３ﻭB．193ﻭC.1９７

D．196６、林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订)》关于（)的规定。

Ａ.合规执业

Ｂ.专业胜任

C.竞争准则ﻭD．不合法竞争7、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题:赵某的行为属于不合法竞争行为,违反了（）规定。ﻭA．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉ﻭB．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员ﻭＣ.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或运用与有关组织的有关系进行业务垄断ﻭD．中国证监会或协会认定的其他不合法竞争行为８、以下关于期货的结算说法,错误的是__。

A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户天天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果ﻭB.客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出,也可由所有的单日盈亏累加得出

C.期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段天天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处在赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处在亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额,则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓ﻭD．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差9、期货交易和交割的时间顺序是__。

A.同步进行ﻭB．通常交易在前,交割在后ﻭＣ．通常交割在前,交易在后ﻭD．无先后顺序10、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为１9500元，买入价格为1９5１0元，前一成交价为1９480元,那么该合约的撮合成交价应为__。

Ａ．19480元ﻭB.19490元

C．19500元ﻭＤ．19５10元ﻫ1１、６月5日，买卖双方签订一份３个月后交割的一揽子股票组合的远期合约,该一揽子股票组合与恒生指数构成完全相应,此时的恒生指数为150０0点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%,且预计1个月后可收到5000港元钞票红利，则此远期合约的合理价格为__。

A.15００0点

B．１51２4点

C．1５224点

D.15324点1２、中国证监会对从事境外期货业务的公司实行(）制度。ﻭA．配额ﻭB.依法征税

Ｃ．许可证

D.审核１３、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（)中列示。

A．资产ﻭＢ．营业成本ﻭC．资本金ﻭD.负债14、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了股指期货交易编码。

[根据上述资料，请回答以下问题。]

甲申请股指期货交易编码应当具有的条件是__。ﻭA．净资产不低于人民币100万元

B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元ﻭC.不存在不良诚信记录

Ｄ．具有累计10个交易日、２０笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录15、沪深300股指数的基期指数定为＿＿。ﻭA．1０0点ﻭB.1000点ﻭC.２023点

D.3000点16、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂停营业处分后，应当(）。

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动ﻭB.参与协会组织的专项后续职业培训ﻭC．自我反省，公开道歉

Ｄ.向期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为１７、大豆提高套利的做法是__。ﻭA.购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约ﻭB.购买大豆期货合约

Ｃ．卖出大豆期货合约的同时,买入豆油和豆粕的期货合约ﻭD．卖出大豆期货合约１8、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是(）。

A.服务周到

B.技能纯熟

C．诚实信用

D.小心谨慎19、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。ﻭA.交易完毕15日

B.交易完毕３0日

Ｃ.收到结算报告的当天

D.期货经纪协议约定的时间２0、汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前(）日向董事会提出。ﻭＡ．1０

B.1５ﻭＣ.30ﻭD．６021、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了股指期货交易编码。ﻭ[根据上述资料，请回答以下问题。］ﻭ有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。ﻭA.期货公司会员ﻭB.期货业协会

C．期货交易所

Ｄ.证监会22、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（)决定。ﻭA．中国工商行政管理总局

B．中国证监会

C．中国人民银行

D.中国期货业协会23、下列关于期货交易所理事长的说法，不对的的是(）。ﻭＡ．理事长的任免,由理事会提名，会员大会通过

B．理事长不得兼任总经理

C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权

D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权2４、客户保证金未足额追加的，期货公司(）。

A.应当按照公司标准计算保证金ﻭＢ．可以只在报表附注中说明

Ｃ.应当按照分类和流动性进行风险调整

Ｄ．应当相应调减净资本2５、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。ﻭＡ．训诫

Ｂ.公开谴责ﻭC.撤消其从业资格

D.行政处罚二、多项选择题(共２5题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意）1、会员制期货交易所会员享有的权利涉及(）。

A．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务

B.参与会员大会ﻭＣ．使用期货交易所提供的交易设施

D．按规定转让会员资格2、在我国，交割仓库不得有()行为。

A.出具虚假仓单

B．违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

C．泄露与期货交易有关的商业秘密

D.违反国家有关规定参与期货交易3、在我国，期货公司应当保证期货(）资料的完整和安全。ﻭＡ.交易

B．结算

C.交割ﻭＤ．价格4、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第7０条处罚。

A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产互相独立、分别管理

B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

Ｃ．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易减少风险管理规定，侵害其他客户合法权益ﻭD．以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给别人,或者违反营业部集中统一管理规定５、下列机构中,属于期货自律机构的有＿_。ﻭA．中国证监会

Ｂ．中国期货业协会

C．期货交易所ﻭD．期货公司6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大，达成１．5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题:假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此,期货公司应当（）。

A.在3０日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废

B．请求中国证监会公告声明作废

C．持登载声明向中国证监会重新申领ﻭD.公告期满后向中国证监会重新申领7、在期货投机交易市场上,为了尽也许增长获利机会，增长利润量,必须做到__。

A．分散资金投入方向ﻭＢ．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内ﻭC.保存一部分资金,以备不时之需

D．满仓交易8、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目的是__。

A．为客户提供安全可靠的投资市场ﻭB.维护市场参与的权益

Ｃ．维护市场的稳定ﻭD．控制政治风险9、孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。假如客户得知孙某挪用保证金的行为后,向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采用的措施有（)。ﻭＡ．责令改正ﻭB.监管谈话ﻭC.纪律惩戒ﻭD.出具警示函10、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,进行下列()行为，情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得１倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的,处5年以上２023以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。ﻭA.散布虚假信息ﻭB．买入或者卖出该证券ﻭC．从事与该内幕信息有关的期货交易

Ｄ．泄露该信息

１1、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采用规定__等措施,以警示和化解风险。ﻭＡ.会员报告情况ﻭB．客户报告情况ﻭC．谈话提醒

D．发布风险提醒函１2、下列表述中,对的的有()。

A．期货公司应当加入期货业协会ﻭＢ．期货公司应当加入工商公司联合会ﻭC.中国期货业协会对期货公司进行监督管理ﻭD.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理13、期货市场的两大巨头是__。

A．伦敦国际金融期货交易所ﻭB.芝加哥商业交易所

C．芝加哥期货交易所ﻭD．法国期货交易所１4、在我国,（）从事期货交易限于从事套期保值业务。

A．国有公司ﻭＢ.国有控股公司

Ｃ.金融机构ﻭD．事业单位15、期货交易者是期货市场最基本的主体，涉及_＿。

Ａ．期货交易所

B.套期保值者

C.期货公司ﻭD.投机者16、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有(）。ﻭＡ.财务负责人

B．期货公司董事长

C．期货公司监事会主席ﻭD.除期货公司监事会主席以外的监事１7、期货市场风险管理的必要性重要涉及_＿。ﻭA．期货市场充足发挥功能的前提和基础ﻭB．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要

Ｃ.适应世界经济自由化和国际化发展的需要ﻭD．保护投资者利益免受损失的需求18、期货从业人员应当具有（）。ﻭA．投资经验

B．专业知识ﻭＣ．职业道德

Ｄ．专业技能19、期货公司有（)行为的，责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。ﻭA．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的ﻭB．允许客户在保证金局限性的情况下进行期货交易ﻭC．违反规定从事与期货业务无关的活动的

D.从事期货自营业务的20、期货交易所会员管理办法的内容应当涉及(）。ﻭＡ．会员资格的取得条件ﻭB.会员资