2023年证券从业资格的持证优势考试题库

1、申请投资主办人注册的人员应当具有的条件有（)。A.已取得证券从业资格B．具有２年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C.具有良好的诚信记录及职业操守D.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚2、根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中对的的是()。Ａ．公司发行新股的条件是公司要具有健全且运营良好的组织结构,具有连续赚钱能力,财务状况良好，最近3年内财务会计文献无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为B.公司上市条件是公司股本总额为人民币３000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量2５%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为1５％以上C.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文献D.交易所有权决定暂停和终止股票上市3、下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有()。A．犯罪主体是一般主体B.犯罪主观方面是无意C.犯罪客体是国家金融管理秩序D．犯罪主观方面是故意4、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体涉及(）。Ａ．证券交易所的从业人员Ｂ.期货交易所的从业人员Ｃ．证券业协会的工作人员Ｄ．银行工作人员５、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为涉及（)。A.挪用公司资金Ｂ.将公司资金以其他个人名义开立账户存储Ｃ.将公司资金借贷给别人或者以公司资产为别人提供担保D.与本公司订立协议或者进行交易６、向战略投资者配售股票的,应当在网下配售结果公告中披露()情况。A.战略投资者的名称Ｂ.认购数量C．市盈率D．持有期限7、经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。A．为单一客户办理定向资产管理业务Ｂ.为多个客户办理集合资产管理业务C．为多个客户办理定向资产管理业务Ｄ．为客户办理特定目的的专项资产管理业务8、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,对的的是（)。A.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提醒潜在的投资风险，严禁以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向别人泄露该客户的投资决策计划信息Ｄ．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用9、证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。Ａ.内部控制制度B．合规制度C.人力资源状况D.财务状况10、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失,应当承担补偿责任的有()。A．发行人B．上市公司的董事C.可以证明自己没有过错的财务负责人Ｄ.有过错的实际控制人11、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定涉及（)。A.真实、合法的资金和账户B.明确授权C.业务隔离D.风险监控1２、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（)报告。Ａ.高级管理人员B.中国证监会C．董事会Ｄ．中国证券业协会1３、下列选项中,属于证券经纪业务构成要素的是（)。Ａ.委托人B．证券经纪商C.证券交易所D.证券公司14、申请证券、期货投资征询从业资格的机构应当具有的条件涉及（)。Ａ．有１０0万元人民币以上的注册资本Ｂ．分别从事证券或者期货投资征询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资征询从业资格的专职人员C．有健全的内部管理制度D.有固定的业务场合和与业务相适应的通信及其他信息传递设施15、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（)活动。Ａ.经营方式创新B．业务或者产品创新Ｃ．组织创新Ｄ．激励约束机制创新16、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定涉及(）。A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分Ｂ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定,证券交易所的组织架构及从业人员的规定Ｃ.采用技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚1７、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（)。A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息Ｃ.处以1万元以上30万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告18、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内可以随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A．电话B.网上查询Ｃ.书面查询D.在营业场合公示19、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有()。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B．明确了证券公司客户资产的性质Ｃ．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备2０、证券、期货投资征询机构及其投资征询人员，应当以行业公认的()的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资征询服务。A.谨慎Ｂ．诚实C.勤勉尽责D.稳健21、可以对有关负责人员采用终身的证券市场禁入措施的情形涉及()。A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并导致严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实行重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的２2、证券公司应当健全业务隔离制度，保证融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面互相分离、独立运营。Ａ.机构Ｂ．人员C.信息D.账户2３、证券经纪业务的严禁行为涉及()。Ａ.可认为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易Ｂ．不得侵占、损害客户的合法权益Ｃ.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺补偿客户的投资损失D.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与别人或者作为担保物2４、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责涉及（)。Ａ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B．对证券公司融资融券业务运营情况进行监控C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D.为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务25、证券、期货投资征询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资征询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地方证管办(证监会)备案,备案材料涉及(）。A.项目负责人B.合作内容C.起止时间D.版面安排或者节目时间段2６、有限责任公司董事会行使的职权涉及（）。A.执行股东会的决议B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案C.决定公司的经营计划和投资方案Ｄ．修改公司章程27、公司债券上市交易后,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（)。Ａ．公司有重大违法行为Ｂ．未按照公司债券募集办法履行义务C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D.公司最近３年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复赚钱28、收购要约的期限可以是（）日。A.２0B．3５Ｃ.50Ｄ.652９、证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列（）行为。Ａ．以欺诈手段或者其他不合法方式误导、诱导客户B.挪用客户资产C.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易Ｄ.操纵市场30、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。A.证券账户Ｂ．证券交易账户C.资金账户D.资金交易账户３１、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为()。Ａ.共益权B.自益权C.单独股东权Ｄ．少数股东权3２、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的（)。Ａ.证券投资经验B.财产与收入状况Ｃ．风险偏好Ｄ．身份33、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（)活动。A．经营方式创新B.业务或者产品创新C．组织创新D．激励约束机制创新34、客户可以通过（)向期货公司下达交易指令。Ａ.电话B.书面C.互联网D．ＱQ３5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有()。Ａ.商业银行B．保险公司Ｃ.财务公司D.证券投资基金３6、()依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以规定证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。Ａ.证监会及其派出机构B.证券登记结算机构Ｃ.证券交易所D.中国证券业协会3７、初次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息涉及(）。A.网上申购前披露每位网下投资者的具体报价情况B.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式C.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称D.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序3８、证券金融公司进行（)操作时，应当经证监会批准。A．变更公司名称B．增长注册资本Ｃ.制定公司章程D.签订业务协议3９、在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的()。A.采用夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B.采用抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C．与客户分享投资收益、分担投资损失Ｄ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接受客户购买金融产品的资金40、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形涉及()。A.公司最近2年连续亏损B.公司有重大违法行为C.公司最近3年连续亏损Ｄ.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载,也许误导投资者4１、限定性集合资产管理计划资产应当重要用于投资(）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。Ａ．国债B．在证券交易所上市的公司债券Ｃ.股票型证券投资基金Ｄ．国家重点建设债券42、证券交易所的监管职能涉及（)。Ａ．对证券交易活动进行管理B.对会员进行管理C．对全国证券、期货业进行集中统一监管Ｄ.维护证券市场秩序,保障其合法运营４3、一般而言,商品是否能进行期货交易取决于（）。Ａ.价格是否波动频繁Ｂ．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C.商品能否耐贮藏并运送D.商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分４4、证券公司同时有()情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤消该证券公司。A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B.不能清偿到期债务,并且资产局限性以清偿所有债务或者明显缺少清偿能力Ｃ．需要动用证券投资者保护基金D．证券公司出现亏损,不能清偿到期债务45、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的，可采用的处罚措施有（）。A．取消从业资格B．处以3万元以上20万元以下的罚款C.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的,依法追究刑事责任４6、财务顾问及其财务顾问主办人出现（)情形的，中国证监会对其采用监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ａ．在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文献制作质量低下的B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的C．未依法履行连续督导义务的Ｄ．采用合法竞争手段进行竞争的４7、财务顾问服务对象有（）。Ａ．公司Ｂ.个人C.政府Ｄ.上市公司４8、商品期货中的重要品种可以分为()。A．农产品期货B．金属期货C.能源期货D.外汇期货4９、下列属于证券金融公司职责的有()。A.对证券公司融资融券业务运营情况进行监控B.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险Ｄ.中国证券业协会拟定的其他职责５０、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（)。A．证券账户、结算账户的设立和管理Ｂ.证券的存管和过户C．证券持有人名册登记及权益登记Ｄ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理51、下列关于背信运用受托财产罪的说法中,对的的是（）。A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益Ｂ．犯罪主体是特殊主体C.主观方面一般是为了获取合法利润D.客观方面表现为金融机构违反受托义务５２、投资主办人从事投资管理活动,应当遵循的原则涉及()。Ａ.诚实守信B.勤勉尽责C.独立客观Ｄ.专业审慎５3、有限责任公司董事会行使的职权涉及（)。A.执行股东会的决议Ｂ．制订公司的年度财务预算方案、决算方案C．决定公司的经营计划和投资方案Ｄ.修改公司章程54、下列选项中,不得注册为投资主办人的情形有()。A．不符合申请投资主办人注册规定的条件B．被监管机构采用重大行政监管措施未满两年C．未通过证券从业人员年检D.尚处在法律法规规定或劳动协议约定的竞业严禁期内5５、《中华人民共和国公司法》规定,当出现(）情形时,应当在两个月内召开临时股东大会。Ａ.董事人数局限性法定人数或公司章程所定人数的2/３时Ｂ.公司未填补的亏损达实收股本总额１／3时Ｃ.持有公司股份10％以上的股东请求时Ｄ.董事会认为必要时56、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将（)在营业场合的显著位置予以公示。A.收费相关法规B.客户相关资料Ｃ.收费项目D.收费标准57、证券公司应当采用适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品协议当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充足说明金融产品的()等重要风险特性,并披露其与金融协议当事人之间是否存在关联关系。Ａ.信用风险B．购买人风险Ｃ.市场风险D.流动性风险５8、证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明(）。A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格Ｃ.代销、包销的期限及起止日期Ｄ.代销、包销的费用和结算方式５９、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采用的措施涉及（)。Ａ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,规定其对有关检查事项作出说明Ｂ．进入证券公司的营业场合检查C.查阅、复制与检查事项有关的文献、资料D.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料6０、下列属于资金账户管理内容的是（）。A.证券账户的开户和销户Ｂ．资金账户的开户和销户C．开通客户交易委托品种D．证券转托管61、下列关于背信运用受托财产罪的说法中,对的的是(）。Ａ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益B.犯罪主体是特殊主体C．主观方面一般是为了获取合法利润D.客观方面表现为金融机构违反受托义务６２、下列关于公司担保特殊规定的说法中,对的的是（)。A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参与表决Ｄ.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过,方为有效63、根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户()进行审查。A．收入状况B．职业状况Ｃ．申报的姓名或者名称D．身份的真实性6４、下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有()。Ａ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告Ｄ．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预６5、下列属于证券经纪业务特点的有（)。Ａ.证券经纪商的中介性B．业务对象的针对性C．客户指令的权威性D.客户资料的保密性66、根据《中华人民共和国刑法》的规定,犯集资诈骗罪的处罚措施有()。A.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处２万元以上20万元以下罚金B.数额巨大或者有其他严重情节的，处５年以上2０23以下有期徒刑,并处５万元以上50万元以下罚金或没收财产C.数额特别巨大或者有其他严重情节的,处2０23以上有期徒刑或者无期徒刑，并处５万元以上５0万元以下罚金或没收财产D.数额特别巨大并且给国家和人民利益导致重大损失的,处无期徒刑或者死刑，并没收财产67、下列选项中,属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有(）。A．客体要件B．客观要件Ｃ.主体要件Ｄ.主观要件68、股份有限公司的董事会成员可以是()人。A.5B.1５C．20D．25６９、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息涉及（）。A．成交量与成交价Ｂ.开盘价与收盘价C．持仓量与持有期D．最高价与最低价７0、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性规定,可以将虚假陈述的行为分为()。Ａ.一级市场中的虚假陈述B.二级市场中的虚假陈述C.新三板市场中的虚假陈述Ｄ．面向社会公众的虚假陈述71、下列选项中,属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有()。A.证券交易所的从业人员Ｂ．期货经纪公司的从业人员Ｃ.证券业协会的工作人员D.证券、期货监督管理部门的工作人员7２、向战略投资者配售股票的,应当在网下配售结果公告中披露(）情况。A.战略投资者的名称B.认购数量Ｃ.市盈率D.持有期限7３、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中,对的的有(）。A.侵害的客体是复杂客体Ｂ．在客观方面表现为故意提供虚假信息C．主体为一般主体D．在主观方面必须出于无意7４、封闭式基金通常有固定的封闭期,一般为()年。Ａ.５Ｂ.１0C.１5D.207５、证券公司应当采用适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品协议当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充足说明金融产品的（)等重要风险特性,并披露其与金融协议当事人之间是否存在关联关系。Ａ.信用风险B.购买人风险Ｃ．市场风险D.流动性风险7６、证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。Ａ.董事Ｂ.监事C．高级管理人员D．境内分支机构负责人77、下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是()。Ａ.证券账户的开立B.资金账户的注销C．建立及变更客户资金存管关系Ｄ.客户证券账户转托管和撤消指定交易78、证券公司章程中的重要条款涉及（)。A.证券公司的名称、住所Ｂ.证券公司的组织机构C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型D.证券公司的解散事由与清算办法79、期货交易所不能从事的业务有()。A．信托投资B．股票投资Ｃ