2018《证券市场基本法律法规》临考卷含答案解析

2018《证券市场基本法律法规》临考押题卷含答案解析

一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1［单选题］财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案：B

参考解析：财务顾问上办人发生变化的，财务顾问应当在5个丁作日内向中国证监会报告。

2［单选题］召开基金份额待有人大会，至少应当有代表（）以上基金份额的待有人参加。

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

参考答案：B

参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第八卜七条规定，基金份额待有人大会应当有代表50％以上

基金份额的持有人参加，方可召开。

3［单选题］下列不属千农产品期货的是（）。

A．大豆

B咖啡

c天然橡胶

D原油

参考答案：D

参考解析：倘品期货的主婓品种可以分为农产品期货（如棉花、大豆、小麦、上米、白糖、咖啡、猪脯、菜

籽汕、天然橡胶、棕桐油）、金屈期货（如铜、铝、锡、锌、银、黄金、白银）和能源期货（如原油、汽汕、燃料

油）。

4［单选题］非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A.SO

B.100

C.150

D.200

参考答案：D

参考解析：非公开募栠基金应节向合格投资者募媒，合格投资者累计不得超过200人。

5［单选题］经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B为多个客户办理集合资产管理业务

C为多个客户办理定向资产管理业务

D为客户办理特定目的的专项资产管理业务

参考答案：C

参考解析：经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理＼Iv.务：（1）为单客户办理定向资产管

理业务。(2)为多个客户办理栠合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

6［单选题］发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹栠金额外，其内容与格式应与（）一致，并与

其具有同等法律效力。

A利润表

B．资产负债表

C财务报表

D招股说明书

参考答案：D

参考解析：参考《证券发行与承销管理办法》第三十二条规定。

7［单选题］甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关千公司种类的表述中，不正确

的是（

A乙公司是甲公司的子公司

B丙公司是甲公司的分公司

c．乙公司具有法人资格

D丙公司可以领取企业法人营业执照

参考答案：D

参考解析：参见《公司法》第十匹条规定。

8［单选题］下列选项中，不属于证券自营业务特点的是()。

A．风险性

B收益性

c保密性

D被动性

参考答案：D

参考解析：证券自苔业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。

9［单选题］犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

A.1

B.3

C.5

D.10

参考答案：C

参考解析：犯共资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；情节严币

的，处5年以卜10年以下有期徒刑，并处5万元以十so万元以下罚金。

10［单选题］下列不属千出资证明书必须记载的事项是（）。

A公司章程

B公司注册资本

c．出资证明书编号

D股东的出资日期

参考答案：A

参考解析：参见《公司法》第三十一条规定。

11［单选题］违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()

年的证券市场禁入措施。

A.1~3

B.2~5

C.3~5

D.1~5

参考答案：C

参考解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，悄节严币的，可以对有关责任人员采取3~5年

的证券巾场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券巾场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主

要作用哼悄节较为严币的，可以对有关员任人员采取5~10年的证券市场禁入措施。

12［单选题］下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是（）。

A建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核

算上严格分离

B各证券公司应按要求将全部自营账户明知（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳

证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

c．风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标存在风险隐患或不合规时，应立即向董

事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、、测鼓和监控程序，使风

险监控走向科学化

参考答案：B

参考解析：A、C、D项屈干证券公司的风险监控体系一般规定的内容；B项属于证券公司的投资决策机制一

级规定的内容。

13［单选题］下列（）不属千证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。

A.《证券业从业人员资格管理办法》

B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

C.《证券从业人员行为守则（试行）》

D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

参考答案：D

参考解析：证券经纪业务管理方面的法忭法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司苦事、监事

和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则（试行）》等。选项D屈丁础资触券方面的法

忭法规。

14［单选题］下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是()。

A证券公司应当将拟参与媒体证券节目悄况，事先向住所地证监局进行报备

B证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

C证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

D证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显

著、清晰的方式进行风险提示

参考答案：B

参考解析：监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、

咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导忤信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。

15［单选题］在融资融券业务的账户体系中，（）用千存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资

金。

A信用交易证券交收账户

B信用交易资金交收账户

c．融资专用资金账户

D客户信用交易担保资金账户

参考答案：C

参考解析：在卧资副券业务的账户体系中，烟资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户触出的资金及客户

归还的资金。

16［单选题］期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停

执业（），或者吊销其执业证书的处罚。

A.3~6个月

B.6~12个月

C.3~9个月

D.3~12个月

参考答案：D

参考解析：期货从业人员拒绝中匡期货业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，山协会贞

令改正；拒不改正的，给予纪伴处分：情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂伴执业3个月到12个月，

或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

17［单选题］下列关千证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。

A经中国证监会核定为综合类证券公司

B具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

C净资本不低千人民币1亿元，且符合中国证监会关千综合类证券公司各项风险监控指标的规定

D．中国证监会规定的其他条件

参考答案：C

参考解析：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：（1）经中国证监会核定为综合类证券公司。

(2)净资本不低千人民币2亿元．且符合中国证监会关千综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资

产管理业务人员具有扯券从业资格，无不良行为记录，具中具有3年以上证券自苔、资产管理或者址券投资

基金管理从＼Iv经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治埋结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得

到有效执行。(5)奻近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中围证监会规定的具他条件。

18［单选题］证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()

的账户为客户提供资产管理服务。

A客户

B证券公司

c客户的配偶

D其他证券公司

参考答案：A

参考解析：证券公司为单客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的

账户为客户提供资产管理服务。

19［单选题］公司掌程的基本特征不包括（）。

A法定性

B．真实性

C公平性

D.自治性

参考答案：C

参考解析：公司辛程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。

20［单选题］客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：C

参考解析：客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的具他资料自业务发生

当年计起至少保存15年。

21［单选题］证券公司开展册资融券业务必须经（）批准。

A．中国证监会

B证券交易所

C省级人民政府

D．中国证券业协会

参考答案：A

参考解析：证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。

22［单选题］我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（）。

A禁止分析师向投行部门报告

B．禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩

c禁止投行部门审查研究报告及其观点

D禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

参考答案：D

参考解析：我国香港地区的相关规则对规池投行与证券研究的关系有以下主要措施：（1）禁止分析师向投行

部门报告。(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩。(3)禁止投行部门审查研究报告及其观点。(4)分析

师不得参与投行项H投标、项H路演等推介活动。

23［单选题］证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。

A网上查询

B书面查询

c．电话查询

D营业场所公示

参考答案：C

参考解析：证券公司应当以提供网卜查询、书面查询或者在营＼Iv场所公不等方式，保证客户在证券公司营＼Iv

时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信

息。

24［单选题］背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（）。

A．获取非法利凅

B获取合法利润

C违背受托义务

D遵守受托义务

参考答案：A

参考解析：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

25［单选题］下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是（）。

A客户敞资买入或者恐券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在卧资融券债务到期日之前的，恐资融券

的期限是最后交易日前的第10个交易日

B证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信

用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

C证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

D证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券．只能使用融券专用证券账户内

的证券

参考答案：A

参考解析：客户副资买入或者触券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在随资融券侦务到期日之前的，

融资融券的期限缩短年最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

26［单选题］证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户

讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。

A账户信息表

B身份确认书

C业务合同书

D．风险揭示书

参考答案：D

参考解析：证券公司与客户笭订证券交易委托证券资产管理卧资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户

讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

27［单选题］下列关千期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是()。

A期货公司可以为其子公司提供融资

B期货公司可以申谓经营境外期货经纪业务

C期货公司可以对外担保

D期货公司可以从事期货自营业务

参考答案：B

参考解析：参见《期货交易管理条例》第十七条的规定。

28［单选题］客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用千记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该

账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的（）级账户。

A．一

B二

C三

D．四

参考答案：B

参考解析：客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用丁记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该

账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

29［单选题］证券公司对融资融券业务要实行（）管理。

A分散

B分业

C集中统一

D．分部门

参考答案：C

参考解析：证券公司对融资阰券业务要实行渠中统管理。

30［单选题］财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责

任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显（）行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

A低千

B等千

c．高千

D．大千

参考答案：A

参考解析：财务顾问从事上市公司并购币组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的贵

任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低十行＼Iv.水平等不正当竞争手段招揽＼LK务。

31［单选题］上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权。

也不得代理其他蜇事行使表决权。该董事会会议由（）的无关联关系堇事出席即可举行。

A.1/3

B过半数

C.2/3

D全体

参考答案：B

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十四条的相关规定，上市公司泣事与泣事会会议决议小·

项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使农决权，也不得代理其他茉事行使表决权。该萤事会会

议山过半数的无关联关系泣事出席即可举行，泣事会会议所作决议须经无关联关系泣事过半数通过。

32［单选题］在违规披露、不披露亟要信息的贵任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其

负责人应当认定为（）。

A直接行为人

B直接负责的主管人员

C企业

D个人

参考答案：B

参考解析：在违规披霖、不披露重要亿息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其

负负人应当认定为直接负责的主管人员。

33［单选题］专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（)

以上文化程度和完全民事行为能力。

A初中

B高中

C专科

D本科

参考答案：B

参考解析：专＼Iv.人员从事证券业务的资格条件之一是参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有研中以

上文化程度和完全民事行为能力。

34［单选题］投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、()

以及其他方式，委托证券公司代其买卖证券。

A网络

B面访

C公告

D电话

参考答案：D

参考解析：根据《证券法》第百十条规定，投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券

公司开寸址券交易账户，以书面、电话以及具他方式，委托该证券公司代其买卖证券。

35［单选题］收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购惰况报告国务院证券监督管理机

构和证券交易所，并予公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

参考答案：B

参考解析：收购上巾公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和

证券交易所，并予公告。

36［单选题］下列属千他资翩券业务栠中管理原则的是（）。

A证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

B证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

C证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

D证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

参考答案：C

参考解析：A、D项屈丁．他资副券业务合法合规原则；B项屈丁·岗位分离原则。

37［单选题］证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记

录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.S万元以上10万元以下

参考答案：C

参考解析：证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证

券监督管理机构的工作人员，故怠提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，

取消从＼Iv.资格，并处以3万元以卜:5万元以下的罚款。

38［单选题］公开发行公司债券，应当符合的条件不包括()。

A股份有限公司的净资产不低千人民币4000万元

B有限责任公司的净资产不低千人民币6000万元

C累计债券余额不超过公司净资产的40%

D最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

参考答案：A

参考解析：参见《证券法》第十六条的规定。

39［单选题］证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括（）。

A直投基金认缴承诺书

B．集合资产管理风险揭示书

C栠合资产管理计划说明书

D集合资产管理合同文本

参考答案：A

参考解析：证券公司备案发起设立的栠合资产管理计划，应当提交下列材料：（1）备案报告：（2）梊合资产管

理计划说明书、合同文本、风险揭示书；（3）资产托管协议；（4）合规总监的合规审查意见；（5）中国证监会要求

提交的其他材料。

40［单选题］公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括()。

A营业执照

B公司章程

C税务登记证

D财务会计报告

参考答案：C

参考解析：参见《证券法》第十匹条规定。

41［单选题］证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。

A．最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

c．最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

参考答案：B

参考解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾间机构有下列情形之一的，不得扣任财务顾问：(1)

最近24个月内存在违反诚信的不良记求。(2)最近24个月内囚执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的

纪仲处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

42［单选题］(）不屈于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A基本信息

B奖励信息

C警示信息

D．收人情况信息

参考答案：D

参考解析：证券业从业人员诚信估息记录的内容包括拈本信息、奖励亿息、警示亿息、处罚处分信息。故选

D。

43［单选题］基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚待()。

A投资人利益优先原则

B．全面性原则

c客观性原则

D．及时性原则

参考答案：A

参考解析：基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注币根据投资人

的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

44［单选题］申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A．国务院证券监督管理机构

B证券交易所

c．中国证券业协会

D省级人民政府

参考答案：B

参考解析：申诮证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

45［单选题］在证券公司发行与承销业务中，屈千市场准人方面的法律法规的是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司业务范围审批暂行规定》

C.《证券公司治理准则》

D.《证券公司风险控制指标管理办法》

参考答案：A

参考解析：证券公司发行与承销业务的主要法伴法规包括五个方面，其中市场准入管理方面有《中华人民只

和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关丁加强上市址券公司监管规定》《外资参股证券公司设立规则》《址

券公司设立了公司试行规定》《关十证券公司首次公引发行股票并七市有关问题的通知并七市监管意见书有关

问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。

46［单选题］欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。

A单位

B.自然人

C复杂客体

D．简单客体

参考答案：A

参考解析：欺诈发行股票、侦券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的上体。

47［单选题］诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。

A结果犯

B预测犯

c原因犯

D过程犯

参考答案：A

参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪屈了结果犯，即行为人所实施的彴为必须造成［严币的后果，

才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行

政责任。

48［单选题］部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力

次千法律和行政法规。下列不屈于部门规章及规范性文件的是（）。

A.《中华人民共和国企业破产法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《上市公司信息披露管理办法》

D.《证券市场禁入规定》

参考答案：A

参考解析：部门规盔及规范性文件由中匡证券监督管理委员会根据法仲和国务院行政法规制定，其法伴效力

次丁法律和行政法规，包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》

《卜市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券＼Iv.务试点管理办法》和《证券巾场禁入规定》。

49［单选题］下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（）。

A.25人

B.51入

C.76人

D.100人

参考答案：A

参考解析：根据《公司法》第二十四条规定，有限责任公司由so个以下股东出资设立。

so［单选题］下列关千股票上市交易条件的描述中，错误的是（）。

A股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B公司股本总额不少千人民币5000万元

C公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上

D公司最近3年无重大违法行为

参考答案：B

参考解析：股票卜市交易的条件：（l）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不

少丁人民币3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元

的，公开发行股份的比例为10％以上。(4)公司垃近3年无重大违法行为．财务会计报告虚假记载。

二、组合型选择题（共so题，每小题1分，共so分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均

不得分。

51［多选题］证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、

完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

A法定代表人

B经营管理的主要负责人

C全体员工

D．工会代表

参考答案：A,B

参考解析：证券公司的法定代表人和经营管理的上要负责人应当在融资卧券业务资格申请书上签字，承诺申

沽材料的内容页实、准确、完整，并对申沽材料中存在的虚假记载、误导性陈述和直大遗淜承扣相应的法忭

责任。

52［多选题］基金销售机构应当建立完善的()。

A基金份额持有人账户

B资金账户管理制度

c．基金份额持有人资金的存取程序

D授权审批制度

参考答案：A,B,C,D

参考解析：基金销售机构应当建寸完善的基金份额待有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额待有人资

金的存取程序和授权审批制度。

53［多选题］下列属千利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。

A证券公司的从业人员

B保险公司的从业人员

C期货经纪公司的从业人员

D．基金管理公司的从业人员

参考答案：A,B,C,D

参考解析：利用未公开亿息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、

商业银行、保险公司等金陆机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获

取的内幕信息以外的其他未公升的信息，违反规定，从串与该信息相关的证券、期货交易活动。或者明示、

暗示他人从事相关交易活动。

54［多选题］证券业从业人员不得从事()。

A．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

B利用资金优势、待股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

C从事与其履行职责有利益冲突的业务

D买卖法律明文禁止买卖的证券

参考答案：A,B,C,D

参考解析：证券业从业人员不得从事以下活动：（1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄森利用丁

作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优

势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易蜇，误导和下扰市场。(3)编造、传播虚假信息

或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公）l利益、所在机构或者他人的合法权益。(5)从事

与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对具进行贿赂．如接受或婚送礼物、回扣、补

偿或报酬等．或从审可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)买卖法仆明文禁止买头的证

券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损

失或保证蚊低收益的承诺。{10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、中因证券1IV协会禁止

的具他行为。

55［多选题］下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。

A．不符合申请投资主办人注册规定的条件

B被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

c未通过证券从业人员年检

D尚处千法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

参考答案：A,B,C,D

参考解析：有下列悄形之一的人员，不得注册为投资土办人：（1)不符合申请投资上办人注册规定的条件。(2)

被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。(3)被协会采取纪忭处分未满曲年。(4)未通过证券从业人员年检。

(5)尚处丁法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)具他情形。

56［多选题］申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。

A．已取得证券从业资格

B具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

c具备良好的诚信记录及职业操守

D最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

参考答案：A,C,D

参考解析：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格。(2)具有3年以上址券

投资、研究、投资顾问或类似从1IV经历。{3)具各良好的诚信记录及职业橾守，且蔽近3年内没有受到监管部

门的行政处罚。(4)中国证券业协会规定的其他条件。

57［多选题］证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包

括（）。

A．向投资人承诺证券、期货投资收益

B与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

c利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D代理投资人从事证券、期货买卖

参考答案：A,B,C,D

参考解析：除了题中四项外，证券公司、证券投资咨询机构及其执＼Iv.人员向社会公众开展证券投资咨询＼Iv.务

活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性版、功能的证券以及期货；法律、法规、规辛所禁止

的其他证券、期货欺诈行为。

58［多选题］证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。

A证券交易所

B．中国证监会

c．商业银行

D证券登记结算机构

参考答案：c,o

参考解析：证券公司经营融资融券寸V务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、商＼[v.银行分别开立账户。

59［多选题］在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相

关信息。

A．风险承受能力

B．资产与收入状况

C投资偏好

D身体状况

参考答案：A,B,C

参考解析：在签订资产管理合同之前，证券公司应当f解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏

好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

60［多选题］下列选项中，屈千证券投资基金销售人员的有()。

A基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员

B部门基金业务负责人

c．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

参考答案：A,B,C,D

参考解析：证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：（l）基金销售机构总部及主要分支机构负责基金

销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负负人。(2)基金销售机构从事基金宣传

推介活动、拈金埋财业务咨询等活动的人员。

61［多选题］操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有()。

A上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信

息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易最的

B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日

该种证券总申报械或者该种期货合约总申报虽50％以上的

c．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日

该种证券总申报量或者该种期货合约总申报痲30％以上的

D与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约

连续20个交易日内成交最累计达到该证券或者期货合约同期总成交趾20％以上的

参考答案：A,B,D

参考解析：橾纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形之一是：单独或者合谋，当日连续申报买入或者头

出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回巾报炽占当日该种证券总申报氮或者该种期货合约总申报

械so％以1一．的。故c项错误。

62［多选题］(）应当对月度报告签署确认意见。

A．堇事

B．高级管理人员

C经营管理的主要负贵人

D财务负责人

参考答案：C,D

参考解析：证券公司的帝事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签路确认意见；经营管理的主要负责人

和财务负员人应当对月度报告签署确认怠见。

63［多选题］发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。

A发行股票发行数额在500万元以上的

B伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

c利用募集的资金进行正常经营活动的

D转移或者隐瞒所募集资金的

参考答案：A,B,D

参考解析：欺诈发行股票、侦券的犯罪刑事立案追诉标淮为：在招股说明书、认股书、公司、企业债券券生

办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企＼Iv.债券，涉婕下列情形之一的，应予追

诉：（1）发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造围家公文、有效址明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募

栠的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募栠资金的。(S)其他后果严重或有其他严重悄节的清形。

64［多选题］开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。

A合法合规原则

B集中管理原则

C独立运行原则

D．岗位分离原则

参考答案：A,B,C,D

参考解析：开展融资融券＼旧务试点的证券公司从事融资融券＼lv.务应遵守的原则有合法合规原则、梊中管理原

则、独立运行原则、岗位分离原则。

65［多选题］证券公司开展翩资卧券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。

A身份

B．财产与收入状况

C证券投资经验

D．风险偏好

参考答案：A,B,C,D

参考解析：址券公司应［解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式

予以记载、保存。

66［多选题］下列具有法人资格的有()。

A子公司

B分公司

C企业财务公司

D母公司

参考答案：A,D

参考解析：根据《公司法》第十四条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，用电脑吨向公司登记机关

中请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，具民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司

具有法人资格，依法独立承扣民事责任。

67［多选题］投资主办人有（）情形的，不予通过年检。

A．不符合一般证券业从业人员有关规定

B被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

C被中国证券业协会采取纪律处分未满2年

0.3年内没有管理客户委托资产

参考答案：A,B,C

参考解析：投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：（1）不符合一般证券业从＼Iv.人员有关规定。(2)2年

内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取正大行政监管措施未满2年。(4)被中国证券业协会采取纪律处

分未满2年。(S)其他情形。

68［多选题］中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。

A保荐代表人被吊销证券业执业证书

B保荐代表人被注销证券业执业证书

c保荐代表人受到中国证监会行政处罚

D保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

参考答案：A,B,C,D

参考解析：保荐代表人被吊销、注销证券业执＼W证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其

保荐代表人资格；不再符合具他条件的，中国证监会贡令共限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会

撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代农人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格丿言，

应当定期参加中国证券业协会或者中围证监会认可的具他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人

未按要求参加保荐代表人年度＼Ir.务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格：通过保荐代农人胜任能力考

试而未取得保荐代表人资格的个人．未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试

成绩不再有效。

69［多选题］下列属千证券经纪业务主要法律法规的是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

8.《证券业从业人员资格管理办法》

C.《证券公司础资触券业务试点管理办法》

D.《证券公司合规管理试行规定》

参考答案：A,B,C,D

参考解析：证券经纪11v.务的法伴法规主要包括三个方面：（1)证券经纪1IV务管理方面的法仲法规，如《中华人

民共和围证券法关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司合规管理试行规定》