证券从业资格考试《证券交易》第四次阶段测试卷（附答案及解析）

证券从业资格考试《证券交易》第四次阶段测试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、客户资产管理业务中证券公司的权利和义务下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是（）。A、按合同约定支付管理费、托管费B、保存交易记录等资料至少7年C、对资产来源及用途的合法性做出承诺D、按合同约定承担投资的风险【参考答案】：B2、有关委托方式，说法不正确的是（）A、可分为柜台委托和非柜台委托B、柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C、电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D、口头委托是较为普遍的委托方式【参考答案】：D3、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）A、系统风险和非系统风险B、基本风险，经营管理风险C、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D、基本风险和非基本风险【参考答案】：B4、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。A、一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B、大宗交易C、协议转让D、没有上市开放式基金等的申购与赎回【参考答案】：D5、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是（）。A、每月B、一季度C、每半年D、每年【参考答案】：B6、根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，那一项是成交价格的的确定原则（）。A、次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交B、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交【参考答案】：C【解析】连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。7、我国现行相关制度规定，权证交易佣金不超过成交金额的（）。A、0．03%B、3%C、0．3%D、0．1%【参考答案】：C【解析】根据《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，从2002年5月1日开始。A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的0.3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。权证属于A股市场交易品种，因此适用本规定。本题的最佳答案是C选项。8、一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手(1手为1000元面值)。A、10，5000B、5，5000C、10，1000D、10．500【参考答案】：A【解析】熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节。P61。9、证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（）备案。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国银监会【参考答案】：A【解析】熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节，P172。报经中国证券业协会批准，报经中国证监会备案10、某证券公司持有一种国债，NN500万元，当时标准券折算率为1．27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格为每股6元，则需要回购融人资金是（）万元(不考虑各项税费)。A、3600B、4600C、600D、635【参考答案】：C【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节。P279。11、对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A、中国证券登记结算有限责任公司B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C、交易参与人D、证券公司【参考答案】：B【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。12、证券公司自营业务的执行机构是（）。A、监事会B、理事会C、董事会D、自营业务部门【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。13、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（）。A、股票买卖B、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购【参考答案】：D【解析】熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P155。14、中国结算公司沪、深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的A、保险金B、利息C、成本D、利润【参考答案】：B【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P297。15、下列不属于客户委托资产的是（）。A、现金B、证券投资基金C、房产D、资产支持证券【参考答案】：C【解析】客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。16、根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（）名下。A、法定持有人B、指定持有人C、名义持有人D、证券公司营业部【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P284。17、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。A、30B、60C、90D、120【参考答案】：B【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P225。18、上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊髓（）次《配股提示性公告》。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：B【解析】考点：掌握配股缴款的操作流程。见教材第五章第二节，P154。19、自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原（）。A、证券账户结算证明B、资金账户结算证明C、资金账户冻结证明D、证券账户冻结证明【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P83。20、上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。A、4B、5C、6D、7【参考答案】：C【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。21、在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中（）的一方。A、融入资金、享有债券质权B、融入资金、出质债券C、融出资金、出质债券D、融出资金、享有债券质权【参考答案】：B【解析】在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。22、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。A、1B、10C、15D、30【参考答案】：C【解析】证劵公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15内，向证劵登记结算机构代为申请注销专用证劵账户23、回购交易通常在（）交易中运用。A、远期B、债券C、现货D、股票【参考答案】：B24、证券交易的竞价结果，不可能出现（）。A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推迟成交【参考答案】：D【解析】证券交易的竞价结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。25、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。A、10元，1元B、1万元，1万元C、10万元，1万元D、10万元，10万元【参考答案】：C【解析】全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。26、在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A、2B、3C、5D、10【参考答案】：C【解析】P57页，写着，5个交易日内。我爱学习27、某结算参与人3月买人证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）元。A、400000B、18182C、13333D、2000000【参考答案】：B【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。28、我国目前规定，证券交易所接受其会员的（）。A、止损委托申报B、止损限价委托申报C、全额成交申报D、限价申报【参考答案】：D【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。同时，证券交易所也接受会员的限价申报和市价申报。29、LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。A、基金管理人及其代销机构B、基金托管人及其代销机构C、基金托管人D、基金管理人【参考答案】：A【解析】上市开放式基金的发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。30、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A、1%B、2%C、3%D、5%【参考答案】：D31、中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（）。A、警告B、罚款C、暂停其从事证券业务D、公开谴责【参考答案】：D32、营业部差错处理一般应按（）划分不同档次，规定不同级别管理部门及负责人的审批权限。A、差错涉及金额B、差错严重程度C、差错涉及部门D、差错发生原因【参考答案】：A33、如果进行股东大会网络投票时，召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。A、10B、20C、30D、40【参考答案】：C34、（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A、债券回购成交通知单B、交易系统生成的成交单C、回购成交合同D、附属协议【参考答案】：A35、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。A、全国银行间同业拆借中心B、中央国债登记结算有限责任公司C、证券登记结算公司D、证券交易所【参考答案】：B36、办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至（）。A、证券交易所B、中国证监会C、登记结算机构D、开户银行【参考答案】：C37、开立证券账户应坚持的原则是（）。A、合法性与及时性B、合法性与真实性C、及时性与全面性D、及时性与真实性【参考答案】：B38、根据要求，证券指数的编制遵循的原则是（）。A、公开、公正、公平B、公司优先C、公开透明D、公平原则【参考答案】：C39、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是（）来确定。A、当日最高和最低成交价格之间B、当日已成交的平均价C、当日最高成交价D、当日最低成交价【参考答案】：A40、在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着（）。A、有效性B、权威性C、具体性D、准确定【参考答案】：B41、根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。A、百分之三B、千分之三C、百分之五D、千分之五【参考答案】：B42、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。（）A、公式B、折算率C、面值D、现值【参考答案】：B43、在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。A、2％B、5％C、8％D、10％【参考答案】：D44、银行间市场债务回购业务清算参与全国银行间市场债务回购业务的金融机构应在（）开立债券托管帐户。A、证券交易所B、中央国债登记结算有限责任公司C、中国证券登记结算公司D、全国银行间同业拆借中心【参考答案】：B45、证券营业部员工的培训大体可分（）。A、职前培训、在职培训、离职培训B、业务培训、专业培训C、在岗培训、离岗培训D、自学、专人辅导【参考答案】：A46、证券营业部的业务管理主要包括（）等五个方面。A、营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案B、营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的应急方案C、营业场所管理、财务管理及会计核算制度、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案D、营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案【参考答案】：A47、（）属于明文列示的内幕交易行为。A、非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券B、发行公司与其它公司进行关联交易C、发行人委托其他证券公司代为买卖证券D、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券【参考答案】：A48、关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是（）。A、对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下B、对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下C、未托管的实物股票派生的权证由承销商认购D、已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下【参考答案】：B49、债券上市交易条件中，最为重要的是（）。A、债券的发行额B、债券发行的合法性C、债券的信用等级D、债券的发行价格【参考答案】：C50、（）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。A、转融通专用证券账户B、转融通担保证券账户C、转融通证券交收账户D、转融通资金交收账户【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。51、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上10倍以下D、1倍以上15倍以下【参考答案】：B【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227。52、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。53、报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。A、价格高低B、数量多少C、时间先后D、规模大小【参考答案】：C【解析】考点：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P176。54、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（）。A、交易系统B、互联网C、结算系统D、分公司系统【参考答案】：B【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P157。55、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：C【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P137。56、在客户（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。A、认知阶段B、情感阶段C、犹豫阶段D、最终行为阶段【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P124。57、（）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。A、集中性市场营销策略B、差异性市场营销策略C、无差异市场营销策略D、分散性市场营销策略【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。58、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A、3B、5C、7D、10【参考答案】：B【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P116。59、证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A、合规管理B、盈利管理C、客户管理D、内部管理【参考答案】：A【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111。60、上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（），向投资者充分揭示债券交易风险。A、《债券市场投资者风险揭示书》B、《债券市场普通投资者风险揭示书》C、《债券市场专业投资者风险揭示书》D、《投资者风险揭示书》【参考答案】：C【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括、（）。A、证券交收账户开立申请表B、权证交收履约保证金账户申请表C、代理双方签署的代理结算协议D、代理双方共同提交的代理结算申请【参考答案】：B2、根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有（）。A、证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作B、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C、一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D、证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购【参考答案】：B,C【解析】A、自批准之日起6个月之内启动推广工作，并在60个工作日之内完成设立工作并开始投资运作3、以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）。A、证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系B、证券只有通过流动才具有较强的变现能力C、因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性D、证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险【参考答案】：B,D4、全国银行间市场债券交易采用询价交易方式，包括（）交易步骤。A、自主报价B、格式化询价C、确认成交D、清算与交收【参考答案】：A,B,C5、证券服务部在经营中不得有下列行为（）。A、为客户直接办理开户B、为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来C、提供证券交易行情D、办理交割E、接受客户的全权委托【参考答案】：A,B,D,E【解析】证券服务部在经营中不得有下列行为：(一)为客户直接办理开户；(二)为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来；(三)办理柜台交易和交割；(四)接受客户的全权委托；(五)设立帐簿，保存客户资料和数据；(六)在经营中直接收费；(七)超范围经营。6、下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。A、由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下B、中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记C、中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件D、已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请【参考答案】：A,B,C,D【解析】初始登记指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。初始登记大体流程如下：①已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定的时间内提出办理证券初始登记的申请；②中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记。其中，通过证券交易所交易系统发行(以下称“网上发行”)的证券，由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下；③中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件。7、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（）。A、挂牌公司属性不同B、转让方式不同C、信息披露标准不同D、结算方式不同【参考答案】：A,B,C,D8、下列哪些情形符合证券营业部计算机机房的管理制度?（）A、供电系统有单独的配电柜B、不问断电源设备能够持续供电4小时以上C、工作地和防雷保护地之间的距离大于10米D、工作地接地电阻小于4欧姆【参考答案】：A,B,C,D9、根据席位用于经营业务的不同，席位可分为（）。A、代理席位B、自营席位C、无形席位D、有形席位【参考答案】：A,B10、结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括（）。A、A股B、B股C、基金、国债D、企业债回购【参考答案】：A,C,D11、关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中的违约处理，以下说法错误的是（）。A、结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收卖空利得，按卖空金额的5%收取违约金B、结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收卖空利得，按卖空金额的10%收取违约金C、结算参与人出现标的证券卖空的，可以要求该结算参与人及时补购卖空权证D、结算参与人出现标的证券卖空的，可以动用其卖空账户内的权证或其他相应权证为行权，取得政权弥补卖空证券E、结算参与人出现结算备付金账户透支的，可以扣划待处分权证【参考答案】：A12、关于证券账户，下列说法正确的是（）。A、证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的B、证券账户是证券公司为投资者开立的C、证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益D、证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细【参考答案】：A,C【解析】证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。根据中国结算公司《证券账户管理规则》)的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。13、证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》，至少应包括（）。A、证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险B、证券经纪商代理业务范围和权限C、委托、交收的方式、时间、内容和要求D、投资者应履行的交收责任【参考答案】：A,B,C,D14、有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现（）情形，证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额。A、日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)B、日价格振幅达到15%的前3只股票(基金)C、日换手率达到15%的前3只股票(基金)D、日换手率达到20%的前3只股票(基金)【参考答案】：A,B,D15、具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（）。A、认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务B、经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露C、经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录D、为客户融资、融券，从事信用交易E、接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托【参考答案】：A,B,C16、投资者作为委托人，必须履行的义务有（）。A、按要求如实提供有关证件，填写开户书并接受证券经纪商的审核B、按规定缴存交易结算资金C、正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交D、接受交易结果【参考答案】：A,B,D【解析】客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担下列相应的义务：①认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定；②按要求如实提供有关证件，填写开户书并接受证券经纪商的审核；⑨了解交易风险，明确买卖方式；④按规定缴存交易结算资金；⑤采用正确的委托手段；⑥接受交易结果；⑦履行交割清算义务。C项不属于投资者的义务。17、ETF认购方式可分为（）。A、网上现金认购B、网下现金认购C、网上组合证券认购D、网下组合证券认购【参考答案】：A,B,C,D18、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括（）。A、有权拒绝接受不符合规定的委托要求B、有权对不符合市场行情的委托指令进行修改C、有权按规定收取服务费用D、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿【参考答案】：A,C,D19、下列关于证券投资者的描述，正确的是（）。A、投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券B、法人也可以买卖证券C、国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人D、证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金【参考答案】：B,C,D20、下列关于金融期权的说法，正确的是（）。A、金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动B、看涨期权赋予期权购买者有买入权利C、金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约D、金融期权合约的买入者需支付期权费【参考答案】：B,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司的区别有（）。A、中国结算上海分公司贯彻了货银对付，深圳分公司不使用该原则B、中国结算上海分公司实行待交收制度C、在上海市场，行权交收期为T日日终D、在深圳市场，行权交收期为T+1日日终【参考答案】：B,C,D【解析】BCD。中国结算公司上海分公司和深圳分公司均贯彻了“银货对付”原则，所以A选项错误。2、根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）确定其最低结算备付金限额。A、上月证券日均买人金额B、上月证券日均卖出金额C、最低结算备付金比例D、现金维护比例【参考答案】：A,C【解析】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。3、证券经纪关系的建立过程包括（）。A、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险B、证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》C、客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》D、客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节，P73。4、自营业务内部报告的内容应包括（）。A、投资决策执行情况B、自营资产质量C、自营盈亏情况D、风险监控情况【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P188。5、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（）。A、口头警示B、要求整改C、约见谈话D、专项调查【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P15。6、操纵证券市场手段包括（）。A、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。7、证券公司融资融券业务的业务管理风险控制的措施包括（）。A、制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训B、对重要的业务环节．买行双人单岗复核．审批，并强制留痕C、公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施D、公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核【参考答案】：A,C,D【解析】ACD。B选项应改为：对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。8、客户作为委托合同的委托人，必须承担的义务有（）。A、如实提供有关证件B、了解交易风险，明确买卖方式C、按规定缴存交易结算资金D、采用正确的委托手段【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77～78。9、建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。A、制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度B、建立客户信用评估制度C、记录和分析客户持仓品种及其交易情况D、明确客户征信的内容、程序和方式【参考答案】：A,B,D【解析】ABD。C选项中，“建立健全预警补仓和强制补仓制度”与“建立客户选择与授信制度”均为客户信用风险控制的一个方面。10、退市风险警示的处理措施包括（）。A、在公司股票简称前冠以“ST”字样B、股票报价的日涨跌幅限制为5%C、在公司股票简称前冠以“*ST”字样D、股票报价的日涨跌幅限制为10%【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉股票交易特别处理规定。见教材第三章第一节，P55。11、上海证券交易所B股送股的派发日程安排为（）。A、向证券交易所提交公告申请日为T—1日前B、公告刊登日为T日C、最后交易日为T+3日D、股权登记日为T+6日【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P152。12、根据中国证券登记结算有限责任公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（）、指定收款账户授权书等材料。A、结算参与人资格证书B、法定代表人授权委托书C、开立资金交收账户申请表D、资金交收账户印鉴卡【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。13、证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（）。A、在会员范围内通报批评B、在中国证监会指定媒体上公开谴责C、取消交易权限D、暂停或者限制交易【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16。14、全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的（）。A、交易价格B、挂牌日C、摘牌日D、交易的起止日期【参考答案】：B,C,D15、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。A、证券公司B、商业银行C、保险公司D、中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握证券账户的种类。见教材第二章第三节，P23。16、根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为（）。A、无差异市场营销策略B、集中性市场营销策略C、分散性市场营销策略D、差异性市场营销策略【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P121。17、申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与（）等发行行为的权益登记日重合。A、配股B、增发C、扩募D、封转开【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第二节，P286。18、以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（）。A、买卖方向为买人B、在“委托价格”项填报股东大会议案序号C、申报股数用来代表表决意见，申报l股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权D、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P156—157。19、以下关于封闭式基金的说法，正确的有（）。A、封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市B、封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额C、封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样D、封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回【参考答案】：A,B【解析】封闭式基金成立之后，买卖交易都要在交易所进行，交易流程与买卖股票相类似。买卖封闭式基金的价格由市场供需决定，因此封闭型基金每天有两种报价，一是市价，另一个则是基金公司每日计算的净值。封闭式基金与开放式基金的主要区别在于开放式基金可以申购和赎回而封闭死基金不可以。20、在深圳证券交易所实行当日回转交易的有（）。A、债券竞价交易B、权证交易C、债券大宗交易D、专项资产管理计划收益权份额协议交易【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节，P54～55。四、判断题（共40题，每题1分）。1、境内居民个人可以使用存入境内商业银行的现汇存款、外币现钞及外币现钞存款投资B股。（）【参考答案】：错误【解析】对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。2、客户信用交易担保资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。（）【参考答案】：错误【解析】客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。3、证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员应具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（）A、正确B、错误【参考答案】：错误【解析】B【解析】证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员应具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。4、可转债“债转股”的申报方向为买入。（）【参考答案】：错误【解析】可转债“债转股”的申报方向为卖出。5、集合资产管理合同当事人该项内容包括委托人、管理人、托管人的名称(自然人委托人的姓名、身份证号码)、住所、法定代表人、有效联系方式等。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。见教材第七章第四节，P219。6、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（）【参考答案】：正确【解析】质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。7、证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。（）【参考答案】：错误【解析】证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，不得以任何方式展期。8、集合资产管理计划申购新股的，设申购上限，其所申报的金额不得超过该计划的总资产。（）【参考答案】：错误【解析】集合资产管理计划申购新股的，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。9、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（）【参考答案】：错误10、可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（）【参考答案】：错误11、按照我国现行规定，委托指令的有效期为当日有效。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】按照我国现行规定，委托指令的有效期为当日有效。12、从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（）【参考答案】：正确13、深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。（）A、正确B、错误【参考答案】：错误【解析】B【解析】深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为500股，申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。14、证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中，证券公司信息包含：姓名（或名称）、住所、法定代表人姓名、公司营业执照、个人身份证件号码、联系方式等。（）【参考答案】：错误【解析】证券公司包含的信息：名称、住所、法定代表人、联系方式等。题中描述的为客户应含的信息。15、国债回购交易中申报提交的质押券应当为国债或企业债。（）【参考答案】：错误【解析】国债回购交易中申报提交的质押券应当为国债。16、记账式国债通过招投标方式发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P287。17、上证50ETF的买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行5%的涨跌幅限制。（）【参考答案】：错误【解析】上证50ETF的买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行10%的涨跌幅限制。18、非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。（）【参考答案】：错误【解析】固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。19、目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场。【参考答案】：错误20、在标准券折算率的计算过程中，相关系数取值越谨慎越好。