2023年下半年广东省证券从业资格考试其他衍生工具简介模拟试题

2０２3年下半年广东省证券从业资格考试：其他衍生工具简介模拟试题一、单项选择题(共2５题，每题2分，每题的备选项中,只有１个事最符合题意)1、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具有的条件不涉及__。Ａ．具有协会会员资格,遵守协会自律规则,准时缴纳会费,履行会员义务Ｂ.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营３年以上Ｃ.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币５亿元D．最近2年内不存在重大违法违规行为２、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达成或超过重组前发行人相应项目()的，申报财务报表至少须包含重组完毕后的最近1期资产负债表。A．20%B.３0%C．5０%D．1０0％3、在证券交易所场内挂牌分销国债时,投资者买入债券（)。A．要交佣金B．免交佣金C.由承销商决定是否交佣金D.数额大的要交佣金，数额小的不交4、以下关于证券公司开展资产管理业务的严禁行为，不对的的是＿＿。A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易Ｃ.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额5、假如客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（)后,即视同确认了身份。Ａ．委托人&ｎｂsp;Ｂ.受托人&nｂsp；C.对的密码&nｂsｐ;D.营业部6、关于债券发行的定价方式，描述错误的是_＿。A．一般情况下,短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标B.一般情况下,长期附息债券多采用多种收益率的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标,是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率,所有中标者的认购成本是相同的D.债券发行的定价方式以公开招标最为典型7、上市公司股东大会对利润分派方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后(）个月内完毕股利（或股份)的派发事项。A.１B．２Ｃ．3Ｄ．４８、下列属于可转换证券筹资特点是(）。A.可转换证券通过出售看跌期权可减少筹资成本B．可转化证券有助于资本结构调整C.大部分的可转换都是有抵押的债券Ｄ.运用可转换债券筹资的成本要低于普通股9、证券投资征询人员有＿_行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。A.挪用所管理的基金资产的B．出具的专业文献有虚假、严重误导性陈述或者重大漏掉的Ｃ.运用征询服务与别人合谋操纵市场价格的Ｄ.违反基金章程进行投资，导致重大经济损失的１0、______是由股票的上涨家数和下降家数的差额,推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。__A.AＤLＢ．ADRC.ＯBOＳD.ＷMＳﻫ1１、承销机构应在承销期满后＿_口内向证监会提交承销报告。A.10B.15C．20Ｄ．３０1２、向不特定对象公开募集股份应当符合最近__个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__。A．3；6%B．2；5%C.2;6%Ｄ.3；5%13、公开招标方式中,全场有效投标总额__当期国债招标额时,所有有效投标全额募入。A．大于B．小于或等于Ｃ．大于或等于D．等于１4、下列说法中，不符合无面额股票特点的是＿_。A．便于股票分割Ｂ．为股票发行价格的拟定提供依据C．发行价格灵活D.转让价格灵活15、公司申请股票上市的条件是:向社会公开发行的股份达成公司股份总数的（)以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10％以上。Ａ.10%Ｂ.1５%C．２5%D．30%16、采用募集方式成立股份公司的,应当于创建大会结束后()日内向公司登记机关申请设立登记。A．１5B．20C.25D.3017、基金管理人的最重要职责是负责__。A．受托资产管理B.基金资产清算和会计复核Ｃ.基金资产的保管Ｄ．基金资产的投资运作1８、以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止,以(）作为最后的中标收益率。A.中标商各个价位上的中标收益率B．各中标商收益率的简朴平均C.所有投标商的最高收益率D．各中标商收益率的加权平均19、基金管理过程中发生的费用,重要涉及_＿。A.基金管理费B．基金托管费C．信息披露费D.基金风险费2０、通过电子化交易系统,进行实时、自动买卖的程序交易,以调整仓位,这种做法叫_＿。A.静态套期保值策略Ｂ．动态套期保值策略C.积极套期保值策略D.被动套期保值策略2１、根据货币时间价值概念,货币终值的大小不取决于__。A．计息的方法B．现值的大小C．利率D.市场价格22、＿_更多地受到市场力量的影响,较少受到会计数据局限性的制约。A.每股收益B.连续增长率Ｃ.红利收益率D．资本负债率23、__是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。A．基金募集与销售B.投资管理C.基金运营D．受托资产管理及投资征询服务24、目前，我国货币市场基金按照_＿的比例计提基金管理费。Ａ.０.25%B．0.33%C.0.5０%Ｄ.1.５%25、上市公司并购重组财务顾问业务不涉及（）。Ａ．交易估值Ｂ.法律征询C.方案设计D.出具专业意见二、多项选择题（共2５题,每题２分，每题的备选项中,有2个或２个以上符合题意，至少有１个错项。错选,本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分)1、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有_＿家以上营业部,并且布局合理。A.10B．15Ｃ．2０Ｄ.２52、常用的基金净值收益率的几种计算方法不涉及＿_。A．简朴(净值）收益率B.预期收益率C.时间加权收益率D．算术平均收益率3、《证券投资基金法》对基金投资的严禁行为作了规定，下列各项不属于规定的严禁性行为的是__。A.基金之间互相投资B．基金托管人、商业银行从事基金投资Ｃ.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券D.从事证券交易4、享有优先权的股东,对其所享有的优先认股权可以有以下选择＿_。A．行使此权利来认购发行的普通股票B．将权利转让给别人，从中获得一定的报酬Ｃ．不行使此权利而听任其过期失效D．按超过其投股5%以内的数量,优先认购一定数量新发行股票的权利５、标准券的折算率是指__的比率。A．债券面值折算成债券回购业务标准券B．债券市场价格折算成债券回购业务标准券Ｃ．债券的票面利率折算成债券市场价格D．债券市值折算成债券面值6、随着基金业的不断发展,基金的品种也在其基本类型基础上不断创新，我国首支LOF开始正式上市交易的交易所为__。A.沈阳证券交易所Ｂ．大连证券交易所Ｃ．深圳证券交易所Ｄ.上海证券交易所7、下列属于调整型公司重组的是_＿。A．股权一资产置换Ｂ．购买资产C.收购股份D．合资或联营组建子公司8、我国《证券法》规定,证券交易所设总经理１人,其产生方式是__。Ａ.由理事会选举产生B.由国务院证券监督管理机构任免Ｃ．由理事会任免D．由会员大会选举产生9、关于证券交易与证券发行之间的关系,下列表述不对的的是__。A．两者互相促进B．两者互相制约C.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模,是证券交易的前提D．证券发行使证券的流动性特性显示出来,从而有助于证券交易的顺利进行1０、以下行业处在生命周期衰退期的是__。A．太阳能行业B．遗传工程行业C.收音机制造行业Ｄ.超级市场行业

11、申请发行可转换债券,应由发行人的股东大会作出决议。股东大会作出的决议至少应涉及_＿。A.本次发行的种类和数量Ｂ．还本付息的期限和方式C.债券利率D．转股价格的拟定和修正12、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近()年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。A.2B．３C．４D.51３、通常由__直接为投资者开立资金结算账户。A．证券登记结算公司Ｂ．证券公司C.证券交易所D.证券业协会１4、我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情,其中涉及实时最高__个买入申报价格和数量。A．12Ｂ.10C．8Ｄ.515、证券营业部的业务差错,按业务性质可分为＿_。A．出纳差错B.交易差错C.事故性差错D．责任性差错16、保荐机构在对中小公司板发行人连续督导工作中，应对__发表独立意见。A.对于需要披露的募集资金使用情况,保荐机构应当就募集资金使用的真实性和合规性发表意见B.对于需要披露的关联交易,保荐机构应当就关联交易的公允性和合规性发表意见C.对于需要披露的担保，保荐机构应当就担保的合规性、是否采用反担保措施等事项发表意见D．对于需要披露的委托理财，保荐机构应当就委托理财的合规性和安全性发表意见17、政治及其他不可抗力会影响股票的价格水平，重要涉及_＿。A．战争B.政权更迭、领袖更替等政治事件C.国际社会政治、经济的变化D.因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件18、下面所列举的人中,＿_不得开立股票账户。A.证券管理机关工作人员Ｂ．证券交易所管理人员C.证券业从业人员Ｄ．有过刑事犯罪记录的人员1９、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是_＿。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D．货币市场基金2０、发行人应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前,通过（）公布本金兑付和付息事项。Ａ．中国人民银行Ｂ.中央结算公司C.中国货币网D.中国债券信息网２1、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户,名称为_＿。A．集合资产管理计划名称Ｂ.证券公司—集合资产管理计划名称Ｃ.托管银行—集合资产管理计划名称D.证券公司—托管银行—集合资产管理计划名称22、证券投资基金的价格重要受（)的影响。Ａ．市场供求关系