2023年上半年贵州证券从业资格考试金融衍生工具概述考试题

2０２３年上半年贵州证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题一、单项选择题(共２５题,每题２分，每题的备选项中,只有１个事最符合题意）1、假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例,求得回归方程为Y＝8+5ｔ(单位为亿元；t取值是2023年为基准,记为1）。按照趋势外推法可以预测该公司2023年销售收入为__亿元。A.48B.36C.３2D．２82、基金管理人应当自收到核准文献之日起__个月内进行封闭式基金份额的发售。A．３B.６C．９D．123、内幕信息的知情人不涉及＿_。A.发行人的高级管理人员B．持有公司3％股份的股东C.发行人控股的公司Ｄ.保荐人4、下列叙述不对的的是__。A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B.对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税C.对法人机构征收印花税D．对公司投资者买卖基金,单位获得的差价收入,不征收公司所得税5、假定某公司在未来每期支付的每股股息为9元钱,必要收益率为10%,该公司股票当前的市场价格为8０元,用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为__。A.5元B．1０元Ｃ.１5元D.２0元6、根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让,其转让日为每周__。A.星期一、星期三、星期五B．星期五Ｃ．星期二、星期四D．星期一至星期五７、目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。Ａ.结构化金融衍生工具B．金融期权Ｃ.金融期货D.金融互换8、证券公司从事证券经纪业务,客户资金局限性而接受其买入委托,或者客户证券局限性而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告,撤消任职资格或者证券从业资格，并处以__的罚款。A．１倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D．1万元以上１0万元以下9、若上市公司无法在规定期间内编制完毕年度报告并公告,应在最后期限到期前至少__向证券交易所提出延期申请。Ａ．１2日B．1０日C．１５日D.1６日10、假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时,这两种证券在均值—标准差坐标系中的组合线为__。A.双曲线B．椭圆C．直线D.射线ﻫ11、下列各项不属于证券登记结算公司业务的是__。Ａ．证券账户设立B．结算账户的设立和管理C．证券的存管和过户Ｄ．发表证券投资征询报告１2、_＿是基金投资运作的支撑部门,重要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。Ａ．交易部B.投资部C.研究部D．市场部1３、融券卖出的申报价格不得低于该证券的_＿。A．收盘价B.前一日平均收盘价C．最新成交价Ｄ．净值1４、零息债券的发行属于__。A．平价发行B.溢价发行Ｃ．折价发行D.都不是1５、只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用＿＿。A.历史资料研究法B.调查研究的方法C.归纳与演绎法D.比较研究法1６、_＿与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购协议。A．债券回购成交告知单B.交易系统生成的成交单C.回购成交协议Ｄ．附属协议1７、市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。A.20%B．2５%C.3５%D.50%１8、＿_在股票市场上涨时提高股票投资比例,而在股票市场下跌时减少股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。A.动态资产配B．买入并持有策略C.投资组合保险策略Ｄ．变动混合策略19、对看涨期权而言,若市场价高于协定价格,期权的买方执行期权将有利可图，此时称为__。A.实值期权B.虚值期权C．平价期权D.卖出期权20、关于混合式招标，下列说法错误的是_＿。Ａ.标的为利率时,全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销Ｂ．高于票面利率一定数量以内的标位,按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销C.高于票面利率一定数量以上的标位,所有落标D．低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销,低于发行价格一定数量以上的标位,所有落标21、客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大体通过的流程是__。A.办理股东账户—委托—开户—交割Ｂ．办理股东账户—开户—委托—交割Ｃ.委托—办理股东账户—开户—交割Ｄ.办理股东账户—委托—交割—开户２2、混合资本债券到期前，假如发行人核心资本充足率低于（）时，发行人可以延期支付利息。A．2%B．4%C.６%Ｄ.８%23、按照我国现行法律规定,发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。Ａ．内幕交易行为B．操纵市场行为Ｃ．欺诈客户行为D．虚假陈述行为24、20２3年8月,国家外汇管理局批复批准（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。A．香港特别行政区B．澳门特别行政区C．天津滨海新区D．上海浦东新区25、关于创业板上市公司初次公开发行股票应当满足的基本条件，下列描述对的的是（)。A.发行人是依法设立且连续经营３年以上的股份有限公司或者有限责任公司B.最近三年连续赚钱,最近两年净利润累计不少于1０0０万元Ｃ．最近1期末净资产不少于3000万元，且不存在未填补亏损D.发行后股本总额不少于3０0０万元二、多项选择题（共２5题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意,至少有１个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.５分)1、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法,对的的是__。A．交易时间为每周一至周五，上午9：30~11：30，下午1:０0~3：00B．交易遵守“价格优先、时间优先”的原则Ｃ．申报价格最小变动幅度为０.001元D．实行T+2日交割、交收2、存托凭证一般代表()。A.本国公司股票B．外国公司股票Ｃ.本国公司有价证券Ｄ．债券3、目前，_＿已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者,除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A．中央银行Ｂ．商业银行C．保险公司D．证券经营机构4、目前，在沪、深证券市场中,SＴ板块的涨跌幅度被限制在＿＿。A．3％B．5%Ｃ．10%Ｄ．无限制5、采用（）产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性,在竞争中有回旋余地。A．混合式B.水平式C．垂直式Ｄ.综合式６、不属于流动性偏好理论基本观点的是__。A．利率期限结构取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较B.市场效率低下导致资金从长期(或短期）市场向短期(或长期)市场流动也许存在障碍C.投资者在接受长期债券时会规定对他承受的与债券较长偿还期限相联系的风险给予补偿Ｄ.利率期限结构完全取决于对未来利率的市场预测7、证券交易所会员参与交易先要取得交易席位,取得普通席位有()条件。Ａ.具有会员资格B.具有高水平的进场交易人员Ｃ.具有一定量的证券买卖D.具有一定水平的证券交易分析师E．缴纳席位费８、＿_,我国停止发行国债。A.20世纪50年代和70年代B．２0世纪50年代和６0年代Ｃ.20世纪８0年代和90年代Ｄ．20世纪７０年代和80年代9、董事会审议下列__事项应当通过2/3以上的独立董事通过。Ａ.公司及基金投资运作中的重大关联交易Ｂ．聘请或者更换会计师事务所Ｃ．公司管理的基金的季度报告D.资产负债表或有事项10、在证券市场的构成要素中,_＿一起构成了证券市场的最重要基础。Ａ．投资者B．上市公司C.证监会D．证券交易所ﻫ１1、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的,发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的__，发起人的出资总额不少于__亿元人民币。Ａ.30%;2Ｂ．35％;1.5C．35%;2Ｄ.30%;1.５1２、你目睹了一位４5岁男性倒下。你让人呼喊１２0后，为他进行心肺复苏。你尽力保证了他生存下来的前两个重要环节已立即完毕，第三个环节和提高此人生存机会最有效的是Ａ.医护人员到达,他们会给予药物B.送此人去医院C．带有除颤器的救护人员到达D.急救人员到达,他们会进行心肺复苏E．及时建立静脉通路13、税收对债券投资收益影响的重要途径不涉及＿_。A.债券收入钞票流自身的税收特性不同B.钞票流的形式C.钞票流的时间特性D.征税机关14、某零息债券的收益率为１0%,到期期限为５年，其凸性为(）。A．２4．6B．24.8C．25.5D．23.315、公司财务不合理、融资不妥而导致投资者预期收益下降的风险是(）。A．经营风险B．信用风险Ｃ.财务风险D．利率风险1６、买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后,在__的适当持有期间内不改变资产配置状态，保持这种组合。A.1~２年B．2～3年C．3～5年D.5～７年17、信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过设立特定目的信托转让信贷资产,应当具有的基本条件涉及_＿。A.具有良好的社会信誉和经营业绩,最近3年内没有重大违法、违规行为Ｂ．对开办信贷资产证券化业务具有合理的目的定位和明确的战略规划,并且符合其总体经营目的和发展战略C.具有开办信贷资产证券化业务所需要的专业人员、业务解决系统、会计核算系统、管理信息系统以及风险管理和内部控制制度Ｄ.银监会规定的其他审慎性条件18、资本证券是指与_＿直接有关的活动而产生的证券。A．资金B.金融投资C.货币投资D．项目投资1９、__是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。Ａ．保本基金Ｂ.ＱDIＩ基金Ｃ．ETＦD．LOＦ２0、《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为＿＿。Ａ.内容准则Ｂ.编报规则Ｃ．个案意见与案例分析D．格式准则21、随机漫步理论认为__。Ａ．证券价格波动有一定规律，但无法捉摸B．证券价格的波动没有规律可循C．证券价格的波动和外部因素无关Ｄ.证券价格上下起伏的机会差不多是均等的E.证券价格波动和外部因素有关２2、我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过_＿人的，为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。Ａ．150Ｂ.180C.2０0Ｄ.230２3、以配股的形式发行新股，配股价格是在一定的价格区间内由()拟定。A．中国证监会Ｂ.主承销商C．发行人D.主承销商和发行人协商２4、关于人民币债券交易叙述对的的