法律合规部岗位责任制度

北京xx有限公司法律合规部岗位责任制度目录第一章总则第二章岗位设置和任职条件第三章岗位职责和权限第四章岗位责任第五章人员奖惩第六章附则第一章总则第一条为规范公司法律合规部的工作，明确法律合规部各工作岗位的职责和权限，充分调动本部门员工工作积极性，增强员工责任心，全面提高管理水平和工作效率，结合本公司工作实际，特制定本制度。第二条本制度制定的原则是：1、因事设岗、职责相称；2、权责一致、责任分明；3、任务清楚、要求明确；4、责任到人、便于考核。第三条本制度一经确立，法律合规部各工作岗位人员都必须严格遵照执行。第四条法律合规部人员应当具备基本的法律职业道德意识及社会责任感，要以法律法规为准则，约束个人行为。第二章岗位设置和任职条件第五条法律合规部是公司内部合规的专业部门，直接受公司业务副总经理的领导，对其负责。法律合规部履行以下工作职责：（一）依照相关法律法规建立和完善各项规章制度，并持续改进完善；（二）制定、审查公司内部合规制度并组织落实，为公司提供合规咨询、组织合规培训；（三）负责公司的合同文本的制定、修改，参与公司重大合同的谈判、签订，对各类合同的履行进行监督，并负责公司合同档案的管理;（四）负责公司的反洗钱的相关管理工作；（五）监督、检查或审查公司及各部门工作人员行为的合规；（六）全面负责公司员工违法、违纪、违反公司管理制度和损害公司利益的案件的调查、处理；（七）发现和报告公司存在违法违规行为和合规风险隐患，并提出整改意见，督促整改；（八）保持与业务监管机构和行业自律组织的联系沟通，主动配合监管机构和自律组织的工作，跟踪、评估监管意见及监管要求的落实情况；（九）负责公司外聘律师的管理，并保持与外聘律师的沟通；（十）公司规定或授予的其他职责。第六条依据法律合规部的工作职责，法律合规部设置综合管理岗、合规岗和反洗钱岗三个岗位。综合管理岗属于法律合规部的主管岗位，直接对业务副总经理负责，对合规岗和反洗钱岗的相关工作进行分配和指导。合规岗和反洗钱岗属于法律合规部的业务岗位，受综合管理岗的领导，负责具体的合规和反洗钱工作。第七条法律合规部人员应当具备与履行职责相适应的专业知识和技能，并具备较高的职业素养，能够持续进行自我学习和提高。第八条法律合规部人员具体的任职条件因所在岗位和职责的不同而有所差别。具体岗位任职条件如下：（一）综合管理岗作为法律合规部的主管岗位，应具备以下任职条件：1、硕士及以上学历，法律专业，通过国家司法考试；

2、具有两年以上金融行业法律合规工作经验；3、具有优秀的分析判断能力和风险控制能力，能根据项目具体提出有效的风险控制措施；

4、为人正直，工作细致认真，思维敏捷缜密，思路清晰，语言和文字表达能力强；5、具有良好的团队合作意识、较好的人际沟通与协调能力，具有良好的职业操守和较强的抗压能力；6、熟悉金融行业尤其是基金行业的法律法规等相关知识；（二）合规岗作为公司合规工作的具体岗位，应具备以下任职条件：1、本科及以上学历，法律专业，通过国家司法考试；2、具有相关法律合规工作经验和极强的保密意识；3、具有敏锐的分析能力、良好的信息监控能力和文字表达能力；4、熟悉基金行业法律法规等相关知识；（三）反洗钱岗作为公司反洗钱工作的具体岗位，应具备以下任职条件：1、本科及以上学历，法律专业，通过国家司法考试；2、具有相关反洗钱工作经验和极强的保密意识；3、具有敏锐的分析能力、良好的信息监控能力和文字表达能力；4、熟悉基金行业法律法规和反洗钱法律法规等相关知识；第三章岗位职责和权限第九条法律合规部各工作岗位具体的工作职责因岗位的不同而不同，明确各岗位的工作职责便于分清各岗员工的工作任务、权限和责任。第十条综合管理岗的工作职责如下：（一）负责法律合规部对外联系事宜和内部任务的分工管理；（二）主管公司合规管理工作，负责推动合规管理体系和制度建设；（三）审查公司重要的内部规章制度和业务流程，提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议；（四）指导本部门人员处理公司法律实务，维护公司法律权利和利益；（五）负责贯彻落实公司的有关方针、政策、计划、制度规定、工作措施等；（六）组织合规审核、评估、检查、组织公司合规管理培训；（七）组织制定不合规事项的整改计划和方案并督促落实；（八）保持与监管机构日常工作联系,跟踪评估监管措施和要求，反馈相关意见和建议；（九）负责向监管机构和公司业务副总经理提交合规报告；（十）当有下列情形之一时，应当向公司高级管理人员、相关部门等发布合规风险预警或提示：1、统计结论显示发生频率较高的合规风险；2、已经发生了重大合规风险事件的管理环节或业务领域；3、因管理制度体系的不足或者制度执行效果的偏差，可能会发生重大合规风险事件的管理环节或业务领域；4、法律法规、地方规章和外部监管规则发生变动，可能给公司带来新的合规风险；5、应当预警的其他合规风险。（十一）负责反洗钱工作的复核与监督；（十二）负责法律合规部的综合管理，以及人员调配、考核等；（十三）法律文书、档案等的管理；（十四）配合本部门或监察稽核部开展各类检查或审计。（十五）公司规定或授予的其他职责。第十一条综合管理岗的工作权限如下：（一）监督指导权，综合管理岗有权监督合规岗和反洗钱岗的工作进展，并有权进行指导；（二）任务分配权，综合管理岗有权对本部门的工作任务进行分配；（三）知情权，为履行工作职责，综合管理岗可以从各部门获取必要的信息，相关部门应当予以配合，不得实施任何阻碍；（四）独立审查权，综合管理岗有权对公司制度等相关文件进行审查，不受任何部门和人员的干涉；（五）独立报告权，综合管理岗有权对公司违规事项或人员进行报告，任何部门和人员不得干涉；（六）独立调查权，对可能违反法律法规或公司制度的事项或人员，有权进行调查，并不受其他部门和人员的干涉；（七）建议权，综合管理岗有权针对违规事项或人员提出整改建议或处罚建议；（八）其他为履行工作职责所必须的权力。第十二条合规岗的工作职责如下：（一）负责推行合规管理制度的执行；（二）初步审查公司内部规章制度和业务流程，提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议，并持续改进完善；（三）具体组织合规风险的识别、评估、检测和报告；应当重点识别、评估、检测和报告下列合规风险：1、发生频率较高的合规风险；2、已经发生了重大合规风险事件的管理环节或业务领域；3、因管理制度体系的不足或者制度执行效果的偏差，可能会发生重大合规风险事件的管理环节或业务领域；4、法律法规、地方规章和外部监管规则发生变动，可能给公司带来新的合规风险；5、其他合规风险。（四）进行具体的合规审查、合规检查、合规调查、合规培训和合规咨询；（五）负责公司合同文本的制定、修改，参与公司重大合同的谈判、签订，对各类合同的履行进行监督；（六）负责对公司合同档案的管理;（七）全面负责公司员工违法、违纪、违反公司管理制度和损害公司利益的案件的调查、处理；（八）在必要情况下，协助反洗钱岗开展反洗钱工作，以及协助监察稽核部开展内部检查和审计工作。（九）负责处理公司基本法律事务及对外部律师的管理，与外部律师保持联系；（十）综合管理岗交给的其他任务。第十三条合规岗的工作权限如下：（一）知情权，为履行工作职责，合规岗可以从各部门获取必要的信息，相关部门应当予以配合，不得实施任何阻碍；（二）审查权，合规岗有权对公司制度等相关文件进行审查，不受任何部门和人员的干涉，但应接受本部门综合管理岗的领导；（三）报告权，合规岗有权向综合管理岗报告公司违规事项或人员，任何部门和人员不得干涉；（四）调查权，合规岗对可能违反法律法规或公司制度的事项或人员，经综合管理岗授权，可以进行调查；（五）其他为履行工作职责所必须的权力。第十四条反洗钱岗的工作职责如下：（一）负责公司反洗钱制度的建设和落实执行、反洗钱报表编制和报送、反洗钱日常工作管理等；（二）负责监控日常交易，判断并提取相关可疑交易数据，按照监管要求，定期不定期向相关监管部门报告；可疑交易主要包括如下六类：1、长期闲置账户原因不明突然启用，并在短期内发生大量证券交易；2、开户后大量买卖证券，然后迅速销户；3、客户的身份与资产收入不匹配且进行大量基金交易或资金划转的；4、黑名单指定的可疑特征类型和黑名单客户；5、客户频繁办理基金转托管且无合理理由；6、客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑。（三）客户尽职调查，接入前客户身份识别、经营目的和资质收集，接入后对客户经营情况、财务状况的了解；（四）定期、不定期审核客户资料，落实客户身份的真实性，持续识别和重新识别客户真实交易情况，按照监管机关要求进行尽职调查并上报数据；（五）负责反洗钱非现场监管信息的组织报告；（六）组织公司反洗钱宣传与培训工作；（七）定期总结反洗钱工作情况，向风险控制委员会汇报；（八）必要情况下，协助监察稽核部开展内部检查和审计工作；（九）配合合规岗进行业务检查或审计；（十）配合监管机构的反洗钱调查；（十一）中国证监会和监管部门及本公司指派的其他反洗钱工作任务。第十五条反洗钱岗的工作权限如下：（一）知情权，反洗钱岗有权获得履行职责所需的数据、文件、资料等信息，其他相关部门和人员应当密切配合，不得隐瞒或提供虚假信息；（二）检查权，反洗钱岗有权对其他相关部门执行反洗钱法律规定和内控要求的情况进行定期或不定期检查；（三）请求配合权，反洗钱岗有权要求其他反洗钱相关部门配合和支持开展反洗钱工作，按规定落实各项反洗钱政策措施；（四）其他履行工作职责所必须的权力。第四章岗位责任第十六条监察稽核部负责公司风险管理、内部控制有效性的检查和评价。法律合规部与监察稽核部应当独立履行各自的职责，开展工作，同时法律合规部应当接受监察稽核部对其履行职责情况的检查与评价。第十七条法律合规部各岗位员工应当制作必要的工作底稿和工作报告，记录和规范岗位工作。第十八条法律合规部各岗位员工应当对所拥有的权理善加利用，按照规定的程序和范围行使。第十九条法律合规部各岗位员工应当遵守保密原则，对因工作所知悉的公司事项负有保密义务。第二十条法律合规部各岗位员工应当按照本制度履行工作职责，恰当的完成工作任务。第二十一条法律合规部各岗位人员因出差、开会、培训、请假等原因，暂时离职，应将此情况提前三天向部门主管报告，经领导批准才可离职。该员工离职期间的工作职责，由部门主管指定专人代为履行，不能因此而影响部门正常工作。如因员工未提前履行报告义务，除突发状况外，给本部门工作造成不便或给公司造成损失的，应当承担相关责任。第五章人员奖惩第二十二条合规岗和综合管理岗员工发现合规风险事项或行为应当及时、如实向相关人员或部门报告或发布风险警示，对未上报、迟报、漏报、谎报、瞒报，或者有其他是指、违规行为的，根据情节和不良影响程度等，给予相关人员及直接负责人以行政警告、扣罚1—6个月绩效奖金；情节严重的，按照严重违反相关岗位职责予以解除劳动合同。对及时、如实上报，并使公司避免合规风险，免受相关损失或处罚的，公司给予相关人员适当的奖励。第二十三条反洗钱岗员工对发现的可疑交易应当在法律规定的期限内上报，对未上报、迟报、漏报情形，如情节较轻，公司也未受到监管部门行政处罚，则给予批评教育，免除其他责任；如公司受到监管部门行政处罚，则根据情形，给予相关人员及直接负责人以行政警告、扣罚1—6个月绩效奖金；情节严重的，按照严重违反相关岗位职责予以解除劳动合同。第二十四条反洗钱岗负责客户风险等级划分工作，对严格履行此