依法管理水电站大坝提高大坝安全管理水平

引言●众所周知，水电站大坝安全不光是一个水电厂安全生产的问题，更关系到大坝上下游人民生命财产的安全，关系到国民经济的可持续发展，是一个公共安全问题，水电站大坝管理工作只能做好，不能做差。●在我们的大坝管理工作中，会碰到形形色色的问题，比如水库围垦，影响水库库容和调度，电厂怎么办？来大水了，为保大坝安全，必须按照洪水调度原则泄洪，但下游河道两岸百姓受淹了，他们来索赔，电厂该怎么办？大坝管理，需要人力、物力、财力的投入，大坝产权所有者和经营者，该承担怎样的职责？政府对大坝安全管理有些什么要求，水电企业该做什么？

第1页/共48页第一页，共49页。●这些问题都是我们在大坝安全管理工作中需要探讨和弄清的问题。要解决这些问题，途径只有一条，就是依法管坝，提高我们的管理水平，这样才能立于不败之地。

依法管坝的重要性

1.1大坝安全涉及到公共安全

筑坝是为了兴利，但在兴利的同时也潜在了安全的风险。而这种安全的风险关系到公众，其重要性远远高于一个企业的安全生产。目前我国已修建了85100多座大坝，水库总库容约5658亿立米，其中在大坝安全监察中心注册的电力系统的大坝目前有200多座，虽然数量只占全国大坝数量的很小一部分，但这些多为高坝大库，总库容约2068亿立米，库容占所有坝蓄水库容的36.3%，装机容量5400多万kW，约占全国总装机容量的54%多。许多高坝大库位于大中城市上游，像丰满、新安江、刘家峡、水口等，这些大坝的安全，不仅直接影响到水电站自身效益的发挥，更与下游人民的生命财产、国民经济建设命脉乃至生态环境密切相关，在国计民生中占有特别重要的位置。一旦大坝溃缺事故发生，造成的灾难将是不可想象的。因此，水电企业对大坝的运行管理必须受到政府的监督管理，受到法律的约束。第2页/共48页第二页，共49页。1.2

大坝安全工作涉及面广大坝安全孕育在勘测、设计、施工、运行管理的各个阶段中，需要通过一系列法律和法规来调整业主和各个参建单位、运行管理单位和科研单位的关系，明确各自的权利和责任。大坝安全应在设计、施工和运行的每个环节都得到保证。是坝必然要蓄水成库，水库也必然有一定的调节库容，丰水时蓄满，枯水时腾空，库水位必然有涨有落；是坝必然阻断天然河流，必然有泄洪的问题。库水涨落、泄洪、大坝紧急情况下的应急救援等，都要与公众和地方政府发生联系，大坝运行阶段的安全管理，涉及到社会的方方面面，是一项复杂的系统工程，需要有一个良好的外部环境。大坝安全运行，不仅仅是管理单位一家的事，而与社会上的各行各业有关系。例如综合开发利用的工程，运行中可能要与发电、航运、防洪、灌溉、水产、旅游、供水等部门发生关系，同时还与公路交通、采矿、建材、土地管理、水土保持、地震、人防等部门有联系，不同的水库大坝还分属水利、电力、城建、农垦、军垦、冶金等部门。第3页/共48页第三页，共49页。

●

在上述错综复杂的关系中，都有站在不同的立场上的不同观点，难免与大坝安全有矛盾，大坝所有者和管理者必须要有一个与公众、与相关部门达成共识的切入点，这个切入点让大家在认识一致时，共同遵守，认识不一致时，兼顾双方的利益调整关系，寻求总体利益最大化。

●切入点就是依法管坝，依法办事。比如，水库管理的问题，各方都要执行《水库大坝安全管理条例》；泄洪问题，要遵守《中华人民共和国防洪法》、《中华人民共和国防汛条例》、《运行水电站大坝安全管理规定》等。为此需要国家制定法规，加强法制建设，水电企业和公众应运用法律手段，依法办事，这样才能真正解决各种矛盾。第4页/共48页第四页，共49页。1.3

依法管坝有利于提高大坝安全管理水平法律法规是现行方针政策的体现和管理经验的总结，其中包含着一整套科学的工作机制。通过贯彻执行法律、法规和制度来规范水电站大坝安全管理行为。

法规经过一定时间的执行，在新的情况下人们对客观规律有了新的认识、新的经验，经过总结提高，就可通过修订法规，把它写入新的法规，指导人们进一步搞好管理。这样做有利于大坝安全工作的科学化，促进大坝安全工作水平的不断提高。

第5页/共48页第五页，共49页。1.4

依法管坝是国外大坝安全管理经验的总结许多发达国家，水电开发比国内早，在大坝安全管理方面也积累了一定的经验，从国外的情况看，依法管坝是国外大坝安全管理经验的总结。美国从1900—1929年，美国大坝数量大约以每年200～300座的速度递增，总共建坝7730座，充分发挥了大坝蓄水的兴利效益，当时由于未想到大坝会失事造成严重灾害，因而也没有对大坝安全问题给予充分重视。到了30年代，相继发生溃坝事故，其中以加利福尼亚州圣弗兰西斯坝失事的教训最为深刻，死亡达400多人，损失惨重。1929年，加利福尼亚州政府制定了维护大坝安全的法律，这是美国对大坝安全立法的开始。第6页/共48页第六页，共49页。

●美国在1930—1949年的20年间，每年建坝数量增加到600座，而从1950年到1974年，甚至每年超过1000座，建坝总数达5万余座。但在大坝安全管理方面，50个州中只有15个州有安全立法，有24个州虽有立法但不健全，有11个州根本没有立法。因而至少有30%的坝的建设未经联邦或州政府的审查。

▲关于坝的运行管理，直到1974年只有18%的坝由政府实施过安全检查，而对其他的坝在建成后从未进行过检查。到了70年代，野牛溪和峡谷湖相继失事，死亡达362人，财产损失也很严重，引起美国国会的重视，因而1972年7月通过了全国大坝安全法案，8月经总统签署后成为72—367号公共法。

★陆军工程师团经过1972—1976年大坝检查后，向国会提出了““全国大坝检查工作报告”，”，列出了近5万座坝的清单，其中有9000座坝具有较大的险情，有11000座坝有中等程度的险情，情况相当严重。陆军工程师团在4年内虽已完成了大量工作，但由于经费不足，多属于普查性质，未对每座坝进行安全检查，大坝安全状况也未得到改善，溃坝事故仍有发生。特别是1976年6月5日92m高的提堂坝失事，至少有11人死亡，财产损失达10亿美元。

第7页/共48页第七页，共49页。●经过3年半的时间，由总统科学技术政策办公室于1979年6月25日向总统提交了“联邦大坝安全导则”，其主要内容：要求采取险情预计、报警系统、撤退计划等应急措施，强调每座坝每5年进行一次定期检查，并对执行这种检查的专家们的素质提出了要求。

☆在提堂坝失事后，美国当局集中力量加强联邦坝的安全，却放松了非联邦坝的安全管理，从1977年后月桂枝、托可亚坝相继溃坝，死亡79人，财产损失也很严重。总统命令陆军部长执行为期4年的非联邦大坝检查计划。1982年提出报告，将1975年大坝清单中坝的总数从原来的49322座增加到68000座，其中非联邦大坝64323座，占94.6%。其中危险程度高的8008座，占12.6%；危险程度相当大的12637座，占19.9%。危险程度低的42774座，占67.5%。

第8页/共48页第八页，共49页。美国垦务局也对所属大坝进行检查，指出存在以下问题：①在设计和施工中缺少审查和检查。②忽视已建坝的设计复查。③缺少法律措施监督改善已建坝的结构缺陷。针对这些问题，垦务局设立了大坝安全职能单位，从1980年至今开展了一项长期的对已建坝进行安全评价的计划，对每座坝每6年进行一次定期安全检查。

俄罗斯近10多年来，俄罗斯的经济和政治体制发生了深刻的变化，其中包括实施了新的民法，该法律规定危险工业装置、设备和建筑物的业主，对由于这些工程失事引起的损害承担财产责任。一段时间俄罗斯经济极其困难，致使水工建筑物的运行费用下降到最低限度以下。1993年和1994年乌拉尔地区的两座土坝相继失事，死亡人数分别为15人和22人，经济损失均在400亿卢布以上，其事故造成的社会负面影响比1976年美国堤堂坝还大，促使人们更重视挡水建筑物的安全问题。第9页/共48页第九页，共49页。在总结水工建筑物实行部门监察的实践和广泛吸收世界各国大坝安全立法经验的基础上，组织各方面的专家起草了联邦《水工建筑物安全法》草案，提交国家杜马审议，并于1997年6月23日获国家杜马通过，1997年7月21日由当时的俄罗斯联邦总统叶利钦签发生效。这是俄罗斯历史上第一部在国家意义上调整水工建筑物安全问题的法律文件。★该法律的一个最新最重要的原则是俄罗斯联邦政府委托俄罗斯联邦行政机关（各有关部委）对水工建筑物安全实施国家监察。

▼《水工建筑物安全法》实施以来，从立法、监察体制、工程管理、科技工作，经济等多方面保障水工建筑物的安全，使水工建筑物的安全工作有了质的提高。第10页/共48页第十页，共49页。我国水电站大坝安全的法规建设

2.1

大坝安全法规建设的进程●十一届三中全会以后，各项工作开始走上正规，电力系统根据电力工业发展的客观要求，原电力工业部于1980年重新颁发了《电力工业技术管理法规》。1982年原水利电力部颁发了《水电厂防汛管理暂行办法》。1983年颁发了《水利水电工程管理条例》。这些法规为加强大坝的技术管理打下了基础。但是就大坝安全管理而言，基本上还处于无法可依，无章可循的状态。●1985年，原水电部面对部属水电站大坝安全的严峻形势，借鉴国外大坝安全管理的经验，决定成立水利电力部水电站大坝安全监察中心（以下简称大坝中心）。该中心一成立就在水电部的领导下，组织精干力量着手编写《水电站大坝安全管理暂行办法》初稿。经广泛征求意见，七易其稿，于1987年9月由水电部批准，颁发实施。紧接着为建立大坝安全检查制度又编写了《水电站大坝安全检查施行细则》初稿，并在福建古田溪一级水电站大坝和江西上犹江水电站大坝的定期检查中试用，取得经验后，又作了修改和补充。1988年8月由能源部批准颁发。●1988年1月第六届全国人大常委会审议通过、正式颁布了《中华人民共和国水法》，1991年1月国务院颁布了《水库大坝安全管理条例》。这标志着我国大坝安全工作开始进入了有法可依、有章可循和依法管坝的轨道，也为水电站大坝安全的法规建设指明了方向。第11页/共48页第十一页，共49页。▼为了更好地贯彻实施国家颁布的法律法规，大坝中心依据《水法》、《水库大坝安全管理条例》和已颁发的两个法规拟定了““水电站大坝安全法规体系””的框架，该法规体系框架包括了一系列将要起草的法规。

▲《水电站大坝安全注册规定》和《水电站大坝安全监测工作管理规定》分别于1996年10月和1997年9月由电力工业部批准颁发。◆1998年国家电力体制发生了重大变革，由原先的政企合一逐渐变革为政企分开，大坝安全管理中一直遵守的《水电站大坝安全管理暂行办法》中的很多条款，已与现行的管理体制不相适应，1999年国家经济贸易委员会开始组织对此进行修订，相继由国家经贸委、国家经贸委安全生产监督管理局、国家安全生产监督管理局、国家电力监管委员会组织修订，在电力体制改革到位后，电监会于2004年12月颁布实施修订后的《水电站大坝运行安全管理规定》。●电监会又陆续颁发了《水电站大坝安全注册办法》、《水电站大坝安全定期检查办法》（2005年10月10日）、《水电站大坝安全信息报送办法》（2006年9月29日）、《水电站大坝安全监测工作管理办法》（2009年2月24日）、《水电站大坝除险加固管理办法》（2010年10月21日）。同时各水电站主管单位结合本地区、本单位的实际情况，陆续编制了一批规章制度和实施细则。第12页/共48页第十二页，共49页。2.2目前大坝安全管理涉及到的法律、法规、规章和文件《中华人民共和国水污染防治法》1984年5月11日第六届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过施行,1996年5月15日第八届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议《关于修改〈中华

人民共和国水污染防治法〉的决定》修订后颁布。《中华人民共和国水法》2002年8月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过,2002年10月1日起施行。《中华人民共和国防洪法》1997年8月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过

,1997年8月29日中华人民共和国主席令第八十八号公布

1998年1月1日施行。《中华人民共和国水土保持法》

1991年6月29日第七届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议通过，1991年6月29日施行。

第13页/共48页第十三页，共49页。《中华人民共和国安全生产法》2002年6月29日九届人大常委会28次会议通过后颁布施行。《建设工程安全生产管理条例》2003年11月12日国务院第28次常务会议通过后颁布施行。《水库大坝安全管理条例》1991年3月22日，中华人民共和国国务院令第78号发布，自发布之日起施行。《中华人民共和国防汛条例》1991年6月28日

国务院第八十七次常务会议通过，1991年7年2日

中华人民共和国国务院令第86号发布施行。《水电站大坝运行安全管理规定》2004年12月1日电监会3号令颁布施行。《电力生产事故调查暂行规定》2004年12月1日电监会4号令颁布施行。《水电站大坝安全注册办法》2005年10月10日电监安全【2005】24号颁布施行。《水电站大坝安全定期检查办法》2005年10月10日电监安全【2005】24号颁布施行。《水电站大坝安全信息报送办法》

2006年9月29日电监安全【2006】38号颁布施行。《水电站大坝安全监测工作管理办法》2009年2月24日电监安全【2009】4号颁布施行。(15)《水电站大坝除险加固管理办法》2010年10月21日电监安全【2010】30号颁布施行。第14页/共48页第十四页，共49页。●从水电站大坝安全法规体系层次上看，《水库大坝安全管理条例》，是国务院颁布的一部全国性的关于水库大坝安全管理的行政法规，《水电站大坝安全管理规定》是一部与水电站大坝安全管理直接相关的行业规章，这两项与我们的工作关系最密切。●为了具体贯彻落实《水电站大坝安全管理规定》，电监会颁发了《水电站大坝安全注册办法》、《水电站大坝安全定期检查办法》、《水电站大坝安全信息报送办法》、《水电站大坝安全监测工作管理办法》、《水电站大坝除险加固管理办法》5项配套部门规章。

第15页/共48页第十五页，共49页。3《水库大坝安全管理条例》浅析

3.1《条例》的适用范围＊我国不仅兴建了大量综合利用的和以水力发电为主的水库大坝，同时电力、冶金、采矿等部门还修建了不少尾矿坝和储灰坝。根据国内外的资料，这些坝同样都有垮坝失事的严重教训，因此《条例》的适用范围包括我国领域内所有水库大坝(含尾矿坝和储灰坝)。对坝高和库容也作了规定，其原因是坝高15m以上或库容100万m3以上坝，垮坝后的危害性大。＊从安全的角度而言，蓄水枢纽工程的挡水建筑物，输、泄水建筑物遭受破坏，都将使水库的大量蓄水下泄而造成巨大灾害，其中挡水建筑物的安全至关重要，因此《条例》所指大坝包括挡水建筑物和输水、泄水建筑物等，这既符合我国习惯名称和等级划分，又可与国际通用名词相适应

。第16页/共48页第十六页，共49页。

3.2大坝安全管理的职责

★根据历年防汛工作的经验，搞好大坝安全工作，必须落实责任制，为使大坝安全监督机制与现行的大坝管理体制有机地结合起来，《条例》中明确划分了大坝安全管理的职责，在对大坝安全实行分部门、分级管理的原则下，国务院水行政主管部门因负责全国的防洪和国家防汛总指挥部的日常工作，而对全国的大坝安全负有实施监督的责任。

☆归属各行业的水利、电力、建设、冶金、农垦、军垦直接管理的大坝安全，分别由其主管部门负责管理；地方各级人民政府对管辖的大坝应分级负责管理，并实行行政首长负责制。对因管理不善和运用不当而造成的大坝安全事故应负相应的责任。

●大坝安全涉及勘探、设计、施工和管理运行的各个环节。《条例》中明确规定各级主管部门应严格执行设计审查、竣工验收以及加强运行管理的工作，并规定了各方面应承担的责任。其目的是明确大坝建设和管理中有关部门对大坝安全的责任，使其在从事本职工作时，自觉地把大坝安全放在首位，力求避免工作中的失误，造成不应有的损失。

第17页/共48页第十七页，共49页。3.3大坝的建设

●大坝建设关系到大坝的安危，必须予以高度重视。我国过去某些历史时期，基本建设程序遭到破坏，主观任意性很大，大坝工程未经详细勘测、草率上马，设计不当，施工质量差，遣留了不少工程隐患。为了吸取这些经验教训，在《条例》中明确规定了兴建大坝必须符合由国务院水行政主管部门会同有关大坝主管部门制定的大坝安全技术标准。

●大坝的勘测设计是大坝建设的重要基础。勘测设计工作的质量直接关系到大坝的安全。承担大坝设计的单位必须通过上级单位的资格审查，持有与所设计大坝工程规模相应的资格证书。大坝设计的水文、地质等基础工作应当满足设计阶段的深度要求。大坝防洪标准和工程设计都应按照国家和有关部门的规程、规范和技术标准执行。设计方案的比较评选应以保证大坝安全为先决条件。采用有关大坝安全的新技术应进行必要的安全论证。设计文件和图纸应严格审查，以确保工程质量。

●大坝施工采取招投标方式，建设单位应对承担施工的单位进行资格审查，必要时应通过公证。施工单位应具有与大坝工程规模相应的施工能力和施工经验，大坝施工必须确保质量，不能只顾进度，忽视质量，不能留下隐患，必须严格按照施工承包合同规定的文件、图纸要求和有关技术标准进行施工。

第18页/共48页第十八页，共49页。●严格执行竣工验收制度。验收是把好工程质量的最后一关

。竣工验收除按基本建设验收办法规定外，主要应具备以下条件：(1)工程已按设计文件规定的内容完成，质量符合要求，能够正常运行，经过分部分项和阶段（中间）验收合格。(2)各个验收阶段发现问题已基本处理完毕。(3)设计文件规定的运行和管理条件已经具备。(4)有关迁建赔偿和工程管理征地等问题已基本处理完毕。○上述主要条件如尚未完全具备，但遗留问题属于非主要部分，不影响大坝安全运行，也可以进行验收。但遗留问题及少量尾工的处理措施和经费必须落实，明确责任，限期完成。

○大坝验收合格后提出竣工验收鉴定书，经验收委员签字后生效，作为将工程移交给管理单位的依据。○如果遗留问题较大，验收委员会不能形成一致意见时，应报请上级主管部门解决，管理单位可以拒绝办理接交手续。

●通过大坝安全管理可以使工程充分发挥效益，这是建设大坝的目的。但在过去的大坝建设中，对工程管理条件重视不够，致使有些大坝缺乏安全管理所必需的观测和通讯等设施，不能全面进行大坝安全监控，不能有效地进行水库调度，安全没有保证。为了给大坝安全管理创造必要的条件，在新建（包括扩建、改建和加固）大坝设计中应包括工程监测、通讯、动力、照明、交通、消防、房屋等管理设施的设计，列入工程概算。第19页/共48页第十九页，共49页。●大坝安全监测是大坝安全管理的重要手段，对于观测设备必须有专人负责。在施工中应仔细安设，确保质量，并严加管理，防止破坏。同时按照有关技术规范要求进行施工期间的监测和管理。竣工后施工单位应将观测设备及施工期观测资料妥善移交管理单位。

●大坝工程管理和保护范围的划定：★大坝工程应根据管理需要，结合自然地理条件、历史情况和社会经济的具体情况划定管理和保护范围，提请县级以上人民政府划定，管理范围以内的土地及土地的附着物，属国家管理的工程其所有权属全民所有，使用权属大坝管理单位。★保护范围的土地上进行开石、取土、打井、围垦等有可能危及大坝安全，应加以限制，以保护大坝安全

。★及早组建大坝运行管理单位。为了加强大坝安全管理，在大坝开工后，大坝的主管部门应当及早组建大坝运行管理单位。在大坝施工期间，即参与施工质量检查工作以及大坝分部、分项工程验收和蓄水验收工作。

第20页/共48页第二十页，共49页。3.4大坝的管理

各类大坝是国家和人民的宝贵财富，是保障经济建设和人民生命财产安全的重要设施。如能安全运行，可以产生巨大的物质财富，一旦垮坝失事，则可能造成惨重的生命和财产损失，因此，在《条例》中阐明了国家对大坝工程及其有关设施的保护权及其法律依据，并禁止危害大坝安全的各种行为，不管这些行为的制造者属于哪个单位和个人。●大坝管理的主要工作：大坝安全监测●大坝安全监测是大坝安全管理的耳目，是掌握工程运行状态的重要手段，应当按照有关技术标准严肃认真执行。目前我国大型水电站基本上都建有大坝安全监测系统，但存在观测设施年久失修、设备陈旧落后、观测精度差等问题。因此，在《条例》中要求管理单位按有关规范切实做好这项工作。(2)大坝维护与修理●及时维护和修理是保证大坝安全完整和闸门启闭设备完好的重要手段，应定期作好维修保养。《条例》明确规定禁止在大坝的集水区域内乱伐林木，陡坡开荒。我国西北地区水库淤积问题突出，要严禁在库内围垦和进行采石，取土等危及山体的活动，严禁在大坝坝体上修建码头、渠道、堆放杂物、晾晒粮草，背水坡脚附近修建鱼池等。此外，还有相当数量的大坝，在设计、施工时并未考虑交通荷载的要求，但在运行中坝顶却成了交通要道，这不仅因交通荷载，特别是动荷载对工程结构有一定的破坏性，也给工程维修、安全监测、设备保养带来很大干扰，加重了养护的工作量。第21页/共48页第二十一页，共49页。(3)水库调度▲在保证大坝安全前提下，进行科学调度，以充分发挥水库的综合效益。▲当遇到安全与效益、整体利益与局部利益、水库上下游利益相矛盾时，《条例》规定大坝管理单位应当根据批准的计划和大坝主管部门的指令进行水库调度运行，任何单位和个人不得非法干预水库的调度运用。▲汛期洪水调度，在高水位期间，险情容易暴露，大坝安全尤为重要，大坝管理单位和气象部门要密切联系，搞好水情自动测报系统，加强气象、水文预报，以提高水库调度运用的计划性和预见性。▲根据当时雨情，预计水库上游可能发生大洪水和下游河道又能允许泄洪时，水库可以合理预泄，腾空库容，迎接洪水。当下游需要错峰，水库又有错峰能力时，可以适当控制下泄流量，当水库已没有错峰能力时，必须确保大坝安全，及时泄洪，不得盲目超蓄，以防造成垮坝灾害。▲当后期天气情况允许的情况下，可以适当考虑实行汛限水位动态控制，优化水库调度。●国家防总印发水库汛限水位动态控制试点工作意见（2005-06-01）●2010年3月22日，正值第十八届“世界水日”期间，水利部部长陈雷发表署名文章指出：加强汛限水位动态控制，充分利用雨洪资源,统筹防洪安全与水资源利用的关系，提高水库的利用效率和效益。第22页/共48页第二十二页，共49页。(4)大坝安全检查

⊙目前世界各国对大坝检查的名称有各种不同的叫法，其检查类型、频次、乃至组织领导形式也不完全一致。但其基本目的和检查鉴定内容、范围，却都是着重于工程的不安全因素，目的在于评价工程性态，掌握运行状况，对出现的问题提出相应对策或建议。⊙根据我国情况，检查主要指经常性的对大坝安全和完整性进行了解。在汛前、汛后、暴风雨、特大洪水或者强烈地震发生后，都需要进行定期或及时的检查。这是发现大坝安全问题的重要手段之一，与观测工作是同步进行的。⊙水电站大坝安全定期检查工作是根据国内外坝工运行的历史经验和教训提出的。因为有些工程安全问题，所涉及内容较广，研究深度和难度也较大，其结论也要求有较高的权威性，因而一般管理单位不能独立完成。⊙根据实践经验，大坝建成后3－5年内组织有关专家进行安全评价，这种检查，对评价工程防洪标准、工程特性、确定今后的运行方式具有决定性意义。因此必须进行定期检查（美国间隔5－6年，法国定为5－10年）。时间间隔太短有困难，有时也无必要；太长则又可能贻误发现工程险情的时机。⊙对于运行40~50年以上的老坝要进行全面复核和检查，这是考虑到其间自然条件和运行方式可能已有很大变化，工程构件和材料老化问题已经明显暴露，而且基本上处于一代人之内，有涉及原设计、施工管理等方面的问题，也便于查清隐患。第23页/共48页第二十三页，共49页。(5)防汛工作●为了做好大坝防汛抢险工作，《条例》明确规定，在汛前大坝管理单位应当做好防汛抢险物料的准备和气象水情预报，并保证水情传递、报警以及大坝管理与大坝主管部门、上级防汛指挥机构之间的联系通畅，当大坝出现险情征兆时，大坝管理单位应立即上报，并采取抢救措施。●在特大暴雨情况下，库水位猛涨，上游继续降雨，有漫坝危险，或发生重大险情，危及大坝安全，同时又来不及请示时，水库防汛指挥机构可以按照既定方案，采取非常措施，确保大坝安全。●在水库安全受到严重威胁或准备采取非常措施时，水库防汛指挥机构应通过一切可能途径，发出警报，并迅速通知水库下游有关单位，保证群众安全转移。●按照《水电厂防汛工作检查大纲》进行。每年3月初进行。第24页/共48页第二十四页，共49页。3.5病险坝处理●由于设计、施工、运用、大坝老化等原因，不少大坝存在隐患，据统计大型水库的险坝约占全国大型水库总数的1／4左右，直接关系到大坝下游广大人民生命财产的安全和国民经济的发展，需要及早处理。这就是《条例》中单独规定险坝处理的目的。●当前确定险坝的标准，是指大坝尚未达到设计洪水标准、抗震设防标准不足或者有严重的质量缺陷，对下游危害又较大者。●《条例》中要求大坝主管部门对其所辖的险坝制定加固计划，在经费中应优先安排资金，限期消除险情，承担险坝加固设计、施工单位也应具有相应的资格证书，并做好前期工作。因为处理险坝要受到已有工程的限制，因此险坝处理，要比建新坝困难得多。●险坝的加固设计方案，须经审批后方可组织实施。竣工后要由大坝主管部门组织验收。●在险坝未列入计划加固前，大坝管理单位应制定保坝应急措施；经论证改变原设计运行方式时，应当按规定分级分部门报请大坝主管部门审批，同时对险坝可能出现的垮坝方式、淹没范围做出预估，并制定应急方案，报上级防汛指挥机构批准。

第25页/共48页第二十五页，共49页。4《水电站大坝安全管理规定》简介

4.1

适用范围和适用的主体：适用范围：全国大、中型水电站大坝。适用主体：★从事大、中型水电站大坝运行管理的运行单位和主管单位；★建设期的大坝建设项目法人；★参与大坝安全管理各项技术服务的单位；★负有监督管理职责的单位及其人员。4.2

强调水电企业的自律管理

按照《水电站大坝运行安全管理规定》有关要求，水电站运行单位在水电站大坝运行安全管理中应当做好以下工作：★建立健全安全生产责任制，配备与实际需要相适应的专业技术人员，并保证必需的安全生产资金。★认真做好防汛工作。★建立并完善水电站大坝安全检查制度，切实开展水电站大坝安全检查工作。★加强水电站大坝的原型观测，并及时对大坝的观测资料进行分析，随时掌握水电站大坝的工作性态。第26页/共48页第二十六页，共49页。★及时申办水电站大坝安全注册，保证大坝持证合法运行。★不断加强人员培训。水电站大坝安全管理工作做得好不好，与运行管理人员的素质和责任心密切相关。★负责水电站大坝的维修、补强加固处理。★编制水电站大坝险情预测和应急处理预案，并配置应急处置所必需的设备和设施。★当水电站大坝出现险情征兆时，水电站运行单位应当及时采取有效措施抢险，并立即报告当地人民政府有关部门和上级管理机构，确保险情有效处置并防止事态的进一步扩大。

4.3

加强政府的监督管理

●水电站大坝运行，实行安全注册制●进行水电站大坝安全定期检查和特种检查，掌握水电站大坝的安全状况。●对水电站大坝的监测系统和监测工作进行监督管理。●对水电站的扩建或者改造进行监督管理。●对水电站大坝的补强加固和更新改造工程进行监督管理。●对水电站运行单位是否建立大坝险情应急管理机制进行监督管理。●对从事水电站大坝安全定期检查和特种检查的相关技术服务单位进行监督管理。

第27页/共48页第二十七页，共49页。●该办法强调，水电站大坝运行实行安全注册制度。电力系统投入运行的大、中型水电站大坝均应注册，小型水电站大坝参照执行。电监会主管水电站大坝安全注册工作；大坝中心负责办理水电站大坝安全注册具体事务；在规定期限内不申报安全注册的水电站大坝，不得投入运行；发生事故的，按照国家有关规定处理；新建水电站大坝完成工程竣工安全鉴定一年内，或者水电站大坝完成首次定期检查半年内，水电站运行单位应当向大坝中心申报水电站大坝安全注册。5.1

注册条件（一）新建水电站大坝具有建设工程项目安全评价报告、工程竣工安全鉴定报告；已运行的水电站大坝具有定期检查报告和经电监会备案的定期检查审查意见；（二）有完整的水电站大坝勘测、设计、施工、监理资料和运行监测资料；（三）有健全的水电站大坝安全规程制度、职责明确的管理机构和符合岗位要求的运行人员。5《水电站大坝安全注册办法》简介第28页/共48页第二十八页，共49页。5.2

水电站大坝安全注册等级在符合注册基本条件的基础上，通过注册现场检查，实绩考核，确定大坝注册等级，注册等级分别有甲、乙、丙三级：甲级——正常坝，实绩考核80分以上乙级——正常坝，实绩考核60～80分丙级——病坝，实绩考核80分以上5.3不予注册情况(1)不符合大坝安全注册条件(2)实绩考核评价低于60分的正常坝(3)实绩考核评价低于80分的病坝(4)险坝5.4

注册证有效期甲级——五年；乙级——三年；丙级——三年。5.5

实绩考核内容(1)贯彻执行国家有关安全生产的法律、行政法规以及有关技术规程、规范情况；(2)水电站大坝安全规章制度建设和执行情况；(3)水电站大坝安全工作人员培训情况；(4)水电站大坝安全资料及档案管理情况；(5)水电站大坝安全经费落实情况。第29页/共48页第二十九页，共49页。

有初始注册、换证注册、变更注册三种。初始注册：大坝投运后的第一次安全注册登记。换证注册：注册登记证有效期届满的换证注册登记。变更注册：在注册登记证的有效期内，发生下列三种情况之一的，需进行变更注册：⑴进行大坝改（扩）建、重大的补强加固和更新改造工程改变了大坝安全等级；⑵因运行、管理、维护问题降低了大坝安全等级；⑶水电站运行单位、大坝主管单位发生变更。5.7注册程序

申请、检查评审、审核发证三步。5.7.1申请申请时间：初始注册——符合国家规定的工程竣工安全鉴定一年内，首次定期检查半年内。换证注册——有效期届满前三个月内。变更注册——情况改变后三个月内。安全鉴定，发改委审批的项目一般有三家是认可的单位。5.6

注册类型第30页/共48页第三十页，共49页。5.7.2

申请材料初始注册：⑴初始注册申请文⑵填写《水电站大坝安全注册申请书》⑶《水电站大坝安全注册管理实绩考核评价表》⑷《企业法人营业执照》复印件当水电站运行单位为大坝产权单位授权、委托单位时，还应当同时上报大坝产权单位授权、委托的法律文件复印件。⑸水电站运行单位还应当填写《水电站大坝安全注册基本情况登记表》；⑹竣工安全鉴定报告、工程建设各方的自检报告和表示工程概貌的主要附图。换证注册：⑴换证注册申请文⑵填写《水电站大坝安全注册申请书》⑶《水电站大坝安全注册管理实绩考核评价表》⑷《企业法人营业执照》复印件当水电站运行单位为大坝产权单位授权、委托单位时，还应当同时上报大坝产权单位授权、委托的法律文件复印件。变更注册：⑴填写《水电站大坝变更事项登记表》⑵报送有关变更情况的上级批文、设计文件、设计审查意见、施工监理文件、验收文件等材料并附相关部分的主要图纸。第31页/共48页第三十一页，共49页。5.7.3

检查评审⑴材料审查●大坝中心接到注册申请后，对水电站运行单位报送的有关材料进行审查。●对于申请资料不符合要求的，大坝中心应当在接到申请资料之日起5个工作日内一次性告知水电站运行单位需要补正的全部内容。⑵注册现场检查●大坝中心受理注册申请后，组织注册检查组对水电站大坝进行现场检查。●注册检查组人数一般为3～7人，其成员应当包括大坝安全管理和运行方面的专业人员。●注册检查组按照《水电站大坝安全注册管理实绩考核评价表》,对水电站运行单位进行管理实绩考核评价。根据检查情况和考核结果提出注册检查意见，同时提出大坝注册等级的建议，形成注册检查报告。大坝中心应当对注册检查、注册评价的真实性、公正性和有效性负责。⑶审核发证

●大坝中心对注册检查组的注册检查报告进行审核，对准予注册的，确定大坝安全注册等级;报电监会批准；●核发《水电站大坝安全注册登记证》，同时通知水电站运行单位，并抄送大坝主管单位和电监会有关派出机构。●对于不符合注册条件，或者申请资料严重失实，或者未批准注册的，大坝中心应当向电站运行单位发出暂不予注册的通知，同时将其抄送大坝主管单位和电监会有关派出机构。●注册登记证由电监会统一监制和编号，分正本、副本。对换证注册或者变更注册的大坝，注册登记证上分别加注““换证注册””或者““变更注册””的字样。第32页/共48页第三十二页，共49页。6《水电站大坝安全定期检查办法》简介6.1

定检组织：大坝中心负责。大坝中心可以委托有能力的水电站大坝主管单位组织实施定期检查。大坝中心负责组织的大坝：大型工程、高坝、工程安全特别重要和存在问题较多的大坝。对其他大坝，经大坝主管单位申请，大坝中心审查其组织能力后可以委托申请方组织定检。6.2

频次与历时一般每五年进行一次，新建工程的第一次定期检查，在工程竣工安全鉴定完成五年后进行。检查历时，一般不超过一年。以专家组确认大坝定检工作大纲为起始时间，以专家组提出大坝定检报告为结束时间。

6.3

定检工作流程⑴制定定检工作计划和大纲；⑵组成专家组；⑶专家组根据水电站大坝的具体情况，确定专项检查项目和内容；⑷水电站运行单位组织具有相应资质的单位进行专项检查，形成和提交检查情况专题报告；⑸专家组对专题报告进行审查；⑹专家组根据水电站大坝实际运行情况，对水电站大坝的结构性态和安全状况进行综合分析，评定水电站大坝安全等级，提出定期检查报告；⑺大坝中心审查专家组提交的定检报告，形成定期检查审查意见报电监会备案。第33页/共48页第三十三页，共49页。大坝主管单位自行组织的定检：(1)

大坝中心审查专家组组成；(2)

大坝中心审查专家组确定的专项检查项目和内容；大坝中心派人参加

。6.4

定检成果(1)

评定大坝安全等级(2)

提出大坝存在的主要问题和处理意见指出大坝的薄弱环节和运行管理中需要重点关注的部位和项目6.4.1

大坝安全等级共有正常坝、病坝、险坝三个安全等级。正常坝：（一）设计标准符合现行规范要求；（二）坝基良好，或者虽然存在局部缺陷但不构成对水电站大坝整体安全的威胁；（三）坝体稳定性和结构安全度符合现行规范要求；（四）水电站大坝运行性态总体正常；（五）近坝库区、库岸和边坡稳定或者基本稳定。第34页/共48页第三十四页，共49页。病坝：（一）设计标准不符合现行规范要求，并已限制水电站大坝运行条件；（二）坝基存在局部隐患，但不构成对水电站大坝的失事威胁；（三）坝体稳定性和结构安全度符合规范要求，结构局部已破损，可能危及水电站大坝安全，但水电站大坝能够正常挡水；（四）水电站大坝运行性态异常，但经分析不构成失事危险；（五）近坝库区塌方或者滑坡，但经分析对水电站大坝挡水结构安全不构成威胁。

险坝：（一）设计标准低于现行规范要求，明显影响水电站大坝安全；（二）坝基存在隐患并已危及水电站大坝安全；（三）坝体稳定性或者结构安全度不符合现行规范要求，危及水电站大坝安全；（四）水电站大坝存在事故迹象；（五）近坝库区发现有危及水电站大坝安全的严重塌方或者滑坡迹象。病、险坝的管理：病坝、险坝应当限期除险加固、改造和维修；在再次评定为正常坝之前，应当改变运行方式或者限制运行条件。

第35页/共48页第三十五页，共49页。6.5

大坝定检范围★与大坝安全有关的横跨河床和水库周围垭口的所有永久性挡水建筑物、泄洪建筑物、输水和过船建筑物的挡水结构以及这些建筑物与结构的地基、近坝库岸、边坡和附属设施。6.6

大坝定检的主要成果(1)检查大坝的运行情况与工作性态，确定大坝安全等级；(2)对大坝存在的主要问题应当进行系统排查，明确指出影响大坝安全的重点部位和薄弱环节，并有针对性地提出可操作的建议和意见；对于大坝监测系统，提出重点监控的部位、项目和要求。6.7

专家组的组成▲人数根据工程规模和大坝的具体情况确定，一般为6～9人。▲素质要求：应当具有较高的技术水平、丰富的工程经验和高级工程师以上职称。▲为保持大坝定检工作的连续性，专家组中至少要有1名参加过该大坝上一次定检的专家或者较熟悉本工程的专家。▲直接参与大坝建设和管理的专家人数不应超过专家组总人数的三分之一。第36页/共48页第三十六页，共49页。6.8

专家组的主要职责(1)确定大坝定检工作计划；(2)确定专项检查的项目、内容和技术要求；(3)全面审阅有关大坝安全的原始数据、资料、报告和记录；(4)审查专项检查报告；参加现场检查；(5)评价大坝安全等级；(6)提交大坝定检报告。专家组应当注意搜集上游大坝对受检查大坝安全可能产生不利影响的数据资料，系统评价梯级开发方式下大坝的安全。6.9

大坝主管单位的工作(1)根据定检规划和年度计划，制定定检工作实施计划(2)落实人力、物力、财力(3)督促运行单位协助开展大坝定检工作6.10

大坝运行单位的主要工作(1)完成大坝运行总结报告；(2)负责组织现场检查并完成现场检查报告；(3)组织有资质的相关技术服务单位进行专项检查；(4)做好大坝定检中的各项准备、配合等工作。第37页/共48页第三十七页，共49页。组织：按专家组要求，水电站运行单位负责组织现场检查组，专业配备要齐全，符合工程特点。大坝主管单位、水电站运行单位和有关专家参加。时段安排：现场检查应尽量安排在对运行影响较小、大多数受检结构部位易于观察和可以进行试验的时段。准备工作：(1)

有关大坝安全的资料、图纸和现场检查所需的工具、设备、器材和安全防护用品；(2)

做好水库调度和电力生产安排，准备好检查工作所需的动力供应；(3)

安排好检查路线；(4)

排干检查部位建筑物内的积水；(5)

安装好临时设施，保障检查人员的安全；检查要求：(1)

按检查要求和检查项目进行详细记录，填写《大坝安全现场检查表》(2)

对大坝的裂缝、渗水等有缺陷的部位确定位置，做好素描、照相和摄像。(3)

参加现场检查的人员均应在现场检查表上签字。6.11

现场检查第38页/共48页第三十八页，共49页。☻大坝现场检查项目：(1)根据大坝工程特点检查可能影响大坝安全的所有缺陷、异常或者设备故障等(2)应当包含对泄洪消能设施中有可能破损的深孔、底孔过流部分、消能设施、下游冲刷坑进行水下检查的内容；(3)对结构安全有明显影响的裂缝等缺陷，检查的详细情况；(4)对坝前及水库淤积严重的断面测量情况。现场检查报告的主要内容：(1)工程简介和检查情况；(2)现场审阅的数据、资料和设备、设施的运行情况；(3)运行期间大坝承受的最大荷载及其不利工况、泄洪设施的运行情况；(4)现场检查结果；(5)存在问题；(6)现场检查照片、录像和图纸。(7)结论和建议。

第39页/共48页第三十九页，共49页。☻6.12

大坝运行总结●应当全面总结水库运行原则、操作程序和运行情况。总结上一次大坝定检（或安全鉴定）以来水库和大坝运行情况；大坝补强加固和改建情况；闸门及启闭机（包括主、备电源）的运行和维修改造情况；安全监测设施的有效性和更新改造等情况；总结监测资料分析的主要成果；提出目前大坝存在的主要问题、隐患及处理建议等。一般要求在定检专家组首次会议前初步完成大坝运行总结报告

。第40页/共48页第四十页，共49页。7《水电站大坝安全监测工作管理办法》简介

●大坝安全监测工作，包括监测系统的设计、审查、施工、监理、验收、运行、更新改造和相应的管理等工作。基本任务为了解大坝工作性态，掌握大坝变化规律，及时发现异常现象或工程隐患，指导大坝运行安全管理工作，提高大坝运行安全水平。

7.1

设计和施工★对于坝高70m以上的高坝或者监测系统复杂的中坝、低坝，其监测系统应当进行专项设计、专项审查、专项施工和专项验收。★设计单位应当优化监测系统设计，明确监测项目的目的、内容和功能，并对监测频次和监测期限提出要求。★首次蓄水前，设计单位应当提出蓄水期监测工作的具体要求、关键项目的监测频次和设计警戒值。★监测系统的施工由大坝主体工程施工单位承担，也可由具有相应资质的施工单位承担。首次蓄水前，施工单位应当按设计要求测定监测项目的初始值。施工单位应当建立施工期大坝安全监测技术档案，并在监测系统竣工验收后及时移交建设单位。监测系统的施工监理应当由具有相应资质的监理单位承担。第41页/共48页第四十一页，共49页。7.2

运行管理

水电站运行单位应当做好以下工作：(1)

大坝投入运行后，监测系统的运行管理由水电站运行单位负责。大坝安全监测工作人员应当经培训合格方可上岗；(2)

制定大坝安全监测管理制度和操作规程，建立大坝安全监测技术档案；(3)

按照有关要求开展大坝安全监测工作，不得擅自改变监测的项目、测点、频次和期限；(4)

及时整理、分析监测数据，每年3月底前完成对上一年度监测资料的整编；(5)

加强对监测系统的日常巡查、年度详查和定期检查。监测系统的定期检查一般为五年一次，也可结合大坝安全定期检查进行；(6)

结合大坝安全定期检查，组织开展监测资料的分析工作。监测资料分析应当突出趋势性分析和异常现象诊断，对大坝的关键监测项目，应当提出运行警戒值；(7)

按照《水电站大坝运行安全信息报送办法》（电监安全〔2006〕38号）向大坝中心等有关单位报送大坝安全监测信息；(8)

当发生地震、非常洪水或其它可能影响大坝安全的异常情况时，水电站运行单位应当加强巡视检查，增加监测频次（必要时增加监测项目），分析监测数据，评判大坝运行状态，及时上报有关情况；(9)

监测设备的封存、报废，监测项目、测点、频次和期限的调整，应当由水电站运行单位提出、大坝主管单位审查，经大坝中心确认后实施。

第42页/共48页第四十二页，共49页。7.3

监测系统的更新改造

▲监测系统在系统功能、性能指标、监测项目、设备精度及