董监高辅导验收第二次测验附答案

董监高辅导验收第二次测验[复制]考试说明：本次测验，满分100分，共50道题，其中单选题30题(每题2分）、多选题10题（每题2分）、判断题10题（每题2分）。一、单选题（共30题，每题2分）您的姓名：[填空题]*_________________________________1、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（

）的罚款：[单选题]*A非法所募资金金额百分之十以上一倍以下B非法所募资金金额一倍以上十倍以下C二百万元以上二千万元以下(正确答案)D一百万元以上一千万元以下2、董事、监事、高级管理人员、持有该公司百分之五以上股份的股东违反《证券法》第四十四条短线交易规定，买卖该公司股票或者其他具有股权性质的证券的，给予警告，并处以（

）罚款。[单选题]*A十万元以上一百万元以下的(正确答案)B二十万元以上二百万元以下的C五万元以上五百万元以下的D一百万元以上一千万元以下的3、下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（

）[单选题]*A副总经理B公司控股股东C持有公司3%以上股份的股东(正确答案)D控股股东的董事长4、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至（

）内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。[单选题]*A公告当日B公告次日C公告后二日内D公告后三日内(正确答案)5、根据《证券法》第六十三条，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（

），应当在该事实发生的（

）通知该上市公司，并予公告。[单选题]*A5%，三日内B1%，次日(正确答案)C5%，次日D1%，三日内6、违反《证券法》第六十三条规定，买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的（

）个月内，投资者不得行使其持有全部表决权股份的表决权[单选题]*A6B12C18D36(正确答案)7、股份公司应设董事会，其成员应为（

）[单选题]*A3-13B3-19C5-13D5-19(正确答案)8、有限责任公司股东有权查阅、复制以下资料，其中不包括（

）[单选题]*A公司章程B股东会会议记录C董事会会议决议D会计账簿(正确答案)9、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司（

）。[单选题]*A法定公积金(正确答案)B任意公积金C法定公益金D资本公积金10、有下列情形之一的，公司在事实发生之日起2个月以内召开临时股东大会，其中错误的是：（

）[单选题]*A监事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的2/3时；(正确答案)B公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时；C甲持有公司6%股份，乙持有公司7%股份，两人联合发起请求时；D董事会认为必要时；E监事会提议召开时；11、单独或者合计持有公司（

）以上股份的股东，可以在股东大会召开5日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。[单选题]*A1%B3%(正确答案)C5%D10%12、董事会会议应有（）的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经（

）通过。[单选题]*A过半数，全体董事的过半数(正确答案)B半数以上，全体董事的半数以上C过半数，出席董事的过半数D半数以上，出席董事的半数以上13、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（

）[单选题]*A15%B25%C35%(正确答案)D50%14、发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立报送临时报告，下列事项不属于重大事项的是（

）[单选题]*A公司的经营方针和经营范围的重大变化；B公司在一年内购买重大资产超过公司资产净额百分之三十(正确答案)C公司一名董事发生变动D公司进行减资15、持有上市公司（

）以上股份的法人或者一致行动人为上市公司的关联法人。[单选题]*A1%B2%C5%(正确答案)D10%16、发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员应在公开募集及上市文中公开承诺：所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少（

）个月。[单选题]*A6；(正确答案)B12；C18；D2417．由于控股股东、实际控制人的指使，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的，如果有违法所得，可对控股股东、实际控制人处以违法所得（

）罚款。[单选题]*A一倍以下；(正确答案)B一倍以上；C二百万以上；D二仟万以下18、IPO时，（

）应承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。[单选题]*A.发行人B.保荐机构(正确答案)C.律师事务所D.会计师事务所19、下列属于刑法所规定内幕交易犯罪的是（

）[单选题]*A持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的B按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的C依据从上市公司董事会获得未披露的信息而交易的(正确答案)D交易具有其他正当理由或者正当信息来源的20、科创板注册审核中，交易所应当自受理注册申请文件之日起（

）个月内形成审核意见。发行人根据要求补充、修改注册申请文件，以及交易所按照规定对发行人实施现场检查，或者要求保荐人、证券服务机构对有关事项进行专项核查的时间不计算在内。[单选题]*A1B2C3(正确答案)D621、首次公开发行股票的基本原则是（

）[单选题]*A、公开原则、公平原则、公正原则(正确答案)B、高效原则、经济原则、公开原则C、高效原则、经济原则、公平原则D、高效原则、经济原则、公正原则22、在业绩预告或业绩快报公告前（

）日内，上市公司董事、监事和高级管理人员不得买卖本公司股票。[单选题]*A.10(正确答案)B.20C.30D.4023、依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？（

）[单选题]*A.为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后六个月内，不得买卖该证券B.为发行人及其控股股东、实际控制人，或者收购人、重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券C.证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。D.任何人在成为证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制(正确答案)24、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取的措施为：（

）[单选题]*A、股东必须先向证券交易所报告B、股东必须先提起仲裁C、股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼(正确答案)D、股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼25、未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？（

）[单选题]*A责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款C对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款(正确答案)26、下列关于《公司法》中董事和监事任期的说法，错误的是（）。[单选题]*A董事任期届满，连选可以连任B董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年C监事任期届满，连选可以连任D监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年(正确答案)27、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（

）不得转让。[单选题]*A12个月内B18个月内(正确答案)C24个月内D36个月内28、上市公司及其控股子公司的对外担保总额,超过最近一期经审计净资产的（

）以后提供的任何担保、单笔担保额超过最近一期经审计净资产（

）的担保，须经股东大会审批。[单选题]*A30%，10%B50%，10%(正确答案)C70%，30%D100%，30%29、上市公司年度股东大会每年召开（

）次，上市公司年度股东大会应当于上一会计年度结束后的（

）个月内举行。[单选题]*A1,4；B2,4；C1,6；(正确答案)D2,630、上市公司控制权发生变更的，（

）应当采取有效措施保持上市公司在过渡期间内稳定经营。[单选题]*A有关各方(正确答案)B控制权变更双方C公司董事监事D公司高级管理人员二、多选题（共10题，每题2分）1、因首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失的有（

）*A.发行人(正确答案)B.证券公司(正确答案)C.会计师事务所(正确答案)D.律师事务所(正确答案)2、根据《证券法》，以下关于公开发行证券的表述，正确的是（

）。*A向不特定对象发行证券，属于公开发行范畴(正确答案)B向特定对象发行证券累计超过二百人（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内），属于公开发行范畴(正确答案)C非公开发行证券，可以采用广告、公开劝诱方式D未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案)3、下列属于上市公司临时报告中应披露重大事件的是（

）*A公司的经营方针和经营范围的重大变化(正确答案)B公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况(正确答案)C公司发生重大亏损或者重大损失(正确答案)D涉及公司的重大仲裁(正确答案)4、根据《证券法》规定，公开发行证券时，需要对证券发行文件和定期报告签署书面意见的有（

）*A董事；(正确答案)B监事；(正确答案)C高级管理人员；(正确答案)D出纳5、公告的证券发行文件、定期报告、临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，可能需要承担民事赔偿（连带）责任的有（

）*A发行人(正确答案)B发行人的控股股东、实际控制人(正确答案)C董事、监事、高级管理人员(正确答案)D保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员(正确答案)6、下列哪些属于内部控制的要素（

）*A内部环境；(正确答案)B风险评估；(正确答案)C控制活动；(正确答案)D内部监督(正确答案)7．根据《证券法》，短线交易（即将其持有的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的行为）违法行为的主体不但包括上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，前述主体的（

）也在限制之列。（

）*A父母；(正确答案)B配偶；(正确答案)C子女；(正确答案)D兄弟姐妹8、根据《上市公司章程指引》，下列属于公司股东权利的是（

）*A.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告(正确答案)B.依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配(正确答案)C.复制财务会计报告D.依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权(正确答案)E.对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份(正确答案)9.存在下列哪些情形时，上市公司需要在事实发生之日起2个月以内召开临时股东大会（

）*A.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时(正确答案)B.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时(正确答案)C.单独或者合计持有公司5%以上股份的股东请求时D.董事会认为必要时(正确答案)E.监事会提议召开时(正确答案)10、上市公司董监高在出现下列哪些情形时，不得减持股份（

）*A.因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的。(正确答案)B.因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的。(正确答案)C.法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则规定的其他情形。(正确答案)D.上市公司被交易所公开谴责三、判断题（共10题，每题2分）1、上市公司董事会或股东大会审议批准的对外担保，必须在中国证监会指定信息披露报刊上及时披露，披露的内容包括董事会或股东大会决议、截止信息披露日上市公司及其控股子公司对外担保总额，不包括上市公司对控股子公司提供担保的总额。[判断题]*对错(正确答案)2、经股东大会或董事会同意，董事可以将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保。[判断题]*对(正确答案)错3．上市公司在年度股东大会上进行换届选举，共计需要选出7名董事，共有9名董事候选人。如果采用累计投票制，则持有该上市公司100