浅议工程签证的法律管理

浅议工程签证的法律管理***律师事务所律师

***

（此论文获全省第十五次（2005年度）律师业务理论研讨活动优秀论文房地产类三等奖）

【内容摘要】

工程签证是施工过程中承发包双方在施工过程中就费用、工期、损失等事宜达成的补充协议，具有鲜明的契约特点，是施工索赔的主要证据。工程签证管理是施工过程管理的重要环节，直接影响承包人的经济效益。由于承包人的管理水平参差不齐，实践中出现了大量的不当签证，给承包人大额结算和索赔带来了很大困难。本文通过各种不当签证形式的分析，提出对签证管理机构的素质要求，并尝试设计签证管理的基本流程，籍此完善工程签证的法律管理，还就律师参与签证管理的有关问题提出了初步建议。

【主题词】

工程签证法律管理

【正文】

建设工程承发包合同履行过程中，由于履约事项繁多复杂，履约周期较长，即使在签约时考虑得再全面，在履约过程中，难免会发生变更。工程签证是承发包双方对工程变更部分的确认，也是工程款的合法组成部分。建设方在履约过程中未能按约定支付款项，承包方就需通过工程索赔来实现自已取得工程款的权利。因此，对工程签证进行法律管理是十分有必要的。

一、工程签证的主要范畴

（一）工程签证的含义

工程签证有狭义或广义之分。狭义的工程签证，指工程承发包双方在施工过程中按合同约定对支付各种费用、顺延工期、赔偿损失所达成的双方意思表示一致的补充协议。广义的工程签证，一般指对承包人提交的书面文件，工程师或发包人代表出具的确认、不予确认或部分确认的书面意见。

根据工程签证确认的内容，可以将工程签证分为处分性签证和报导性签证。处分性签证指就工期延长，价款增减、损失补偿等涉及承发包双方权利义务关系的设定、变更或消灭的事由出具的签证；报道性签证指就工程计量、进度安排、材料报批、工程验收等涉及客观事实的记录、报导等事由出具的签证。

根据工程签证是否直接影响工程造价，可以将处分性签证分为技术签证和经济签证。技术签证指就设计工程质量、施工工艺等方面的事由出具的签证，经济签证指就工程量增减、停工窝工费用、设备机具闲置、材料倒运等影响工程结算费用的事由出具的签证。有的签证可能兼具技术签证和经济签证的双重性质。

本文讨论的主要是由工程师签发的经济签证。这里的工程师包括发包人指定的工程师（俗称甲方代表），也包括发包人通过委托监理合同委派的监理工程师（俗称项目总监）。

（二）工程签证的特点

工程签证就其本质而言，属发包人（或者其代理人）与承包人就工程建设的有关事项达成的补充协议，具有鲜明的契约特点：

1、工程签证是对承包人的申请或要求的回复。如果把发包人的一项变更作为要约邀请，承包人的申请就是一份要约，工程师作出的表示同意的回复意见就是承诺，至此双方的合意就已达成，合同已然成立。

2、工程签证涉及到承发包双方的权利义务。工程签证是双方有偿合同，主要内容是承包人应当增减一定的工作量或改变原有的作法，发包人同意对此进行补偿，或者调整工期，或者调整费用。

3、工程签证是对承包人文件确认、部分确认或不确认的单方面意见，可视为工程师对此的裁决或承诺或反要约。工程签证不同于施工合同，不需要严格的协商一致，更多的是工程师根据工程惯例，按照客观公正的原则作出单方面的意思表示，表现为对承包人申请的批准，承包人不得以申请没有批准为理由拒绝施工。如果工程对承包人的申请进行了修改，可以理解为构成反要约，承包人通过按照工程师要求施工的行为对反要约进行了承诺。

（三）工程签证的效力

由于建筑市场处于卖方市场阶段，许多承包人为了争揽工程不惜压级压价，承包人通过招标投标拿到的工程往往利润较低，许多承包人采用“低中标、勤签证、高结算”的策略，将强化项目管理、注重工程索赔作为公司利润的重要增长点，工程签证是项目索赔的主要证据。如果没有工程签证，项目索赔将无从谈起。

工程签证（经济签证）的作用在不同情况下有显著差别：

1、如果工程签证是由发包人指定的工程师（甲方代表）出具，该行为属于职务代理，应当由发包人承担责任。

2、如果工程签证是发包人委托的工程师（项目总监）出具，鉴于项目总监是发包人委托的代理人，项目总监在授权范围内出具的工程签证属于正常的委托代理行为，结果应当由发包人承担。

3、如果工程签证是由项目总监超越发包人的授权范围出具，承包人对于项目总监的越权行为知晓或者应当知晓的，结果由监理公司和承包人承担，发包人不负责任。

4、如果发包人认为工程签证依据的基础事实与工程实际情况有明显出入，与承包人无法达成一致意见的，可以将工程签证提交法院或仲裁机构解决。

二、实践中签证不当的表现形式

司法实践中经常遇到施工单位感到很“冤枉”的事情，突出表现在做了很多事情，但没有工程签证资料，也没有留下其他证据，一旦提起诉讼，往往由于证据不足怅然败诉。

建筑实务中签证不当的行为可以归纳为：

1、索赔意识不足，对签证的重要性意识不足。

部分承包人认为，自己干的工程清清楚楚的摆在那里，怎么可能不认账；设计变更项目都是发包人要求干的，有那么多工人可以作证，怎么可能反悔；做事情凭的是信用，发包人那么大的领导都说了，总会有人给钱；婆婆妈妈的事情都要签个字，不是明摆着不信任嘛；如果在施工中太叫真，不利于双方的协作……。凡此种种，均导致了签证不足，使许多本来应当签证的事项没有留下签证资料。

2、片面强调签证，缺乏必要的权变。

有的承包人“一朝被蛇咬”，在签证事宜上常常如临大敌，不分大小事项，不分轻重缓急，一贯坚持原则，与工程师协调不利，双方互相较劲。由于承包人自身管理方面也存在很多不足，很容易被工程师抓住“把柄”，在工程管理中陷入被动。实际上有的经济签证价值很低，实在没有必要为此伤了和气；有的自然灾害或者意外事件即使没有签证，也可以通过其他证据起到证明效果，没有必要为此纠缠。

3、签证内容含混不清，结算时歧义很大。

例如，笔者曾代理过一起案件，某工程分包合同的结算条款约定，执行96定额，新文件不再调整。施工过程中由于钢模板支撑工程的施工工艺比较复杂，总包单位签证同意分包单位按实签证结算。施工中总包单位经多方协调，发包人同意按照调整后的定额进行结算，前后结算值相差2700多万元。分包单位认为按实签证结算的含义是按照实际工作量和96定额的调整意见进行结算，总包单位认为按实签证结算的含义是按照实际工作量签证按照96定额结算，96定额的调整内容属于新文件，不适用于总包单位于分包单位结算，最后，由于双方分歧巨大，只能通过法院裁决。

4、对间接影响工程费用的签证重视不足

有的承包人对于直接影响工程结算费用的签证比较重视，但对于其他签证则重视不足。工程施工过程中，因为发包人和承包人的混合原因影响工期的比较多见，即使没有签证，在结算时发包人也很少严格执行工期罚款，一般仅仅是作为工程结算谈判的条件。但是，一旦承包人提起工程款诉讼，发包人往往提起工期反请求，承包人常常因为签证不足在工期诉讼中败北。

5、签证依据的基础事实资料不当

有的承包人在诉讼中出具的签证资料与实际情况不符，在发包人申请重新鉴定时陷入被动。又如，在一起工程款结算纠纷案件中，发包人认为基础超深的签证资料与实际不符，经重新鉴定果然如此，发包人借此敲山震虎，承包人担心影响公司声誉，主动同意和解，放弃了部分合理请求。

6、索赔签证不符合规定的要件

有的承包人在索赔报告中仅仅列明费用请求和计算依据，缺乏相应的证据材料，导致工程师无法在合理的时间内进行审查；有的承包人在索赔事件发生后，没有在规定的时间提交索赔通知和索赔报告，导致权利丧失。

三、签证管理机构的素质要求

为了提高工程签证的质量，笔者认为，承包人应当设立专门的机构管理工程签证工作。有的承包人有项目经理或者项目部负责工程签证工作，有的承包人将工程签证工作交由分公司负责，项目经理仅仅是控制中心，而不是一级核算单位。不论承包人的内部机构如何设计，承担工程签证管理职能的机构应当具备下列素质要求：

1、知识结构

签证管理机构不仅要熟悉施工中的技术事宜，还应当有丰富的商务管理经验，能够较好地评估工程签证的经济价值，对于间接影响工程结算费用的工程签证，例如工期签证等，也要给予足够的重视。除此之外，签证管理结构还应当具备一定的法律知识和司法经验，了解工程签证在诉讼中会多大程度上得到法院的支持。

2、责任权利

工程索赔在施工管理过程中的利润贡献在逐步提高，工程索赔必须依赖工程签证，该工程签证是工程索赔的基础，这就必须调动工程签证管理机构的积极性。许多承包人已经改变了偏重工程质量和工程工期、忽视工程结算管理的做法，采用科学合理的指标体系对项目经理进行考核管理。还有的承包人增加了工程索赔的效果在整个考核体系中的权重，增加了项目经理对索赔效益的支配权，有效地调动了签证管理机构的积极性。

3、资源支持

对工程签证的管理应当满足先算后干、动态评估的要求，改变以前边干边算的做法，杜绝先干后算的做法。要做到这一点，需要签证管理机构能够对设计变更事项迅速反映，及时提出设计变更的追加预算，对有关签证资料随时作出动态评估，评价签证资料的经济价值和在诉讼中被法院支持的程度，在此基础上指定有关的策略。这就要求为签证管理机构提供多方面的、有系统的资源支持，必要时配备丰富的专家外脑，随时为签证管理机构服务。

四、签证管理的流程设计

结合建筑实务和司法实践的经验，提出以下签证流程设计，以期籍此完善工程签证管理。

1、合同分析交底

一般情况下，承包人不掌握施工合同的签约主动权，但是承包人与发包人相比，施工管理经验相对丰富。承包人可以对施工合同进行全面分析，找出合同的有利点和不利点，明确合同的设计思路和操作注意事项，并通过“合同交底”（借用“设计图纸交底”的说法）的方式，将这些理解完整地传递给合同履约人员。建筑实务中，有的承包人签订合同和履行合同有两个部门分别负责，互相沟通不力，履行合同的部分不清楚合同设计的有关思想，往往只关注合同的工期、质量、拨款等主要指标，俗称签约履约“两张皮”。通过合同交底可以有效地缓解这一困难。

2、汇总主要签证点

在合同分析交底的基础上，汇总施工合同中的工程签证点，区分处分性签证和报导性签证，区分技术签证和经济签证，区分哪些签证分别或共同影响工程工期、成本和费用，有针对性的做好签证准备工作。

3、及时追加变更预算

遇到设计变更或者其他原因导致的工程量调整，应当按照先算后干的原则，及时提出调整的工程预算，按期提报工程师进行审核，避免边干边算，杜绝先干后算，以免工程结算时陷入被动。

4、动态评估签证价值

根据调整的工程预算，结合其他因素，动态评估一份经济签证的价值，并根据评估结果确定签证策略。

5、认真准备签证证据

在向工程师提出签证请求时，要准备相应的证据，供工程师进行审核，同时准备在工程师不予审核或者无法签证的情况下，可以根据其他证据进行索赔。

6、讲究权变和艺术

根据工程施工不同环节、双方谈判地位的动态变化、不同签证的价值衡量等综合因素，确定不同的签证策略，与工程师沟通时做到有理有力有节，既要保护承包人在项目上的利益，又要顾全双方的合作关系，还要兼顾承包人的长远发展。

7、准确表达签证含义

签证的文意要清楚明白，尽量没有歧义，除非处于技术处理的考虑不得已留下一些伏笔。要注意将双方口头交流中形成的一致意见准确完整地反映在签证资料中，防止“辞不达意”。

8、留存有关签证证据

工程签证是索赔的重要证据，一旦谈判不成，势必要诉诸法律。在诉讼中使用的证据均应当提交原件以便核实，因此承包人必须保留工程签证的原件。如果由于特定的原因已经将原件交发包人，应当保留类似的交付证据。如果向工程师报送有关签证申请和证据材料，也应当保留有关的送达签收证据。

五、律师在签证管理中的工作

在判断工程签证价值的众多检验方法中，诉讼因为其特有的对抗性，成为一种最有效的、最终的检验方法。律师作为熟悉诉讼程序的专业人士，如果熟悉工程建设实务和公司经营管理，可以在签证管理中有所作为。

1、培养签证管理人员的法律思维方式

律师可以通过座谈、讲座、案例教学等各种方式帮助签证管理人员增强法律意识，培养一种从法律角度看待问题的思维方式，养成通过法定方式维护承包人利益的工作习惯。

2、主持施工合同分析和交底，协助归纳签证点。

施工合同是一份至关重要的法律文件，律师作为专业的合同管理人员，可以主持进行施工合同的分析与交底，使合同履约人员清楚地了解合同地设计思路、合同条款的利弊、履行合同中应当注意的敏感问题等等，协助归纳合同条件和专门条款中的签证机会和签证要求。

3、协助开展签证准备工作

律师要协助分析评估可能的签证机会，协助审查签证所需要的证据材料，参与评估签证的经济价值，综合平衡相关要素，采用适当的签证策略，在可能的条件下取得经得起诉讼考验的签证文件。

4、指导履约资料专管

施工合同合同履行过程中形成大量的履约资料，其中大部分属于签证资料，承包人应当设专人负责履约资料的管理，律师可以这方面提供专门的指导服务。

5、评估工程争议，代理解决纠纷。

对于履约过程中形成的争议，律师可以参与进行经常性的评估，并根据评估结果采用适当的方式解决争议。对于事实清楚、证据确凿的索赔请求，应当坚持原则，并于必要时诉诸法律，对于合情合理但缺乏证据的索赔请求，则应当及时补充证据，对于其中证据缺失的部分，应当通过谈判、调解等和缓的方式解决，或者在一揽子谈判中作出适当让步促成其他问题的解决。

因此，工程签证管理得如何，将直接决定承包企业效益得好坏，由于工程签证是个专业性极强的内容，需要既懂工程又懂法律的专业人员参予建设项目的整个过程，协助业主和承包商实施严密的工程合同管理措施。可以说，在建筑市场不断竞争的今天，谁掌握了签证与索赔的技术，谁就能获得更高的发展机会、获得更好的经济效益。浅谈工程签证的相关内容浅谈工程签证的相关内容

现场签证是在现场由业主代表、监理工程师、施工单位负责人共同签署的，用以正式施工活动中某些特殊情况的一种书面手续。它不包含在施工合同和图纸中，也不像设计变更文件有一定的程序和正式手续。它的特点是临时发生，具体内容不同，没有规律性，是施工阶段投资控制的重点，也是影响工程投资的关键因素之一。

一、现场签证的主要内容包含以下几个内容：

1、现场经济签证包括：

（1）零星用工。施工现场发生的与主体工程施工无关的用工，如定额费用以外的搬运拆除用工等。

（2）零星工程。

（3）临时设施增补项目。临时设施增补项目首先应当在施工组织设计中写明，按现场实际发生情况签证，才能作为工程结算的依据。

（4）隐蔽工程签证。由于工程建设自身的特性，很多工序会被下一道工序覆盖，如基础土石方工程，因此必须办理隐蔽工程签证。

（5）窝工、非施工单位原因停工造成的人员、机械经济损失。如停水、停电，业主材料不足或不及时，设计图纸修改等。

（6）议价材料价格认价单。结算资料汇编规定允许计取议价材差的材料，需要在施工前确定材料价格。

（7）其它需要签证的费用。

2、工期签证包括：

（1）停水、停电签证。

（2）非施工单位原因停工造成的工期拖延。

二、现场签证的重要作用

工程结算主要依据有：施工合同、招标投标文件、图纸、设计变更、现场变更、定额以及阶段资料汇编等法规性文件，而现场签证以书面形式记录了施工现场发生的特殊费用，直接关系到业主与施工单位的切身利益，是工程结算的重要依据。特别是对一些投标报价包死的工程，结算时更是要对设计变更和现场签证进行调整。现场签证是记录现场发生情况的第一手资料。通过对现场签证的分析、审核，可为索赔事件的处理提供依据，并据以正确地计算索赔费用。

目前存在的问题：凡从事过工程投资控制的监理工程师都有这样的体会，现场签证的处理是工程阶段中最容易引起争议的部分。我接触过的几乎所有工程，现场签证都存在着或多或少的问题，产生这些问题的原因，一方面是由于建筑市场的不规范，另一方面也是参加建设的各方（包括业主、监理、施工单位等）不够重视。总的来说，问题主要集中在以下几个方面：

1、应当签证的未签证，如零星工程、零星用工等，发生的时候就应当及时办理。有很多业主在施工过程中随意性较强，施工中经常改动一些部位，既无设计变更，也不办现场签证，到结算时往往发生补签困难，引起纠纷。

2、有一些施