《领导干部问责规定》制度课件

领导干部问责规定纪检监察部2014年1月16日，《中国建筑土木建设有限公司领导干部问责规定》正式发布执行。2目录总则第一部分问责范围、方式第二部分问责程序第三部分附则第四部分3一

制度目的以问责促改进：加强对公司领导干部的管理和监督；增强领导干部的责任意识和大局意识；促使公司各级领导班子恪尽职守；确保工作质量，提高工作效率；建立勤政、廉洁、务实、高效的管理团队。5二

制度适用公司各级机关领导班子成员各级机关部门正副职及主要业务负责人项目班子成员及部门负责人按机构层级按责任属性直接责任人、主管责任人、分管领导6三

制度原则总体原则1、谁主管谁负责2、实事求是3、公平公正4、惩教结合5、依靠群众6、依法有序强调事项：问责与补救、改进同步进行。

在问责的同时，责任人应当主动纠正错误，及时采取补救措施，避免或者尽量减少不良后果的发生与扩大。7四

问责范围公共问责事项：共18条。各业务系统问责事项办公人事企管审计系统物资设备系统问责事项商务系统财务资金系统生产安全系统技术质量系统市场营销系统党群系统94.1

公共问责事项1、所负责单位或分管系统工作长期处于后进状态、未完成签订的《领导班子成员岗位目标责任书》中规定的个人分管范围年度目标且无重大客观原因，问责机构认为应当进行问责的；2、不执行公司党委、行政决议、决定造成不良影响或后果，问责机构认为应当进行问责的；3、因个人决策失误或乱作为，造成单位、项目利益受损或引发不良影响，问责机构认为应当进行问责的；4、因工作失职，致使本单位、本系统发生特别重大事故、事件、案件，或者在较短时间内连续发生重大事故、事件、案件，造成重大损失或者不良影响，问责机构认为应当进行问责的；105、滥用职权，强令、授意或实施违纪、违规、违法行为的；工作不作为，引发群体性事件或者其他重大事件的；6、本人或强迫、指使他人做假账、假资料、假材料，为自己或小团伙谋利及给企业造成经济损失或不良影响，问责机构认为应当进行问责的；7、对群体性、突发性事件处置失当，导致事态恶化，给企业造成损失或不良影响，问责机构认为应当进行问责的；8、不按公司规章制度或规定程序审批或决策，给企业造成损失或不良影响，问责机构认为应当进行问责的；9、违反干部选拔任用工作有关规定，导致用人失察、失误，给企业工作造成被动或不良影响，问责机构认为应当进行问责的；公共问责事项1115、有贪污受贿行为或违反中央“八项规定”行为被群众检举、举报的；存在严重的形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之风等方面问题等被群众检举、举报的；16、有《中建八局有限公司关于法人财产损失责任追究及管理人员违纪违规行为纪律处分暂行规定》文件中规定的管理中不作为或失职、渎职等行为的；17、经民主测评等方式，职工群众对其评价不佳或反映其有其他重大问题的；18、其他给公司利益、职工权益造成损失或恶劣影响行为，公司党委认为应当予以追究的。公共问责事项131、针对企业内外部环境的变化，未能及时提出规划调整建议，致使企业经营质量在风险面前急剧下滑的；2、在企业改制、出让、收购、设立分支机构方案的制定过程中，违背职责要求，出卖企业利益的；3、超量或高价购进、低价或无偿处理办公后勤用品，或者未能妥善保管和使用，导致物品损坏、灭失的；4、公关和大型活动、业务接待活动规格和预算标准不符合规定造成不良后果，或者在活动费用核算过程中虚增相关费用开支从中谋利的；4.2办公人事企管审计系统问责事项145、印章使用把关不严给公司造成经济损失或法律风险的；擅自利用公司印章、介绍信等为自己或特殊关系人出具证明等相关材料造成不良后果的；6、车辆管理不严格执行相关管理制度，公车私用或在车辆油料消耗、维修、保养过程中虚增相关费用开支谋取私利的；7、档案资料保管不善导致丢失或损毁的；擅自出示、出借相关档案、资料导致公司秘密泄露或造成经济损失及不良后果的；8、信访接待工作处理不善，导致发生重大治安案件或群体性事件，造成经济损失或不良影响的；办公人事企管审计系统问责事项1515、因工作失职造成用人失察或者失误的；16、无正当理由拒不执行上级有关人事任免、分配、调动、交流的；17、各级机关、项目机构及人员配备不符合标准，或外聘人员管理不符合规定的；18、确定薪酬标准或相关经济责任兑现核算时为自己或特殊关系人谋利的；19、对职工“五险一金”及企业年金管理不符合规定，损害职工利益的；20、在对所属单位及职工考核过程中，弄虚作假或营私舞弊，导致考核数据不准确，或者运用考核结果不符合规定的；办公人事企管审计系统问责事项1721、亏损或未达到公司盈利目标的单位未进行审计或审计走过场的；22、对审计发现的问题不及时提出及督促整改解决，或出具虚假审计报告的；23、审计过程中避重就轻、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的；24、发布正式审计结论前，擅自向关联人透露有关事项，给公司造成利益损失或不良影响的；25、接受审计单位拒不提供相应资料或提供虚假资料，或者转移、隐匿资产，干扰、阻碍审计工作；或拒不对审计发现的问题进行说明、拒不执行审计决定或者无正当理由拒不采纳审计建议的。办公人事企管审计系统问责事项184.3

物资设备系统问责事项1、因物资设备进场不及时或质量型号不满足施工要求，造成停工待料或工期延误的；2、对管辖范围内闲置的物资设备未能及时统计上报、合理调配的；3、在对供应商考核、评价等过程中弄虚作假，或将利害关系人违规纳入合格供应商名录的；4、未按照规定进行招标或授意、指使、串通进行违规采购租赁的；5、物资设备采购及租赁招议标活动中，接受关联人拉拢，泄露招议标秘密或串通围标使关联人受益的；6、接受供应商回扣、返点等形式的好处，为供应商在物资价格、数量、质量、验收、结算、付款等环节提供便利的；1912、物资设备进场验收时把关不严、徇私舞弊、内外勾结，降低质量要求或虚增数量的；以高于合同约定的价格进行物资设备结算的；13、购入物资的数量超过有效采购计划或合同约定数量，造成积压、浪费、变质、失效或成本增加的；14、因保管、养护不善，制度不健全或者有章不循，造成物资设备损坏、流失、变质给企业造成经济损失的；15、机械设备、周转料具等租赁后，未在规定时间内退租，给公司造成经济损失的；16、现场材料用量总量超过标准值，或者使用过程中严重浪费的；物资设备系统问责事项2117、月度报表、节超分析等上报数据不及时、不准确，造成虚假盈利或隐瞒亏损额的；18、在材料进场、挂账、付款过程中吃拿卡要、为利害关系人谋利或超付款项的；19、为个人或小团伙利益，串通供应商加价加量，套取资金的；20、擅自或低价处理废旧物资设备或在处理过程中弄虚作假，使企业蒙受经济损失的；擅自隐匿、挪用废旧物资出售款项、规避监控，或处理数量与事实不符的；21、因设备管理、维护不慎或失职、渎职造成机械设备安全责任事故，或发生事故隐瞒不报及未能妥善处理的。物资设备系统问责事项224.4

商务系统问责事项1、未经批准擅自出借商务资料、由于工作失误或故意泄露企业商业机密的；2、不按规定招议标程序选择劳务队伍、招议标设定排他性中标条件或故意在招议标文件中留下缺陷、帮分包投标商弄虚作假或授意围标串标的；3、未及时签订合同或未经批准擅自变更合同条款或债权债务关系的；4、合同（各种合同）交底不及时或交底内容不清的；239、对业主计量、结算不及时、少计漏算或相关资料对有关单位报送、签认不及时贻误变更签证及索赔时机的；10、项目标价分离编制、报送、审核不及时、不准确或《项目管理目标责任书》签订不及时、不准确，给企业造成损失或不良影响的；11、项目预结算资料编制上报不及时、审核发现有数据不实、隐瞒真相的；12、项目成本分析不及时、不全面、不彻底或故意隐瞒成本致信息失真，给企业造成损失或不良影响的；商务系统问责事项2513、项目策划不及时、不全面、不具体或不能及时有效地识别项目风险、制定措施积极应对或对重大风险源（按公司相关规定界定）隐瞒不报的；14、签订虚假合同、办理虚假计量结算、虚增项目对外费用支出，套取资金或冲抵帐务的；15、在合同洽谈、签订或处理经济纠纷、诉讼案件中不能全面收集有利证据资料积极应对、违规操作，未经批准擅作主张自主决策、放弃权利；在诉讼中接收法院传票后未按时出庭的；16、违规使用合同及预结算相关印章、擅自出借或使用合同印信材料，给公司造成损失或不良影响的。商务系统问责事项269、提供虚假情况和资料，或者与资产评估机构串通作弊，致使资产评估结果失实，给企业造成经济损失的；10、对超期、大额借用备用金不及时清理，造成企业经济损失的；11、将各种费用违规私分或据为己有的；12、对应收账款不及时进行清收，给公司造成经济损失的；13、对各职能部门发出的罚款、扣款通知无正当理由拒不执行，给公司造成经济损失的；14、对公司预算管理制度执行不到位，给企业造成损失或不良影响的。财务资金系统问责事项294.6

生产安全系统问责事项1、因我方管理不善原因造成施工产值、进度未完成目标的；2、因失职、渎职导致工程安全事故，或发生事故隐瞒不报、不能妥善处理的；3、生产过程中不严格执行现行施工规范、施工组织设计、技术交底，给企业造成损失或产生不良影响的；4、施工现场突发事件不及时采取应对措施，组织不力，贻误时机，给企业造成损失或产生不良影响的；5、在劳务分包招、议标和签约过程中，不执行规定程序，选择不合格分包商或私招滥用素质低下施工队伍，为个人或小团伙谋取私利，或给企业造成损失或产生不良影响的；306、物资、机械计划提供不合理导致物资积压、损坏、丢失，造成项目成本增加的；7、未签合同私自引进劳务队伍或物资设备供应商；或对劳务队伍调配不及时、不合理，导致现场施工人员不足或窝工签证，给企业损造成失的；8、违规使用不合格的原材料，造成返工返修等，给企业造成损失或产生不良影响的；9、项目周报、月报、现场统计数据等内容上报不实，反映的问题未及时妥善处理，给企业造成损失的；10、安全管理、检查不力，发现隐患未提出，整改措施不到位，导致发生安全责任事故的；生产安全系统问责事项3111、未履行安全生产责任制，现场安全措施不到位，安全教育培训不达标，给企业造成损失或不良影响的；12、违规占用、租用分供方车辆，为个人或小团伙谋取私利，或给企业造成损失或不良影响的；13、工期、质量、保修等问题遭业主方投诉，未能及时妥善处理的，给企业造成损失或不良影响的；14、私自办理分包签证及各种补偿、奖励，为个人或小团伙谋取私利，给企业造成损失或不良影响的；15、对分包单位管理放松要求，降低对方履约条件，给企业造成损失或不良影响的；16、对分包单位的违约行为未采取有效管理措施，给企业造成损失或不良影响的。生产安全系统问责事项324.7

技术质量系统问责事项1、危大方案编制不及时，给企业造成经济损失或不良影响的；2、技术质量三级交底不及时，给企业造成经济损失或不良影响的；3、不合格分部、分项处理不及时，给企业造成经济损失或不良影响的；4、竣工不合格处理方案编制不及时，给企业造成经济损失或不良影响的；5、竣工资料不及时上交，给企业造成经济损失或不良影响的；6、创优立项不及时、实施不到位，给企业造成经济损失或不良影响的；337、双优化目标策划不及时、不合理，或实施不到位，给企业造成经济损失或不良影响的；8、施工组织设计、单项方案、专项方案、危大方案编写不及时、评审不合规范、交底不到位，或在方案编制过程中为特定关系人谋利，给企业造成经济损失或不良影响的；9、擅自变更施工组织技术方案，导致风险失控、工期拖延或增加施工成本，给企业造成经济损失或不良影响的；10、在技术引进活动中，因提供虚假论证资料，导致先进技术不能及时引进或使不应引进的技术得到批准，给企业造成经济损失或不良影响的；11、盲目引进新技术，造成引进技术长期闲置或无法使用，给企业造成经济损失的；技术质量系统问责事项3412、引进技术的性能或指标达不到规定要求，给企业造成经济损失或不良影响的；13、设计变更手续办理不及时到位或数据不准确，给企业造成经济损失或不良影响的；14、因失职、渎职或管理不当导致工程质量事故，或发生事故隐瞒不报、不能妥善处理，给企业造成经济损失或不良影响的；15、测量定位或标高错误，试验数据不准确或试件制作不合格，不合格原材未检出，或相关数据资料未保存完整，给企业造成经济损失或不良影响的；16、试验、测量仪器损坏、灭失或不当闲置，给企业造成经济损失或不良影响的。技术质量系统问责事项354.8

市场营销系统问责事项1、营销目标额未完成，影响企业发展的；2、因维护不力致使战略客户丢失的；3、因策划不周密，营销力度不到位，信息不及时等致使年度高端项目未入围的；4、人为原因造成废标的；5、泄露、出卖公司商业秘密、投标信息资源等的；366、未按规定程序与外单位签署合作协议，给企业造成经济损失或不良影响的；7、特项营销费用未按规定报批的；8、新签项目故意隐瞒实情，违反“七不接”相关规定的；9、低成本报价违反相关规定报批，给企业造成经济损失或不良影响的；10、未经相关机构决策批准，擅自以低于成本价中标或以超常规恶性低价中标造成营销效益损失和企业信誉损害的；市场营销系统问责事项3711、违反相关规定擅自参与陪标、围标的；12、违反局相关规定擅自承接挂靠项目的；13、不履行报批程序，擅自运作承接项目，并瞒报工程项目的；14、在市场营销活动中徇私舞弊,假公肥私,中饱私囊，损害企业利益的；15、违规出借企业资质的；16、截留、贪污、挪用营销费用的。市场营销系统问责事项384.9

党群系统问责事项1、利用相关宣传经费办私事或截留、贪污宣传经费，或发布虚假宣传报道，给企业造成经济损失或不良影响的；2、新闻事件处理的不及时，方法不得当，给企业造成经济损失或不良影响的；3、在干部选拔、任免、考核、评优等过程环节徇私舞弊的；4、在党员发展、党组织关系管理、党员考核及评优等过程环节徇私舞弊的；5、在对基层单位相关工作检查考核中私自降低要求或庇护被检查考核者的；396、利用相关活动经费或党费办私事、谋私利的；7、在干部选拔考察中徇私舞弊，为自己或特殊关系人谋利的；8、利用工会经费办私事或截留、贪污工会经费的；9、职代会、党代会等召集、召开违反程序，给企业造成经济损失或不良影响的；10、在相关评优、评先过程中私自为利害关系人谋利的；11、专项治理工作降低要求或为责任者开脱、提供便利的；党群系统问责事项4012、信访举报不按规定处理，给企业造成经济损失或不良影响的；13、违规透露信访件内容、举报者或拟查核计划措施，给企业造成经济损失或不良影响的；14、案件查办不力，给企业造成经济损失或不良影响的；15、违纪违规事件、案件和亏损单位、项目的查处过程中隐瞒事实真相或偏袒责任者，给企业造成经济损失或不良影响的；16、精神文明检查、考核过程中把关不严，给企业造成经济损失或不良影响的。党群系统问责事项41五

问责方式责令书面检查通报批评记过降级（职）责令辞职警告撤职留用察看解聘开除主观故意、恶意违反本规定无主观故意过失违反本规定425.1单位（项目）或分管系统工作长期处于后进状态的问责

被问责人所负责单位（项目）或分管系统工作长期处于后进状态，屡被上级批评或群众强烈反映、亏损或潜亏、履约状况差、出现责任质量安全事故等的，

除按相关目标责任书及国家法律法规中规定的处罚措施处理外，

酌情给予警告、记过、降级（职）、责令辞职、撤职等处分。435.2未完成签订的《领导班子成员岗位目标责任书》等中规定的个人分管范围年度目标的问责

被问责人未完成签订的《领导班子成员岗位目标责任书》等中规定的个人分管范围年度目标的，

除按相关目标责任书中规定的处罚措施处理外，

酌情给予警告、记过、降级（职）、责令辞职、撤职等处分。445.3

给企业造成不良影响的问责在公司或分公司范围内造成不良影响或后果的酌情处以责令书面检查、警告、通报批评处分在局范围内造成不良影响或后果的酌情处以记过、降级（职）处分在总公司范围内及社会造成不良影响或后果的酌情处以责令辞职、撤职、留用察看、解聘、开除处分455.4

给企业造成经济损失的问责损失额在20万元以内警告处分损失额在20至50万元内的记过处分损失额50至100万元内的降级（职）处分损失额100万元以上的撤职及以上处分经济赔偿46

问责处理应同时要求被问责人分析问责相关事件原因，提出解决方案以及后期预案，并书面报告给公司（分公司）领导班子成员会议5.5

问责注意事项注意事项一：同步提出问责事项解决方案

受到问责的领导干部被处以警告以上处分的，取消其当年年度考核评优、评先的所有资格注意事项二：问责取消评优47注意事项三：多次问责提高问责等级

一年内被处以2次记过及以上处分的，给予降级（职）或责令辞职处分。注意事项四：职位准入制

被问责人因违纪违规受撤职及以上处分的，应给予职位禁入限制，即在1至5年内或者终身不得被本企业聘用或担任本企业或系统负责人。问责注意事项48问责注意事项注意事项五：

问责不能代替经济处罚、党纪处理和刑事处罚

被问责任人行为造成企业经济损失的，需同时责令赔偿经济损失并进行经济处罚，具体损失赔偿及处罚金额按《中建八局有限公司关于法人财产损失责任追究及管理人员违纪违规行为纪律处分暂行规定》”文件处理；

违反党纪的，按照《中国共产党纪律处分条例》规定处理；

涉嫌违法犯罪的，移送司法机关依法处理。49问责程序第三部分5051机关各部门、项目报送本级纪检监察部门每月25日前《问责事项报告单》调查核实30个工作日《调查报告》本级党政联席会决议被问责人《问责决定书》问责生效发现本月存在的应问责事项工作要点调查小组调查事项全过程，拟订问责意见作出问责决定，送达、备案三个核心步骤12352六

问责机构机构层级日常事务管理机构调查机构问责决定机构问责范围公司纪检监察部纪检监察部及各相关业务部门公司党政联席会公司领导班子成员、机关部门人员、二级单位领导班子成员分公司纪检监察部

（相应业务归口部门）纪检监察部（相应业务归口部门）及各相关业务部门分公司党政联席会所属机关部门、项目部人员53七

问责启动程序公司总部各部门分公司各部门、项目部公司纪检监察部分公司纪检监察部门报送报送内容：日常管理和监督检查工作中发现各业务

系统存在应问责事项。时间：每月25日前报送；发生在25日之后的问责事项，下月报送。备案记录：填写《问责事项报告单》。改进：发生应问责事项未及时提出问责建议或

隐瞒不报的，按规定追究连带责任。报送督促检查54问责事项报告单（附件1）

填报单位：

上报日期：

年

月

日问责事项

第

项/共

项发生问责事项单位/业务系统

直接责任岗

主管责任岗

责任领导

问责事项概述（问责事项发生时间、经过、已经或可能造成的影响或损失情况等）

拟问责建议

审批人：

填报人：

联系方式：55八

纪检监察部门线索来源15个工作日内启动问责程序1.

上级交办的问责事项2.本单位发生的重大事故、事件、案件3.党代会、职代会代表提出或职工集中反映的意见和建议中的重大问题4.公司（分公司）各职能部门、项目部提供的问责建议、线索5.本单位运营过程中暴露出的重大问题6.纪检监察等部门收到的信访举报件及其他来源的应当调查的线索56九

问责调查核实问责事由清晰、证据充分报公司（分公司）党政联席会审批需要深入调查的纪检监察部、相关专业部门组成联合调查组调查核实纪检监察部门初核30个工作日内问责建议书回避制度：工作人员与问责对象有血缘