2021-2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案

2021-2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共50题）1、（2018年真题）（）应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金销售机构C.基金托管人、基金销售机构D.基金业协会、基金管理人【答案】B2、（），是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金，为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.间接募集【答案】A3、（2017年真题）目前，我国股权投资基金允许以（）方式募集资金。A.公开B.非公开C.公开或者非公开D.以上都不是【答案】B4、下列属于信托（契约）型基金合同的附则包括的内容是（）。A.股权投资基金的投资B.交易及清算交收安排C.本指引由中国基金业协会负责解释D.风险揭示【答案】C5、明确由中国证监会统一行使股权投资基金监管职责的文件是（）。A.《关于建立我国风险投资机制的若干意见》B.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》C.《创业投资企业管理暂行办法》D.《关于促进股权投资企业规范发展的通知》【答案】B6、公司型股权投资基金清算退出时，最先支付的是（）。A.所欠税款B.法定补偿金C.清算费用D.职工工资【答案】C7、（2017年真题）当资金脱离投资者控制时，（）是保障资金安全的有效方式。A.独立运作B.共同监督C.由管理人支配D.第三方机构依法托管【答案】D8、根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，合伙协议应当载明的内容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、股权投资母基金的作用，不包括（）A.分散风险B.专业管理C.投资机会D.价格优势【答案】D10、（2020年真题）关于并购基金，以下表述错误的是（）A.并购基金是财务投资者B.并购基金主要是杠杆收购基金C.并购基金通常在收购中会产生协同效应D.并购基金是一种所有权转移的投资方式【答案】C11、投资机构可以协助被投资企业建立规范的财务管理体系，这一体系的基本准则不包括（）。A.降低成本B.风险管理C.全面预算D.规范管理【答案】A12、（2018年真题）从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括（）。A.上市募集B.公开募集C.广告募集D.自行募集【答案】D13、下列关于承诺出资制的说法，错误的是（）。A.投资者承诺向基金出资的总规模B.投资者在合同中约定必须一次完成出资义务C.投资者可以按合同约定的期限分数次完成其出资行为D.投资者可以按合同约定的条件分数次完成其出资行为【答案】B14、股权投资基金通过反摊薄条款进行保护的方式通常有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C15、股权投资基金的市场参与主体主要不包括（）。A.股东B.投资者C.管理人D.第三方服务机构【答案】A16、除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由（）托管，股权投资基金管理人应建立健全股权投资基金托管人遴选制度，切实保障资金安全A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资人D.基金销售机构【答案】B17、股权投资基金运行期间，私募基金管理人、基金托管人发生变更，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。A.15个工作日B.5个工作日C.10个工作日D.20个工作日【答案】B18、下列关于我国股权投资基金业发展趋势的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金对于解决中小企业融资难、促进创新创业有重要作用B.股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高C.股权投资基金的运作模式和发展方式区别于创新驱动的内在要求D.股权投资基金对于支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用【答案】C19、下列关于投资协议中排他性条款的说法，错误的是（）。A.排他性条款一般会约定为期几个月的排他期限B.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，可以不通知目标企业C.排他性条款一般是单方面约束目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人D.在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触【答案】B20、（2017年真题）在我国的分类体系中，同时符合（）条件时，属于创业投资基金。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、杠杆收购基金对目标企业进行投资的方式是（）。A.资产证券化B.非杠杆收购C.杠杆融资D.杠杆收购【答案】D22、中国证券投资基金业协会是社会团体法人，其特点是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C23、股权投资基金监管的目标，不同国家股权投资基金监管的目标不同，但至少包括（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.I、III【答案】C24、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当在基金合同中约定的内容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、下列关于公司型基金的描述，错误的是（）。A.公司型基金是企业法人实体B.在我国，公司法人实体可采取无限责任公司、有限责任公司、股份有限公司的形式C.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东D.公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人【答案】B26、在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（）。A.投资期B.投后管理期C.投资冷静期D.项目投资周期【答案】B27、有限责任公司型股权投资基金应按（）顺序进行基金清算。A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅴ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、股权投资基金的运作流程是其实现（）的全过程。A.资本增值B.资本保值C.资本过渡D.资本变现【答案】A29、（）均由工商登记机构进行登记管理，设立步骤相同。A.合伙型基金与信托（契约）型基金B.公司型基金与信托（契约）型基金C.公司型基金与合伙型基金D.公司型基金、合伙型基金与信托（契约）型基金【答案】C30、下列关于有限合伙企业各类合伙人责任承担方式的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、关于总收益倍数（TVPI），说法错误的是（）。A.通常大于已分配收益倍数（DPI）B.是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额与投资人已向基金缴款金额总和的比率C.反映了投资人的账面回报水平D.确认定义和计算公式可以看出，除非基金已经清算并结束存续期，否则只要还在运营中，部分变量就会发生变化【答案】B32、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题,以下说法错误的是（）。A.在管理人登记法律意见书中,律师需要对股权投资基金类管理人从事"投资咨询"业务进行审慎调查和论证说明B.众筹等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离C.股权投资基金类管理人的"投资咨询"业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的"证券、期货投资咨询"业务D.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2【答案】C33、下列不是对股权投资基金的基本要求的是（）A.进行国家宏观政策或者产业政策的投资B.股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产D.从事承担无限责任的投资【答案】D34、（2018年真题）股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B35、通过反摊薄条款进行保护的方式通常有（）A.协商价值法B.完全棘轮和加权平均C.相对成本法D.以上都不是【答案】B36、合伙人为自然人时，比照个人所得税法的“个体工商户的生产经营所得”应税项目，适用（）的五级超额累进税率，计算征收个人所得税；合伙人为公司时，均作为企业所得税应税收入，计缴企业所得税。A.5%~30%B.5%~35%C.5%~40%D.5%~45%【答案】B37、（）登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，（）应当对基金进行备案。A.基金管理人；基金托管人B.基金托管人；基金管理人C.基金管理人；基金管理人D.基金托管人；基金托管人【答案】C38、以下关于私募股权投资基金上市退出中说法错误的是（）。A.公开上市（IPO）是指风险投资者通过企业股份公开上市，将拥有的私人权益转换为公共权益，在获得市场认可后以实现资本增值。可以让投资者取得过去高额的回报，是私募股权投资最理想的退出渠道B.能让私募股权投资基金获得较好的收益C.监管变得越来越严格，要通过IPO来退出变得比较难D.对所投资的企业要求不高，所花费的成本较高和时间较长【答案】D39、下列投资者视为合格投资者的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D40、重置成本法的计算公式为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、合伙型基金，由（）对合伙债务承担无限连带责任。A.有限合伙人B.普通合伙人C.股权投资基金管理人D.股权投资基金托管人【答案】B42、（2021年真题）股权投资基金A现拟对目标公司B进行财务尽职调查，B公司旗下拥有多家控股子公司及参股子公司，以下表述正确的（）A.B公司于财务尽职调查前2个月收购了F公司5%的股权，A基金应取得并审阅相关收购协议，如无异议则无需进一步核查财务情况B.A基金应获取B公司披露的参股子公司D最近一年的财务报告，但无需获得审计报告或进一步履行审慎核查程序C.A基金应获取B公司纳入合并报表范围的重要控股子公司C最近一年的财务报告及审计报告，但无需进一步履行审慎核查程序D.B公司于财务尽职调查前6个月对E公司完成的收购被视为重大收购，A基金应获得E公司被收购前一年的财务报表并核查其财务情况【答案】D43、以下关于折现现金流法说法正确的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A44、（2019年真题）基金托管的服务内容不包括（）A.账户管理B.资产估值C.份额登记D.会计核算【答案】C45、基金业协会可以采取（）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、根据《证券投资基金法》的要求，信托（契约）型基金合同应包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D47、以下关于股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点说法不正确的是（）。A.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置B.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定C.帮