湖南华菱钢铁股份有限公司2023年度内部控制评价报告

证券代码：000932 股票简称：华菱钢铁 公告编号：2023-19湖南华菱钢铁股份2023年度内部掌握评价报告湖南华菱钢铁股份〔〕依据《企业内部掌握根本〔〔以下简称《配套指〔〕2023年12月31部掌握制度的执行状况进展自我评价。现将有关状况报告如下：一、公司内部掌握综述〔一〕内部掌握目标促进企业实现进展战略。〔二〕掌握环境部掌握体系才能提高工作效率、进一步提升公司整体治理水平。1、治理构造董事会、监事会、经理层为根底的法人治理构造，并结合公司实际，制定了《公司章程》、《公司股东大会议事规章》、《公司董事会议事规章》、《公司监事策机构、监视机构和经营治理层进展了标准。公司章程和各项制度对公司股东大会、董事会、监事会、经理层的性质、职责和工作程序，董事长、董事、监事、首席执行官的任职资格、职权和义务等作72、机构设置及权责安排不断完善和标准公司内部掌握的组织架构，确保公司标准运作。的建立健全和有效实施负责，董事会下设董事会秘书，负责处理董事会日常事务东大会负责并报告工作。董事会下设审计委员会、提名与薪酬考核委员会、战略委员会和关联高级治理人员的人选、选择标准和程序，提出建议并进展审查，制定、审查公司公司治理层负责领导企业内部掌握的日常运行，通过指挥、协调、治理司的正常经营运转。公司依据经营范围和业务定位设置部门并进展职能划分，设立了人力部门，各职能部门之间职责明确，部门权利安排上相互制约。3、人力资源制。4、企业文化定制开发产品和快速交货期治理。5、内部审计，负责公司内部审计、审计委员会日常事务、公司及子公司内部掌握建设等工作，并承受监事会的指导；部掌握进展审计监视，并对子公司董事会或执行董事负责。二、公司内控体系的建立健全及执行状况〔一、内部掌握制度的建立、健全状况1、掌握环境方面，为完善公司治理构造，加强公司内部掌握，公司依据实际状况的变化修订了相关制度。202320230421日召开的公司第四届董事会第十次会议审议通过。2、业务掌握方面，公司已建立各项业务治理的内部掌握制度并已实施。在对高管人员实行年薪制，其年薪与公司经营业绩以及个人工作绩效挂钩。4、财务治理方面，公司拥有独立的财务会计部门，并且建立了独立的会计等相关法律、法规。5、内部审计方面，公司今年加强了对主要控股子公司内部掌握状况的监视员风控意识。6、信息的沟通与反响方面，公司已建立内部信息平台，通过该信息平台，企业内部能有效地共享和反响信息。7、信息沟通与披露方面，为满足外部监管的要求与公司内部治理的需要，机制。8、与大股东的关系方面，公司已建立防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制，并在《公司章程》中明确了“占用即冻结”的相关条款。〔二〕公司重点掌握工作制度，并得到有效执行。湖南华菱钢铁股份82.79%83.33%湖南华菱钢铁股份82.79%83.33%94.99%94.52%67.13%100%华菱香港贸易100%20%100%20%20%55%90%100%华菱连轧管80%15%华华华华华菱菱菱菱菱光信涟湘钢远息钢钢管涟涟华财湘衡钢钢菱务钢钢进配薄公检国出送板司修贸口2、公司控股子公司的内部掌握状况经营决策的授权及审批流程，并报公司备案。公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息。生。3、公司关联交易的内部掌握状况易审核委员会审核公司的关联交易事项。充分、有效，未有违反深交所《内部掌握指引》和公司《关联交易治理方法》的情形发生。4、公司对外担保的内部掌握状况的相关规定进展严格标准的授权审批。充分、有效，未有违反《内部掌握指引》的情形发生。5、公司募集资金使用的内部掌握状况用、变更、治理、监视等内容作了明确的规定。件的要求，募集资金使用的实际状况与公司有关信息披露文件全部相符。情形发生。6、公司重大投资的内部掌握状况公司制定了《长期股权投资治理方法》和《固定资产投资治理方法》，对公的进展跟踪及责任追究等，都作了明确的规定。方法》履行审批程序及信息披露义务。和《固定资产投资治理方法》的情形发生。7、公司信息披露的内部掌握状况人知悉公司各类信息并准时、准确、完整、公正地对外披露。充分、有效，报告期内，未有违反深交所《内部掌握指引》和公司《信息披露治理制度》的情形发生。三、公司建立完善内部掌握的重要工作及成效在2023和2023加强内部掌握，具体状况如下：〔一〕2023年消灭的巨额亏损问题，公司上下和管控模式存在的问题进展专业诊断和优化，并与外方股东根本达成全都性意掌握标准制造了良好的条件。〔二〕报告期内公司组织专项小组对主要子公司华菱涟钢2023年的效益状况，提出针对性的改进建议，助力公司早日走出经营逆境。全公司相关部门，在公司掀起了一轮学习内控标准的高潮。公司严格执行对子公司湖南华菱钢铁集团财务检查机制。报告期内公司审计委员会和监事会组织了对财务公司联网资金使用、存贷款和投资业务的执行和风险掌握状况的现场测试和检查。经过检查，公司未觉察大股东及关联方占用上市公司资金的状况。应湖南证监局对上市公司控股子公司公司治理和内控状况进展检查四、公司内部掌握存在的缺陷及整改打算部掌握仍存在以下缺乏：部掌握体系有待进一步完善。公司打算在2023年以企业内部掌握标准实施为重要契机，聘请外部询问机顺母子公司管控关系，从内控设计和运行两个方面着力提升公司的经营治理水促进公司稳步、安康、高效进展。善。实现治理权限的科学安排及有效制约。一步提升。公司将强化内部监视和考核机制，切实发挥董事会审计委员会、监事会和多层次的监视与考核机制，以支持公司内部掌握的有效运行；下一阶段公司打算组织多场内部掌握培训，培训对象包括公司董事、高级治理层、财务、审计及内控工作负责人等，从理论和实务两个方面加强内部掌握标准的宣贯，进一步提升全员的风控意识和公司整体应对风险的力量。五、公司内部掌握总体评价2023年12月31制度，现有的各项治理制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求适应当前资、重大风险等方面都发挥了比较有效的掌握和防范作用。合法权益，保证公司持续、安康、稳定进展。见〔一〕审计委员会对公司内部掌握自我评价报告的意见公司依据《企业内部掌握根本标准》和《企业内部掌握配套指引》、深圳交易所《上市公司内部掌握指引》和《关于做好上市公司2023年年度报告及相关〔证监会公告[2023]37号〕对公司内部掌握进展了自我评价，其形自我评价中对公司内部掌握的整体评价是客观的、真实的。〔二〕监事会对公司内部掌握自我评价报告的意见公司依据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，并依据自身的实际情圳证券交易所《上市公司内部掌握指引》和公司《内部掌握制度》的情形发生。〔三〕独立董事对公司内部掌握自我评价报告的意见公司2023年内部掌握自我评价的形式、内容符合深圳证券交易所《上市公司内