毕业论文做好索赔的策略、方法、手段的

北京XX大学远程与成人教育学院毕业设计(论文)题目：做好工程索赔的策略、方法、手段的研究学习中心：XX城市学习中心专业：土木工程（高升专）年级：2010秋姓名：XX学号：指导老师：职称：2012年8月9日摘要为建设有中国特色的社会主义社会，我国市场经济的发展和经济体制不断改革深入，工程建设的管理体制也在不断地向适应市场经济的方向发展，但我国社会主义市场经济体制尚未完全形成。在建设工程实施中，业主不让索赔，承包商不该索赔和不懂索赔，监理工程师不会处理索赔的现象普遍存在。面对这种情况，在建设市场中，应大力提高业主与承包商对工程索赔的认识，加强对索赔理论和方法的学习，认真对待和搞好工程索赔，对国家和企业利益都有十分重要的意义。工程索赔是一种合法化的正当权利要求，而且是双向的，不是无理争利，目的是依法补偿索赔方在工程施工中的工期和经济上的损失。本文首先介绍工程索赔的含义、发生的原因，然后分别论述工程索赔的策略、方法、手段，最后通过案例分析进一步闸明工程索赔策略、方法、手段的重要性。关键词：工程索赔、策略、方法、手段目录1.引言……………42.工程索赔的含义、起因及分类…………52.1.工程索赔的含义…………52.2.工程索赔的起因…………62.3.工程索赔的分类…………63.工程索赔的策略……………84.工程索赔的方法……………104.1.索赔的操作步骤…………104.2.索赔费用的计算方法…………………104.3.索赔费用的组成…………114.4.工期索赔的起止日确定………………134.5.避免索赔存在的误区…………………145.工程索赔的手段……………166.案例分析………………………187.总结……………208.参考文献……………………21引言工程索赔是一门科学，更是一门艺术，它融技术、经济、管理、法律和公共关系等知识于一体，是项目管理的重要组成，是承包人与发包人保护自身正当权益，弥补工程损失的重要而有效的手段。工程索赔是施工企业提高项目管理水平的有效途径，也是企业控制工程成本、增加施工收入、实现开源节流、提高经济效益的重要渠道。在市场经济环境下，工程建设竞争日益激烈，同时由于我国经济体制的不完备，工程索赔常有发生，但目前工程建设领域的很多企业缺乏索赔的专业人才，在工程实际索赔中，仅用业务联系单的形式向监理、业主单位提出签证，缺乏索赔的依据性文件和成立的条件。业主不同意签证，就无从下手。这种索赔的方式已经严重阻碍了现代企业的发展，导致施工成本增加，经济效益低下。必须根据合同要求及现场的实际情况，做好工程索赔的策略、方法、手段，才能切实维护自己的合法权益，使企业取得效益最大化。2.工程索赔的含义、起因及分类2.1工程索赔的含义工程索赔是指在工程合同履行过程中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由双方承担的风险而遭受损失时向对方提出补偿要求的行为。工程索赔是一种正当的权利要求，它是合同当事人之间一项正常的而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的合情合理的行为。根据工程索赔的含义可以作以下几点说明：1)工程索赔是一种合法的正当权利要求，不是无理争利，它是依据合同和法律的规定，向承担责任方索回不应该由自己承担的损失，这完全是合理合法的。2)工程索赔是双向的，合同的双方都可向对方提出索赔要求，被索赔方可以对索赔方提出异议，阻止对方的不合理的索赔要求。3)索赔的依据是签订的合同和有关法律、法规和规章，索赔成功的主要依据是合同和法律及与此有关的证据。没有合同和法律依据，没有依据合同和法律提出的各种证据，索赔不能成立。4)施工索赔的目的是在施工中，补偿索赔方在工期和经济上的损失。2.2工程索赔的起因随着市场经济的发展，工程索赔无论在数量或金额上，都在稳步增长，究其原因主要有以下几个方面：1)合同对方违约，不履行或未能正确履行合同义务与责任。2)合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾等，设计图纸，技术规范错误等。3）合同变更4）工程环境变化，包括法律、物价和自然条件的变化等。5）不可抗力因素，如恶劣气候条件、地震、浇水、战争状态等。2.3工程索赔的分类1）按照索赔目的和要求分类工期索赔：一般是承包人向业主或者分包人向承包人要求延长工期。费用索赔：即要求补偿经济损失，调整合同价格。2)按照索赔事件的性质分类工程延期索赔：因发包人未按合同要求提供施工条件，或者发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延，承包人向发包人提出索赔，如果是承包人原因导致延期，发包人可以向承包人提出索赔。工程加速索赔：通常是发包人或工程师指令承包人加快施工进度，缩短工期，引起承包人的人力、物力、财力的额外开支，承包人提出索赔。工程变更索赔：由于发包人或工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程，修改设计，变更施工顺序等，造成工期延长和费用增加，承包人对此向发包人提出索赔。工程终止索赔：由于发包人违约或发生了不可抗力事件等造成工程非正常终止，承包人蒙受经济损失而提出索赔，如果由于承包人原因导致工程非正常终止，或者合同无法继续履行，发包人可以对此提出索赔。不可抗力事件引起的索赔：不可抗力通常是一方无法控制的，该方在签订合同前不能对之进行合同防备的，发生后该方不能合理避免或克服的，不主要归因于他方的，不可抗力事件发生导致承包人损失，通常应由发包人承担。不可预见的外部障碍或条件索赔：即施工期间在现场遇到一个有经验的承包商通常不能预见的外界障碍或条件，如地质条件与预计的不同等。其他索赔：如货币贬值，汇率变化，物价变化，政策法令变化等原因引起的索赔。3.工程索赔的策略工程索赔策略是经营策略的重要组成部分，它必须体现整个经营战略，体现长远利益和眼前利益，整体利益和局部利益的协调统一，主要表现在以下几个方面：1）主动创造索赔机会，在投标时应认真进行现场踏勘，仔细分析研究合同条款，计量支付规则、图纸，对日后可提出索赔或可能增加工程量的项目单价应尽可能定高些，以备以后获得较高的索赔价款。2）及时抓住索赔机会，一旦发现可索赔的机会，应及时发出索赔通知，不能等到工程竣工验收后再提出索赔要求。3）主动配合搞好项目管理工作，认真地按设计、合同、施工规范及工程变更进行施工，保证工程质量和工期，努力克服特殊风险或人力不可抗御的天灾引起的施工困难，减少不利的施工干扰对业主可能带来的损失，令业主和工程师满意，这是索赔得以成功的基础条件，承包人良好的履约表现还具有防患业主索赔的意义。4）坚持友好协商的立场，在工程索赔中，友好协商的方式往往比尖锐对抗的形式更易解决争端。5）灵活处理索赔，对于索赔额高，影响面广的事件，业主一般都为重视，对承包人为此类事件的处理作出的努力也较为了解。因此，此类事件的索赔容易得到业主的理解和认可，对于小项索赔则适当采取软处理，即放弃索赔要求，但及时向业主发出谅解通知，以表达友好合作的诚意，这样做不仅能保持与业主融洽的合作关系，也会使索赔的解决变得更为容易。6）相关关系分析：利用监理工程师、设计单位、业主的上级主管部门对业主施加影响，往往同业主直接谈判有效，承包商要同这些单位搞好关系，展示“公关”，取得他们的同情和支持，并与业主沟通。这就要求承包商对这些单位的关键人物进行分析，同他们搞好关系，利用他们同业主的微妙关系从中周旋，调停。能使索赔达到十分理想的效果。7）谈判过程分析：索赔一般都在谈判桌上最终解决，索赔谈判是双方面对面的较量，是索赔能否取得成功的关键。一切索赔计划和策略都是在谈判桌上实现和接受检验，因此谈判之前要做好充分准备。对谈判的可能过程要做好分析，如怎样保持谈判的友好和谐气氛，估价对方在谈判中会提什么问题，采取什么行动，我方应采取什么措施，争取有利的机会等。8）最后，承包商索赔要分析自身的经营战略，承包商的经营战略直接制约着索赔的策略和计划，在分析业主情况，工程所在地的情况以后，承包商应考虑有无可能与业主继续进行新的合作，是否在当地继续扩展业务，承包商与业主之间的关系对当地开展业务有何影响等，这些问题决定着承包商的整个索赔要求和解决方法。4．工程索赔方法工程索赔方法也就是索赔的具体操作步骤和费用计算。4.1操作步骤当索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（一般规定的时限为28天），向监理工程师提出索赔意向书，意向书应根据合同要求抄送，抄报相关单位。索赔意向书提交后，就应从索赔事件起之日起至索赔事件结束日止，既要认真做好同期记录，又要现场监理工程人员的签字。索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录像资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字，否则在理赔时难以成为有利证据。证据的收集主要包括现场实际状况，导致现场人员、设备的闲置清单，对工期的延误，对工程的损害程度，导致费用增加的项目及所用人员、机械、材料数量的有效票据等。在索赔事件的进行过程中（每隔一星期或更长时间，或视具体情况由监理工程师而定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细报告，说明索赔赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据，同时将详细情况抄送，抄报相关单位。当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。其内容包括施工单位的正规性文件，索赔申请表，批复的索赔意向书，编制说明（索赔事件的起因、经过和结束的详细描述），附件（与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工单位发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。4.2索赔费用的计算方法索赔费用的计算方法有实际费用法、总费用法和修正的总费法。1)实际费用法是计算工程索赔时最常用的一种方法，计算原则是以承包商为某项索赔工作所支付的实际开支为根据，向业主要求补偿。计算时，在直接费的额外费用部分的基础上，再加上应得的间接费和利润，即是承包商应得的索赔金额，由于实际费用法所依据的是实际发生成本纪录或单据。因此，在施工过程中，系统而准备地积累记录资料是非常重要的。2)总费用法就是发生多次索赔事件以后，重新计算该工程为实际总费用，实际总费用减去招标报价时的估算总费用，即为索赔金额，很多人对采用该方法计算索赔费用报批态度，因为实际发生的总费用中可能包括了承包商的原因，如施工组织不善而增加的费用，同时招标报价估算的总费用也可能为了中标而过低，所以这种方法只有在难以采用实际费用时才采用。3)修正的总费用法是对总费用法的改进，即在总费用计算原则上，去掉一些不合理的因素，使其更合理，修正内容如下：将计算索赔款的时段局限于受到外界影响的时间，而不是整个施工期。只计算受影响时段时的某项工程所受影响的损失，而不是计算该时段内所有施工工作遭受的损失，与该项工作无关的费用不列入总费用中，对招标报价费用重新进行核算，接受影响时段内该项工作的实际单价进行核算，乘以实际完成的该项工作的工程量，得出调整后的报价费用。4.3索赔费用的组成对于不同原因引起的索赔，承包商可索赔的具体费用内容是不完全一样的，哪些内容可索赔，要按照各项费用的特点，条件进行分析论证。1）对索赔费用的人工费而言，是指完成合同外的额外工作所花费的人工费用，由于非承包商责任的工效降低所增加的人工费用，超过法定工作时间加班劳动，法定人工费增长以及非承包商责任工程延期导致的超窝工费和工资上涨费等。2）材料费索赔主要是实际用量超过计划用量而增加的材料费，由于客观原因材料价格大幅度上涨，由于非承包商责任工程延期导致材料价格上涨和超期储存费用，材料费中还应包括运输费，仓储费以及合理的损耗费用。如果由于承包商管理不善，造成材料损坏失效，则不能列入索赔计价。3）施工机械费的索赔包括：由于完成额外工作增加的机械使用费，非承包商责任工效降低增加的机械使用费，由于业主或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。窝工费的计算，如系租赁设备，一般按实际租金和调进调出费的分摊计算，如系承包商自有设备，一般按台班折旧费计算，而不能按台班费计算，因台班费中包括了设备使用费。4）分包费用索赔指的是分包商的索赔费，一般也包括人工、材料、机械使用费的索赔，分包商的索赔应如数列入总承包商的索赔款总额以内。5）索赔款中的现场管理费是指承包商完成额外工程，索赔事项工作以及工期延长期间的现场管理费，包括管理人员工资、办公、通信、交通费等。6）在索赔款计算中，还包括利息。利息的索赔通常发生于下列情况：拖期付款的利息，错误扣款的利息，具体利率可采用不同的标准：按当时的银行贷款利率，按当时的银行透支利率，按合同双方协议的利率，按中央银行贴现率加三个百分点。7）索赔款中的总部管理费指的是工程延期期间所增加的索赔费包括总部职工工资、办公大楼、办公用品、财务管理费、通信设施以及总部领导赴工地检查指导工作等开支，这项索赔款的计算，目前设有统一的方法，可按下列参考计算。按照投标费中总部管理费的比例计算，总部管理费=合同中总部管理费比率×（直接费索赔数额+现场管理费索赔数额等）。按照公司总部统一规定的管理费比率计算，总部管理费=公司管理费比率×（直接费款+现场管理费索赔款额）。7）利润一般来说，由于工程范围的变更，文件有缺陷或技术性错误，业主未能提供现场等引起的索赔，承包商可以列入利润，但对于工程暂停的索赔，由于利润通常是包括在每项实际工程内容的价格之内，而延长工期并未影响削减某些项目的实施也未导致利润减少。索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致。4.4工期索赔的起止日确定起止日的确定是计算工期及费用的索赔的基础。1）延期发出图纸引起的索赔：当接到中标通知书后28天之内，建筑业企业有权到免费由主业主其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且向建筑业企业进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为建筑业企业应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费（机械台班停滞费=（机械折旧费+经常维修费）×50%）用索赔。2）恶劣的气候条件导致的索赔：分为工程损失索赔及工期索赔；业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用，在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔；该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。3）工程变更导致的索赔：分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等；计算方法：建筑业企业收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。4）以承包商之能力不可预见引起的索赔：由于在工程投标时施工图纸或其他技术资料不全，有些项目承包商无法作起码确计算，如地质情况，地基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。5）由外部环境而引起的索赔：属业主原因，由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞用费索赔。6）监理工程师指令导致的索赔：以收到监理工程师书面指令时为起算章来源日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。7）其他原因导致的施工单位的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。4.5避免索赔存在的误区由于受我国传统工程管理模式影响，以及对索赔知识的缺乏，施工单位往往存在许多误区，例举如下：当索赔事件发生时，考虑与业主、监理的关系，而没有把索赔认真对待。项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，没有深刻认识索赔工作管理程序，对可提可不提的索赔事项往往无法把握。主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工企业往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目没有充分理由。只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和时间准确性，没有及时作最终索赔报告。很多项目管理成员认为只有施工单位向业主索赔，没有考虑对方的索赔和反索赔。5.工程索赔的手段在工程索赔中，策略、方法相当重要，但不讲究手段去处理索赔，也会导致索赔失败，通通按正规步骤操作失败后采用。手段一（仲裁）如果索赔在业主和承包商之间不能通过谈判解决，可就其争端问题进一步提交监理工程师解决直至仲裁。合同一方就其争端的书面通知工程师，并将一份副本提交对方。监理工程师应在收到有关争端的通知后84天内作出决定，并通知业主和承包商。业主和承包商收到监理工程师决定的通知70天后均未发出争议将该争端提交仲裁的通知，则该决定视为最后决定，对业主和承包商均有约束力。若一方不执行此决定，另一方可按对方违约提出仲裁通知，并开始仲裁，如果业主和承包商对监理工程师决定均不同意，或在要求监理工程师决定的书面通知发出84天后，未得到监理工程师决定的通知，任何一方可在其后70天内就其所争端的问题向对方提出仲裁通知，将一份副本送交监理工程师，仲裁可在此通知书发出后的56天之后开始，在仲裁开始前的56天应设法友好协商解决双方的争端，这种手段主要在国际上采用。手段二（发涵）根据监理与业主对索赔的态度经常是口头上的反对或不反对也不确认这种现象，施工单位可采用发涵的方式，现在快递行业在国内已相当发达，通过快递的方式进行发涵，发涵后哪怕业主不同意，只要过了有效期，也视为默认，除非有异议发出。手段三（法律途径）在索赔事件发生后，通过谈判，仲裁都解决不了问题，则可通过法律诉讼来解决，在诉讼前，索赔方必须充分准备收集索赔的证据，保证诉讼成功，同时也防止另一方反诉。6.案例分析案例一：某跨运河大桥造价5000万元，跨越运河无支架施工，采用浮吊吊装纵梁节段施工，施工时必须封闭航道，合同约定封航事项由业主向航道部门申请办理，由于上海世博会安保体系要求航道不准封航，恰逢纵梁节段吊装时，航道不准封航，导致施工工期延误90天。对上述例件施工单位提出了索赔，具体操作如下：从航道封航申请书发出后，回复由于世博安保不能封航。施工单位立即向监理单位发出索赔意向书，监理单位签置了索赔意向，同意工期顺延。施工单位同时每