内幕交易培训测试附答案

内幕交易培训测试[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________一、单项选择题（3分/题）1.根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的规定，“内幕信息敏感期”是指（）。[单选题]*A.内幕信息自形成至公开的期间(正确答案)B．内幕信息自形成至信息公开后两天之间的期间Ｃ.内幕信息自形成至公司延续期间D.内幕信息自形成至公司倒闭的时间2.根据《上市公司内幕信息知情人登记管理制度》，上市公司需要对内幕信息知情人买卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人进行交易的，上市公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在（）个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所。[单选题]*A.7B.3C.2(正确答案)D.53.根据《上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》，上市公司、占本次重组总交易金额的比例在(

)以上的交易对方(如涉及多个交易对方违规的,交易金额应当合并计算），及上述主体的控股股东、实际控制人及其控制的机构因存在与本次重组相关的内幕交易被证监会行政处分或被追究刑事责任的,终止审核公司重大重组。[单选题]*A.40%B.10%Ｃ.30％D．20%(正确答案)4.根据《上市公司重大资产重组管理办法》，上市公司自控制权发生变更之日起（）个月内，向收购人及其关联人购买资产，导致上市公司发生以下根本变化情形之一的，构成重大资产重组。[单选题]*A.10B.36(正确答案)C.24D.125.根据《证券法》,在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个月；案情复杂的，可以延长（）个月。[单选题]*A.1；3B.1；1C.3；1D.3；3(正确答案)6.根据《内幕信息知情人管理及报送》，上市公司应当在年度报告和中期报告披露后的(

)个交易日内，通过内幕信息知情人报备系统（以下简称报备系统）或本所规定的其他方式，提交一系列内幕信息知情人报备文件。[单选题]*A.3B.5C.10(正确答案)D.157.根据《内幕信息知情人管理及报送》，内幕信息知情人档案相关材料自记录（含补充完善）之日起至少保存()年。[单选题]*A.3B.5C.10(正确答案)D.158.根据《证券法》,证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之(

)以上股份的自然人、法人、非法人组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。[单选题]*A.3B.5(正确答案)C.10D.159.根据《非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南》，公司应当在股票重大资产重组停牌之日起(

)个交易日内，通过全国股转系统业务支持平台向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）提交重大资产重组内幕信息知情人登记表、相关人员买卖公司证券的自查报告、公司重大资产重组交易进程备忘录及公司全体董事对内幕信息知情人报备文件真实性、准确性和完整性的承诺书。[单选题]*A.3B.5C.10(正确答案)D.1510.根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的相关规定，(

)次以上实施内幕交易或者泄露内幕信息行为，未经行政处理或者刑事处理的，应当对相关交易数额依法累计计算。[单选题]*A.1B.2(正确答案)C.3D.5二、多项选择题（5分/题）1.与内幕交易相关的证监会规章及相关文件有(

)。*A.《上市公司重大资产重组管理办法》B．深交所《信息披露备忘录第3４号——内幕信息知情人员登记管理事项》(正确答案)C.《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》(正确答案)D.《上市公司信息披露管理办法》(正确答案)2.根据《关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》，建立完善内幕信息登记管理制度，可以从这几个方面出发（）*A.制定涉及上市公司内幕信息的保密制度(正确答案)B.尽快建立内幕信息知情人登记制度(正确答案)C.完善上市公司信息披露和停复牌等相关制度(正确答案)D.健全考核评价制度(正确答案)3.《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条规定,对“相关交易行为明显异常”，要从时间吻合程度、交易背离度和利益关联程度等方面综合予以认定。可以认定的情形包括()。*A．买入或者卖出与内幕信息有关的证券、期货合约时间与获悉内幕信息的时间基本一致(正确答案)B.开户、销户、激活资金账户或者指定交易(托管)、撤销指定交易(转托管)的时间与该内幕信息形成、变化、公开时间基本一致的(正确答案)C．买入或者卖出证券、期货合约行为，或者集中持有证券、期货合约行为与该证券、期货公开信息反映的基本面明显背离的(正确答案)D.资金变化与该内幕信息形成、变化、公开时间基本一致的(正确答案)4.根据《证券法》,下列属于内幕信息知情人的是()。*A.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员(正确答案)B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员(正确答案)C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员(正确答案)D.发行人的董事、监事、高级管理人员(正确答案)5.根据《内幕信息知情人管理及报送》，内幕信息知情人登记管理制度中应当将（）下列事项明确告知有关人员。*A.内幕信息知情人的保密义务(正确答案)B.违反保密规定的责任(正确答案)C.签订保密协议(正确答案)D.签订禁止内幕交易告知书(正确答案)6.根据《内幕信息知情人管理及报送》，上市公司披露以下重大事项的(

)，应当按照本指引等本所相关规定及时报备内幕信息知情人档案相关材料：*A.年度报告、中期报告(正确答案)B.证券发行(正确答案)C.股份回购(正确答案)D.重大资产重组；(正确答案)7.根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的相关规定，认定为“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”有（

)。*A.在消息公布后得知此信息的相关人员的朋友B.内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的；(正确答案)C.在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人员联络、接触的人员(正确答案)D.利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的人员(正确答案)8.根据《上市公司重大资产重组管理办法》，在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易的人员有（

）。*A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员(正确答案)B.重大资产重组的交易对方及其关联方，交易各方聘请的证券服务机构及其从业人员，(正确答案)C.参与重大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关机构和人员，(正确答案)D.因直系亲属关系、提供服务和业务往来等知悉或者可能知悉股价敏感信息的其他相关机构和人员，(正确答案)9.根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，不属于刑法第一百八十条第一款规定的从事与内幕信息有关的证券、期货交易：(

)*A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的(正确答案)B.按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的(正确答案)C.依据已被他人披露的信息而交易的(正确答案)D.交易具有其他正当理由或者正当信息来源的(正确答案)10.根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，具有下列情形之一的，（）应当认定为“情节特别严重”的：*A.证券交易成交额在一百五十万元以上的B.期货交易占用保证金数额在二百五十万元以上的C.获利或者避免损失数额在七十五万元以上的(正确答案)D.具有其他特别严重情节的。(正确答案)三、判断题（2分/题）1.根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人进行沟通的，可以提供一些不太重要的内幕信息。[单选题]*正确错误(正确答案)2.根据《关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》，涉及上市公司重大事项的决策程序，都要符合保密制度要求，简化决策流程，缩短决策时限，尽可能缩小内幕信息知情人范围。[单选题]*正确(正确答案)错误3.根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的相关规定，内幕信息的公开，是指内幕信息在报刊、网站等媒体披露。[单选题]*正确错误(正确答案)4.根据《证券法》,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。[单选题]*正确(正确答案)错误5.根据《非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南》，公司重大资产重组内幕信息知情人登记表应当加盖公司公章或公司董事会公章，并写明填报日期。[单选题]*正确(正确答案)错误6.根据《非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南》，内幕信息知情人应对其在公司停牌申请日前12个月买卖公司证券的情况进行自查。[单选题]*正确错误(正确答案)7.根据《内幕信息知情人管理及报送》,上市公司实施股权激励计划、权益分派等事项的，不用做好内幕信息知情人登记管理工作。[单选题]*正确错误(正确答案)8.根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的相关规定，在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，获利或者避免损