管理体系认证(QES)监督检查的重点及方法

法律法规及其要求获取登记表法律法规及其要求获取登记表25

管理体系认证监督检查的重点及方法序检查号 内容企业申请认1证的基本条件检

检查重点和方法查认证企业是否具备证明其法律地位的相应文件，例如：--当前有效的企业法人营业执照或事业法人登记证；--组织机构代码；--组织应具备的资质证明和许可证等。了解初审时体系运行的时间是否已在三个月以上。一条龙的问题。查内容标准内容查内容标准内容标准理解要点检查重点和方法2管理评审总则最高管理者应按策划的时间间隔评审质量管适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价质量管理体系改进的机会和针和质量目标。录（见4.2.。评审输入括以下方面的信息：a）审核结果；b）顾客反馈；c过程的业绩和产品的符合性；1.管理评审的对象：组织的质量管理体系。2.管理评审的目的：通过管理评审，提出并确定各种改进的机会和变更需要（包括质量方针和质量目标确保体系持续的适宜性、充分性和有效性。式。通常一年为一个周期。应考虑管理评审的时机、时间间隔、评审的内容、评审的方式等。理评审活动有关的记录。管理评审输入：是有效实施管理评审的基础，1.管理评审的时机、频次是否符合要求。--检查方法：a人，了解管理评审实施的时机和频次;查阅近期的管理录等，看其实施的时机和频次是否符合要求。内容是否充分。--检查方法：a输入文件是否充分、是否涵盖了标准5.6.1a）-g）的内容。管理评审的输出号状也是最高管理者评价质量管； 体系适宜性、充分性和有效

--检查方法：查阅管理评审报告以往管理评审的可能影响质量管改进的建议。5.6.3评审输出

的依据。其内容包括5.6.1的a）-审前应分头准备输入材料8.输出：通常会有一个对体系适宜性、充分性和有效

看是否对体系的适宜措施和决议。管理评审的输出应包括与以下方面有关的任何决定和措施：质量管理体系及与顾客要求有关。性的综合评价及采取改进措施的决议。进措施应予以实施，否则，管理评审是没有意义的的实施情况.--检查方法：a措施的证据。b)可行时，到有关责任部门了解改进措施实施情况。8.2.2内部审核1.织应按策划的时1.内审的策划，年度内审计划的编制内部组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否：符合策划的安排（见7.以及组织所确定的质量管理体系的要求；得到有效实施与保间间隔进行内部审核。许多组织以一年为一个周期实施内审。2.部审核的目的是确定质量管理体系的符合性和有效性3.--检查方法：a)询问责任部门的责任人，了解内审的时机、频次和相关规定。b)查程序文件，看内容是否充分，是否满足标准要求。c)查内审计划。看3持。审活动应保持客编制审批是否符合要审核考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，应对审核方案进行策划。应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正工作。观和公正：应选择与被审核活动无与直接关系的人员。在实施内审时，应遵守审核方法和程序，以客观、真实的审核证据为基础，作出准确的评价和判断。4.织应制订内部审核的形成文件的程序，明确规定策划、实施审核、报告求，内容是否充分。2.内审的实施和记录情况。--检查方法：抽查近期的内审记录是否完整。3、内审员的资质--检查方法：策划和实施审核以及结果以及保存记录方面的职责报告结果和保持记录（见和要求。抽查内审员的培训和资质证书。4.2.4）的职责和要求应 5.4.内审的不符合及在形成文件的程序中作出规 内部审核时发现纠正措施和验证情况；。 了不合格的部门的管理者--检查方法：负责受审区域的管理应针对不合格进行原因分析，a)抽查若干内审中者应确保及时采取措施，采取相应的纠正和纠正措施，开出的不符合报告，看以消除所发现的不合格 以消除不合格及其的原因，避事实描述是否完整，原因分及其原因。跟踪活动应包免同类不合格重复发生。析是否正确，制定的纠正措括对所采取措施的验证 6.施是否适宜、实施是否有和验证结果的报告（见 对采取的纠正措效。8.5.2。 施进行跟踪验证，确保纠b)可行时，到相关正措施有效实施。部门了解纠正措施的实施情况。6.2人力资源 1.能力：经证实的个人1.对各岗位的任职、6.2.1总则 素质以及经证实的应用知识能力要求的规定。基于适当的教育、培 和技能的本领。从事影响产--检查方法：训、技能和经验，从事影 品质量工作的人员应具备与a)询问负责人对各岗响产品质量工作的人员 其工作活动相适宜的能力。位有哪些能力要求；应是能够胜任的 2.应针对各岗位人员b)查阅相关的文件规6.2.2能力意识和 的能力要求作出规定（必资培训 要时形成书面文件。组织应： 3.可以通过培训或招务说明”等。C）抽数名符合要求、源确定从事影响 聘等方式使各岗位的人员产品质量工作的人员所 能具备相应的能力。不符合要求的人员到岗位进行核实。4管必要的能力； 4.可以通过考试、工提供培训或采 作绩效考核等方式评价培2.培训实施情况。--检查方法：理取其他措施以满足这些 训的效果。需求； 5.组织应加强对人员查阅年度培训计3-5过评价所采取措 的质量意识的教育，使员施的有效性； 工都认识到自己所从事的或工体的培训实施记录。对照体系文件的要求看是否符合程确保员工认识作在整个质量管理体系中的重到所从事活动的相关性 要性，明确本职工作的作用、规定。3.重要及特殊岗位和重要性，以及如何为实职责、程序和要求，知道如何人员的培训实施、效果及现质量目标作出贡献 为实现所从事活动的质量目标持证上岗情况。e）保持教育、培训、做出自己的贡献。--检查方法：技能和经验的适当记录 6.组织应保存适当的a)抽查中层管理人员、（见4.2.4） 记录以证实员工在教育、技术人员、特殊工种或内审基础设施供并维护为达到产品符

培训、技能和经验等方面的能力。1.基础设施：组织运行所必需的设施、设备和

员等的培训档案或记录；现场抽查有关人员意识和能力。厂区、车间布局--检查方法：合要求所需的基础设施。服务的体系。 物车间和工艺布局是适用时，基础设施包括：基和相关的设施；b）过程设备（硬础件和软件；c）支持性服务（如设运输或通讯。施和5工作环境工作环境需的工作环境

实现产品符合性的保证。组织应确定并提供为使产品满足要求所需要的基础设施，并对这些基础设施进行适当的维修和保养。因其质量管理体系过程和产品的特点不同，所需的基础设施可适用时，基础设施可包括：--建筑物（如宾馆的客房建筑、工作场所（办公室和生产车间）和相关设施。--过程设备（如机器工具等。--支持性服务（如交的运输或通讯服务等。工作时所处的一组条件。是针对影响产品符合要求所需的工作环境。不同产品对环境条

否合理，建筑结构是否完设备管理情况--检查方法：现场巡视看设备关要求。查设备大修、中中抽查3-5分维修记录看是否按计划实施。特种设备（如压力容器等）--检查方法：查检验合格证，看是否按规定进行年检。生产环境（如墙及卫生等设施）是否符合生产要求和相关法规要求。--检查方法：a件的要求是不同的，如棉纺厂的纺纱过程要求保持一定的温度和湿度，食品厂的卫生要求等。家、行业强制要求;b)现场巡视看是否符合相关要求。2.生产用水是否符3．组织应根据产品特性对所需的工作环境要求作出规定（如温度、湿度、无尘等境进行管理。检查方法：查水质报告等.7.4采购1.1.对供方进行评价7.4.1采购过程织应对为其提供和选择的情况。组织应确保采购的产

产品的供方的能力进行评

--检查方法：品符合规定的采购要求。价，以选择合适的供方。 a)询问责任人（如对供方及采购的产品控制的类型和程度应取决于采购的产品对随后的产品实现或最终产品的产影响。组织应根据供方按组品织的要求提供产品的能实6现所引起的任何必要措施的记录应予保持（过4.2.4。采购信程 采购信息应表述拟

2.确保评价的有效性，组织应制定选择、评价和重新评价供方的准则，制产品质量、价格、履约能力、历史业绩等。3.以采用多种方式对供方进行评价和控制，书面调查；现场调查等；4.通常评价合格的供方可以形成“合格供方名

采购部长，了解供方供方的方法。b)可行时，查阅合3-5个供方查对其评价是否符合规定的要求。--检查方法：查阅制定的评价准--检查方法：购的产品，适当时包括：录组织应在合格供方中采购 a)询问责任人通

产品。

常有哪些采购文件；b)抽查相关的采购文

购计划、采购合同、订单

件（如采购合同和计划等）质量管理体系的

等，其中应明确规定采购要求，看采购要求是否充分适宜，如：产品的规格、型号、数量、如包装、运输、质量、卫生织应确保所规定的采购要求是充分与适宜的。

产品标准、价格等。括必要的常规要求外，需

标准等4.进货检验的策划和实施采购产品的验 要时还可以对供方提a）-c） --检查方法：证组织应确定并实施检确保采购的产品满足规定的采购要求。当组织或其顾客拟在

三方面要求。对采购产品实施检验或足要求的重要环节。采购产品的验证可以在

施进货检验；看内容是否充分。c）抽查近期的进货检验记录看是否按规定实施供方的现场实施验证时，行。应根据不同采购产品特点检验。组织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定。

及其对最终产品的影响，确定适宜的方法验证采购产品是否满足要求。在组织处对采购产品供的控制组织应策划并在受控条件下进行生产和服务应包括：获得表述产产

供过程进行策划，使其在受控条件下运行。1.同的产品或服务的特点不尽相同，其受控条件也不尽相同，适用时，可包括：

生产过程的策划--检查方法：向生产负责人了解抽查若干工艺文件文件，内容是否充分。作业指导书；使用适宜的设 品

--获得表述产品特

生产过程的控制情况备；获得和使用监视和实测量装置；6现后活动的实施过程8.3不合格品控制品要求的产品得到识别的使用或交付。不合格品7控制以及不合格品处置的有关职责和权限应在形成文件的程序中作出规定。组织应通过下列一种

的信息，如：图纸、样件、色标等。--必要时，获得作业指导书：并非所有过程都需要作业指导书，但如果没有可导致过程失控，则应有作业指导书。--使用适宜的设备：应使用能够持续稳定地生产合格产品的设施设备及监视和测量设备。--实施监视和测量：应对生产和服务们提供过程过程控制在规定或允许范围内。对不合格品进行控制的形成文件的程序，规定对不合格品进行处置的职责、权限、控制要求和方法品的性质和影响不同，对其处置可采取多种方法，这些方法可

--检查方法：现场查看生产工艺（如近3）现场抽查监视测量的检定周期检定。不合格品控制程--检查方法：查阅《不合格品控符合标准要求，是否充分适宜。情况。--检查方法：不

(1）采取措施，消除

合格品控制的具体要合发现的不合格；经有关授权人员批格准，适用时经顾客批准品合格品；控原预期的使用或应用。应保持不合格的性质制以及随后所采取的任何的让步的记录4.2.。在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。当在交付或开始使用织应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施

发现的不合格，例如：制造业中采取的返工等。(2）或接收不合格品让步使用、放行和接收不合格品是预期合格种情况必须经过组织内有关的或口经过顾客的批准。(3）原

求和方法。现场巡视（生产现防止误用。不合格品的处置询问责任人对不合哪些不合格发生或经常发生。抽查近期的不合格的处置情况。--检查方法：付后哪些不合格发生或经常发生。抽查近期对交付后预期使用或应用例如：其评审、处置是否符合降 求。级使用、改作他用、拒收、报废等。对不合格品采取的措施的记录。采取适当的处置措施后，组织应对其再次进行验证，以证实其符合性。8.2.4产品的监视和测量组织应对产品的特性种监视和测量应依据所策划的安排（7.，在产行。应保持符合接收准则的证据。记录应指明有权放行产品的人员4.2.。监除非得到有关授权人视和测

品是在交付后或投入使用时才发现的，应根据不合格品已造成的影响或可能会造成的影响程汽车招回。产品的监视和测量否，在制造业其对象通常包括采购产品、半成品和最终产品。不同产品的特性不和测量也不同，组织应针对不同产品的特点，在适当阶段实施产品的监视和测量。组织应对产品的监常需要考虑以下几个方面：--监视和测量的时机：如制造业的进货检验、过程检验、最终检验等。

活动的策划和规定。--检查方法：规定和文件。抽查相应的文件规检验规程情况及记录的保存情况--检查方法：安排（见7.1）已圆满完量

--监视和测量的依据，进行检验和记录，是否有授成之前，不应放行产品和交付服务。8

一般指产品的接收准则如产品标准、检验规程。--监视和测量的方法。--职责和记录。应保存证据（如检验记录性。记录应有授权人签字。/过程没有圆满完成之前（如检验项目交

权人签字。规定的程序实施检验。3.施能力及人员能力。--检查方法：记录。员的上岗证。付产品时（例如：紧急付产品时（例如：紧急放行权人员的批准；需要时应经顾客同意。环境管理体系检序查内 检查重点和方法号容：企 --有效的企业法人营业执照或事业法人登记证、组织机构代码业 2.查必要的环境管理行政许可文件及相关法律文件，如：申 --危险废物处理运行资质请 --环境影响评价报告书（表，及环评批复意认 --“三同时”验收报告证 --排污申报登记材料和排污许可的 --年度主要污染物环境监测报告基 --必要时查阅采水证（直接从江、河、湖泊等取水用于生产时本 3.初始环境评审情况：条 --向责任部门责任人了解初始环境因素和法律法规识别情件 --了解环境因素和法律法规的更新情况--了解以往的发生的紧急情况和环境事故情况。检序查内 标准内容号容4.1总要求组织应根据本准则环的要求建立、实施、保境持和持续改进环境管理管体系，确定如何实现这理些要求，并形成文件。体组织应界定环境管系理体系的范围，并形成的文件建4.4.4文件立环境管理体系文件应包括：环境方针、目环 标境 和指标；管 b)对环境管理理 覆盖范围的描述；

标准理解要点是体系有效实施的重要前提和保障。组织在建立环境管理体系指出就应形成文件并确定体系实施的范围。应包括：a)-范围的内容可包括：实际产品和服务、组织单元（如体系涉及的管理部门、车间、场所等）组织应将其成文件。4.GB/T24001-2004准并未要求组织一定编写环境管理手册，但通常组织会编制《环境管理手册》描述环

检查重点和方法环境管理体系的文件的建立及充分性：--检查方法：查阅受控文件清满足标准要求。抽查若干程序文件、作业指导书，确认其编号、修订状态、与清单的一致性查阅文件发放清单，确认文件是否发放至关键部门（如生产和污染设施运行部门）环境管理体系覆盖体 c)对环境管理

境管理体系主要要素（指标准

范围与认证范围的一致系 主要要素及其相互作中4.2至4.6这17个要素。 性：文件的查询途径；件，包括记录；组织为确保涉程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录4.6管理评审最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进

5.不同组织因活动、产品和服务的性质、特点不同，其重要环境因素也不同，为达到有效策划、运行和控制涉及重要环境因素的过程的目的，组织在标准要求的文件和记录之外，往往会根据自身的需要制管理评审的对象：是组织的环境管理体系。2.管理评审的目的：通过管理评审，提出并确定各种改进的机会和变更的需（

--检查方法：查阅地理位置和厂区平面图，确定地理边界和污水总排口位系的部门和过程与认证和审核范围是否一致。管理评审的时机、频次是否符合要求。--检查方法：a)询问相关的责任人，了解管理评审的宜性、充分性和有效性。指标评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系管理 评管理评审的输应包括：审内部审核和规性评价的结果；来自外部相方怨；组织的环境绩效d)现程度；e)的状况；

适宜性、充分性和有效性。3以会议形式。时机：由组织自己定，通常一年为一个周期。5.应考虑管理评审的时机、时间间隔、评审的内容、评审的方式等。理评审活动有关的记录管理评审输入：是有效实施管理评审的基础，也是最高管理者评价环境管理体系适宜性、充分性和有的a）-g。组织的相关部门在管理评审前应分头准备的输入材料

查阅近期的管理记录看实施的时机和频次是否符合要求。管理评审的输入内容如是否充分。--检查方法：查阅管理评审的输否涵盖了标准5.6.1a）-h）的内容。管理评审的输出查阅管理评审报告看是否对的后续措施；客观环境的变改进建议。管理评审的输出应包括为实现持续改其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。4.5.5内部审核

输出：通常会有一括对体系适宜性、充分性和有效性的综合评价及改进措施和决议。改进措施提出的改进措施应予以实施，否则，管理评审活动没有任何意义。组织应按策划的时

是否提出了改进的措施和决议。4.针对管理评审提出的决定和改进措施的实施情况.--检查方法：a)查阅实施改进措施的证据。b)可行时，到有关责任部门了解改进措施实施的情况。1.内审的策划情组织应确保按照计划间间隔进行内部审核。许况，的时间间隔对环境管理多组织以一年为一个周期实施--检查方法：体系进行内部审核。目的内审。a)询问责任人，了是：2.内部审核的目的主解内审的时机、频次a)判定环境管理体系要是确定环境管理体系的和相关规定。1)是否符合组织对环符合性和有效性b)查程序文件看规内境管理工作的预定安排3.内部审核活动应保定是否符合标准要求和本标准的要求；持客观和公正：应选择具c)查内审计划，看部2)是否得到了恰当的有审核能力并与被审核活动无编制、审批及内容是4实施和保持。直接关系的人员。在实施内审否符合要求。审b)向管理者报告审核时，应遵守审核的方法和程序，2.内审实施和记录结果。以客观、真实的审核证据为基--检查方法：核组织应策划、制定、础，作出准确的评价和判断。查近期内审记录，实施和保持一个或多个4.组织应建立内部审内审计划、检查表看是否审核方案，此时，应考虑核的方案和的程序，明确按规定实施内审，记录是到相关运行的环境重要规定策划、实施审核、报告结否完整性和以往的审核结果。果以及保存记录方面的职责和3、内审员的资质应建立、实施和保持要求。--检查方法：一个或多个审核程序，用5.在内部审核时发现抽查内审员的培训来规定：了不合格的部门的管理者和资质证书。----策划和实施审核应针对不合格进行原因分析，4.内审的不符合和及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求；

采取相应的纠正和纠正措施，以消除不合格及其的原因，避

纠正措施实施情况；--检查方法：----审核准则范围、免同类不合格重复发生。 a)抽查若干不符合频次和方法。实施均应确保审核过程的客观性和公正性。

6.应对采取的纠正措正措施有效实施。

分析和纠正措施是否适宜、充分b)到相关部门看纠正措施实施情况。1.组织应识别4.3.1环境因素环境因1.环境因素识别组织应建立、实素，从中确定重要环境因--检查方法：施素，并形成文件，很多组织采a)询问责任部门并保持一个或多个程用“环境因素清单”、“重要（如环保科）的责任序，用来：环境因素清单”形式。人，识别了多少环境因素a) 识别2.环境因素包括两类：和重要环境因素，是如何其环境管--组织能控制的：通常由评价重要环境因素的？理体系覆盖范围内的组织自身活动产生，如：建筑b）查阅环境因素活动、产品和服务中能够施工中的噪声、扬尘。清重要环境因素清控制、或能够施加影响的--能够施加影响的：通单，确认其内容：环环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开常由组织的供方或合同方，在给组织提供产品和服务--是否覆盖了三种状态、三种时态和5境因发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；b)确定对环境具有、或可能具有重大中产生，如：为建筑施工单位运输垃圾的供方在运送途中的扬尘和遗洒。4.识别环境因素时应八个方面--信息是否基本齐全（批人等信息）素影响的因素（即重要环境因素。充分考虑以下方面的因素：--是否体现企业的典型污染问题组织应将这些信息形三种状态正常，--是否考虑了供成文件并及时更新。如：方和合同方在给组织提组织应确保在建立、企业正常生产中产生的污供产品和服务时产生的实施和保持环境管理体水和噪声；异常，如：设备停环境因素。系时，对重要环境因素加机时产生的噪声和含油废物；2.环境因素的更新以考虑。紧急，如：设备突然出现故障--检查方法：进行紧急抢修时的化学品泄a)询问责任部门的漏、有害气体责任人，是否有环境三种时态过去，因素更新的情况。如：b）如果有，抽查更某企业厂址过去是一个垃新的环境因素，看是圾堆放场，其污水应考虑过去现在生产中产生的污水、有毒气体等；将来，如：某企业计划引进一条新生产线，将产生的污水、废气等

否经过审批并予以记录。八个方面：对环境因素的识别通常应考虑①向大气；②向水体；③向土地的排放；④原材料和自然资源；⑤能源的使用；⑥能量释放，如热、辐射、震动；⑦废物和副产品；⑧物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。要求法组织应建立、实施并律法来：规 a)识别适用于其活和动、产品和服务中环境其素的法律法规和其他应他遵守的要求，并建立获要这些要求的渠道；求 b)确定这些要求如何的应用于组织的环境因素识 组织应确保在建立、别实施和保持环境管理体和系时，对这些适用的法获法规和其他要求加以考取虑。情况

组织应识别适用于中的环境因素的法律法规和其他要求。环境法律法规和其其环境因素和环境影响的特和其他要求。组织应建立获取其组织应针对其识别他要求，确定法律法规和其他要求中适用于各环境因素的具体条款、内容和（或）指标，以便有针对性地按照这些要求

充分性和有效性--检查方法：a)询问责任人，识别法律法规的基本情况，如：识别的类别、数量、渠道、方发、时机和频次。b）查阅”适用法律法规及其他要求清法规、排放标准、有关要求等不同类别c)结合行业特点，从清单中随机抽取3-5份法律、法规、环境标准等，验证是否为现行有效文本更新情况--检查方法：a)询问责任人，获方案组织应对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。目

对每一个环境因素实施有效的控制。遵守适用的法律法环境管理活动的基本要求，组织应始终关注适用的法律法规和其他要求，组织应建立形成文在相关职能和层次展开。目标指标应切实可如可行，目标和指标应是可测量的。

取和更新适用法规的职责、权限、时机、方法和频次。求的应用情况--检查方法：何确定法律法规的应用。查法律法规的发放记录目标、指标和方案的制定--检查方法：询问责任人建立如可行，目标和指标标

3.组织在建立目标指管理方案、指标适用的法律法规和其他与要求的承诺。方组织在建立和评审目案的制身的重要环境因素。此定和实要求，以及相关方的观施点。组织应制定、实施并保持一个或多个用于实

标时应考虑如下因素：组织可依据适用的法标指标。自身的重要环境因素:应重点考虑已识别和确定的重要环境因素，但这并不意味着所有重要环境因素都要制定目标和指标。可选技术方案、财务、运行和经营要求:应充分考虑在技术、财力和运行的可

请其提供制定的目标、指标看编制审批是否符合要求？3-5标、指标和管理方案看其内容是否符合要求？目标是否可测，是否适宜，方案是否规定了职责权限、方法和时间进度。目标、指标和管理方案的实施情况--检查方法：2-3现其目标和指标的方案，行性，如果建立了目标和指标，标、指标、管理方案，了其中应包括：职能和层次实现目标和指标的职责；

但没有可行的技术方案和财意义。相关方的观点:

解实施完成的情况。门了解实施状况。目标、指标和管b)实现目标和指标的方法和时间表。4.4.6运行控制组织应根据其方针、与所确定的重要环境因通过下列方式在规定的运条件下进行：行 a)建立、实施并保持8控一个或多个形成文件的制文件而导致偏离环境方

应充分考虑相关方的意见、要求和期望。5.应制定环境管理方指标，内容可包括：职责：应明确地规定每项具体措施所涉及的职能部门和人员的职责，以确保措施有效的贯彻落实。具体措施和方法：目标和指标的实现需要有切实可行的方法措施。间进度：应结合所需实施的具体措施，规定相应的时间进度，以保证在规定时间内完成。并对其进行策划，确保它们在的泄漏”这一环境因素所涉及的过程可能有采购、运输、设备维修、等过程。以下方式确保所识别的运行活动在规定的条件下进行：

理方案的更新--检查方法：询问责任人是否发案的更新更改的记录。划情况--检查方法：询问责任部门责任人（如环保科长）与重要环境因素有关的运行活动？是如何策划的，编制了那些程序文资源能源、相关方（与合同方、化学品、噪针、目标和指标的情况；或多个形成文件的程序，组织声等管理程序准则；

不需要针对所有与重要环境因素有关的运行活动制订形成文

请其提供相关程序品和服务中所确定的重

该运行活动可能会出现偏离环境方针、目标和指标，则应制

制情况。施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方

学废物的处置”有关人员不知

--检查方法：a)结合重要环境因及合同方。 如何处理而按生活垃圾处理，素，向相关人员了解主要导致造成严重的环境影响，则应制定程序文件。组织在运行控制程序组织不仅应对自身的

情况。关注：--污染源处设置的设理设施--锅炉房等烟气净供产品（如原材料、包装物等）化、除尘装置（中可以识别的重要环境因素建立、实施和保持控制程序，并通报给相应的供方和合同方，促使他们关注环境保护，减少环境污染，如：某建筑施工组织要求承包装修工作的单位使用环保装修材料，施工中注意噪声扰民等。

--污水处理厂、站。--固废存放区域--危化品库房的管理状况（施等。关注以上对象状置且处在运行状态--有关监测、测量设备完好有效--具备相关操作人员、操作规范行记录。项目的情况企业现场走访时注意行了“环评”手续（时。组织在有关污染排放方面适用的排放标准有那些（如适用标准、级别、9守 监测项目等，法 可行时，和当地环保局沟通，确认：情 －组织是否每年由外部环境监测部门对污染排放情况进行了监（包括废水况 废气、噪声）－是否有监测报告－监测是否由县级以上环保部门的监测站进行－其监测报告上是否有CMA计量认证标志－监测报告上显示的监测项目是否至少覆盖了当地环保部门执法监测的项目，并且与其重要环境因素相对应－监测报告中的监测项目是否达标：污水排放是否满足标准要求废气排放是否满足标准要求噪声排放是否满足标准要求确认下列方面的守法状况：当地环保部门有要求时，组织进行了排污申报登记，污染排放满足总量控制要求固废处理是否满足法规的要求危险废弃物管理：是否按照《国家危险废物名录》有效识别了组织的各种危险废弃物查阅组织选择的处理危险废弃物合同方的资格，是否有该组织处理资质的复印件，并与之签署了危废处理合同该资质中列出的危险废物种类是否与组织识别出来的相符危废处理是否执行了“转移五联单等法规的要求职业健康安全管理体系检序查内 检查重点和方法号容认证企业应具备证明其法律地位的相应文件，例如：－有效的企业法人营业执照或事业法人登记证、组织机构代码证等；企－调阅企业与认证咨询机构以及认证机构签订的合同，确认不应存在认证咨询业一条龙的问题。申职业健康安全管理方面的合法性证明材料请--六大高危行业(煤矿,非煤矿ft,危险化学品,烟花爆竹,民爆器材,建认筑.)的安全生产许可证.证--六大高危行业的安全评价报告书,重点了解评价机构提出的问题企业是否整的改到位。基对以上报告书的批复意见本安全三同时”验收报告（暂时无法提供验收报告，应有正当理由）条--主要尘毒点（粉尘、有毒有害气体、噪声）的年度职业健康安全监测报告（不件是强制要求，根据行业、企业特点及地方职业健康安全行政主管部门的要求执行；检序查内 标准要求 标准理解要点 检查重点和方法号容4.1总要求组织应建立并保持职业健康安全管理体系。第4业健康安全管理体系的职要求。业4.4.4文件健组织应以适当的媒康

体系文件是体系有效实按照标准的要求建立职业健康安全管理体系。组织应建立并保持职业健康安全管理体系所需的

职业健康安全管分性：--检查方法：询问责任人组织体系文件的结构，查阅受控文件介（如：纸或电子形式）运行。安

业指导书，确认其编号、修订全描述管理体系核心管要素及其相互作用；理提供查询相关文件体

组织职业健康安全管（如

状态、与清单的一致性查阅文件发放清单，确认文件是否发放至关键部门（如生产和安全设的途径。系

体系涉及的管理部门、车间、施运行部门）注：重要的是，按的建件数量尽可能少。立及体系文件4.6管理评审管织织的最高管理者应按规定的时间间隔对理 评审

场所等）组织应将其成文件。4.GB/T28001-2001标准并未要求组织一定编制《职业健康安全管理手册》描述体系。此条款没有给出职业健康安全管理体系文件的结构要求，但为了便于与质量和环境管理体系进行整合，可以借鉴质量/环境管理体系的经验来建立职业健康安全管理体系的文件。健康安全管理体系。管理评审的目的：定各种改进的机会和变更的（包括职业健康安全方针确保职业健康安全管理体系持续适宜性、充分性和有效

体系覆盖范围与认证范围的一致性：--检查方法：查阅地理位置和些区域，判断是否将对职业健康安全管理体系有重要影响的部门或场所纳入体系范围内。查阅手册和组织频次是否符合要求。--检查方法：询问相关责任人等;查阅近期管理评等。价。管理评审应形成文 性件。

管理评审的输入内容如是否充分。管理评审应根据职业健康安全管理体系审核的结果、环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的职业健康安全管理体系方针、目标和其他要素。4.5.4审核内组织应建立并保持部体系审核，以便： a全管理体系是否；审符合职业健康安全管理的策划安排，包括满足本标准的要求;核得到了正确实施

通常以会议形式。时机：由组织自己期。应考虑管理评审的内容、评审的方式等。记录：管理评审活动有关的记录管理评审输入：是审前应分头准备输入材料。输出：通常会有一括对体系适宜性、充分性和有效性的综合评价及改进措施和决议。改进措施组织应按策划的时多组织以一年为一个周期实施内审。3.内部审核活动应保有审核能力并与被审核活动

--检查方法：查阅管理评审的输5.6.1-h管理评审的输出--检查方法：查阅管理评审报告充分性和有效性进行了综合针对管理评审提实施情况.--检查方法：a)查阅实施改进措施的证据。b)可行时，到有关实施的情况。内审的策划情况，--检查方法：询问责任人，了解内审的时机、频次和相关规定。查程序文件看规c)查内审计划。看编制、审批及内容是否符合要求。和保持；的方针和目标；结果；核结果的信息审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果。审核程序应既包括审核的范

判断。组织应建立内部审结果以及保存记录方面的职责和要求。

记录情况--检查方法：查近期内审记录，内审计划、检查表看是否按规定实施内审，记录是否完整3、内审员的资质--检查方法：和资质证书。4.内审的不符合和纠正措施实施情况；围、频次、方法和能力，者应针对不合格进行原因分 --检查方法：又包括实施审核和报告审核结果的职责和要求如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自组织外部。

施，以消除不合格及其的原因，避免同类不合格重复发生。6.应对采取的纠正措施进行跟踪验证，确保纠正措施有效实施。

抽查若干不符合报告，看事实描述，原因分析和纠正措施是否适宜、充分施实施情况。4.3.1对危险源辨对识、危风险评价和风险控制险的策划源组织应建立并保持辨程序，以持续进行危险识源辨识、风险评价和实、施必要控制措施。这些风程序应包含：

危险源辨识风险 1.危险源的识别评价和风险控制的策划一 --检查方法：般包括三个步骤： a)询问责任部门--危险源辨识 （如安保科）的责任人，--风险评价并确定风识别了多少危险源和重要危险等级 险源是如何评价的？--策划风险控制 b）查阅危险重大措施2.风险控制措施 危险源清单，确:可以 --信息是否基本险—常规和非常规活评动价和—所有进入工作场风险所的人员（包括合同方控制人员和访问者）的活动；的策—工作场所的设施划（无论由本组织还是由外界所提供。

包括设定目标、管理方案进行控制控制(4.4.6)响应(4.4.7)进行控制以及其他方法等。

齐全，如日期、审批人等--是否体现企业的典型职业健康安全问（电磁污染等、化学伤害（灼伤、中毒）等。是否覆盖了体组织应确保在建立

应包括以下方面的内容：系范围内的常规和非常规的职业健康安全目标时，考虑这些风险评价的结果和控制效果，将此信息形成文件并及时更新组织的危险源辨识和风险评价的方法应--依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性

--常规(如正常的生产过程)和非常规活动(如设备的紧急抢修)的人员（和访问者）的活动--工作场所的设施（界所提供）危险源辨识和风

活动、所有进入工作场所的人员、所有设备。--是否考虑了供方和合同方在给组织提供产品和服务时产生的危险源。c)现场走访观察，看是否存在重大火灾、爆炸危险区域，是否识别了相应的危险源。2。风险评价和风险控制的； 评价的方法没有统一的规的策划—规定风险分级， 定，组织在选择危险源辨 --检查方法：识别可通过4.3.3和识和风险评价的方法时应 a)询问责任人风险评价

结合组织的活动和所在行

的方法，采取了那些控制措施来消除或控制的风险；—与运行经验和所织的方法。组织选定的采取的风险控制措施的险源辨识和风险评价方能力相适应； 应满足以下方面的要求—为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息；—规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效实施

(如运行控制的要求、目标和方案以及应急准备和响应的内容)b）抽查评价记录及制定的控制措施看内容是否充分。法律 4.3.2法规法 他规 要求和 组织应建立并保持其他要安全要求。求组织应及时更的新有关法规和其他要求识的信息，并将这些信息

组织应识别适用于中的职业健康安全法律法规和其他要求。职业健康安全法律织应针对其危险源及其影响识别适用于组织的法律法规和其他要求。组织应建立获取其

1.法律法规识别的充分性和有效性--检查方法：a)询问责任人，识别法律法规的基本情况，方发。b）查阅”适用法律法规及其他要求清别传达给员工和其他有关和的相关方获取情况4.4.6运行控制组织应识别与所认运活动（包括维护工作行控制件下执行：7的 a)对于因缺乏形成实文件的程序而可能导致施偏离职业健康安全方

适用法律法规和其他要求的渠道和方法如：通过国际互联网、政府部门、信息服务公司、报纸杂志、行业信息简报等。送货的供方。施职业健康安全管理活动的用的法律法规和其他要求中的有关内容并予遵守。组织应识别与需要控组织应通过以下方动在规定的条件下进行：1）该运行活动可能会出现偏离

c)结合行业特点，看识别的法律法规是否充分、适用，如是否包括了危化品、有毒物作业场所、特种设备和消防等方面的法律法规。更新情况--检查方法：a)询问责任人，获的应用情况--检查方法：记录。运行活动策划情况--检查方法：询问责任部门责任人（如安全科长）针对哪些运行活动进行了策划的，编制了那些程序文件。程序通常可包括：请其提供相关程性，是否包含运行准则运行活动的控制情况。--检查方法：结合重要危险源程序； 方针目标则制订程序文件。信息向相关人员了解主要危行准则；

不同，通常包括：--结合行业特点的各岗

险源所在位置及控制情况。b）适用时，重点走访以下对象，关注其现场和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方