毕业论文谈施工企业如何合理争取索赔和预防反索赔

xxxxxxx大学网络教育本科毕业论文谈施工企业如何合理争取索赔和预防反索赔作者xx学籍批次0803学习中心xxxxxxx奥鹏学习中心层次专升本专业工程管理（建造师方向）指导教师xxxx内容摘要施工索赔和反索赔，集中体现了施工企业地经营管理水平，在很大程度上决定着工程项目的经济效益。施工索赔和反索赔的实质是通过合同条款的规定，对合同进行适当的调整，以弥补施工企业不应该承担的损失，从而有效的保护施工企业的利益。因而在当今竞争激烈的国际国内建筑市场上，施工索赔和反索赔逐渐成为施工企业必不可少的管理行为，它是合同条件赋予施工企业的权利。文章从施工企业对业主索赔和防止反索赔的两个角度来分析，结合实际工程中合同履行、项目进度、安全管理、质量控制等方面来做好各项工作。以舟山老塘山港区五期散货中转码头工程为例，从提高施工企业对工程索赔的认识，加强对索赔理论和方法的研究，通过对工程各方面的管理，不可遇见因素的估计和预测，介绍了施工企业的一些经验，以合理的索赔和反索赔来维护企业自己的正当权益。关键词：索赔反索赔施工企业分析目录TOC\o"1-2"\h\z\uHYPERLINK\l_Toc27204一、工程索赔和反索赔的基本概念 1HYPERLINK\l_Toc29240（一）工程索赔的性质 1HYPERLINK\l_Toc18308（二）工程索赔的原则 1HYPERLINK\l_Toc24980（三）工程索赔的意义 2HYPERLINK\l_Toc24890（四）工期索赔的特点 2HYPERLINK\l_Toc26037（五）工期索赔的计算方法 2HYPERLINK\l_Toc18223（六）费用索赔的特点 3HYPERLINK\l_Toc10865（七）费用索赔的计算方法 3HYPERLINK\l_Toc11338（八）工程索赔机会分析 3HYPERLINK\l_Toc7127（九）施工企业可以从哪些方面提出索赔 4HYPERLINK\l_Toc17942（十）施工企业如何进行反索赔 4HYPERLINK\l_Toc5140二、工程索赔实例分析 6HYPERLINK\l_Toc23961（一）索赔实例 6HYPERLINK\l_Toc22908（二）反索赔实例 7HYPERLINK\l_Toc17331三、结语 7HYPERLINK\l_Toc30174参考文献： 9谈施工企业如何合理争取索赔和预防反索赔一、工程索赔和反索赔的基本概念工程索赔，是指在建设工程实施过程中，合同当事人一方对于非自身原因造成的损失或延误，依据合同的有关规定，向另一方提出调整合同价格、调整合同工期或其他方面的合理要求，以弥补自己的损失，维护自身的合法权益的行为与权利。由于施工现场条件、气候条件的变化、施工进度、物价的变化,以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔，它是一种正常的经济补偿行为。在实际工作中，“索赔”是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求，但建设单位索赔数量较小，而且处理方便，可以通过冲账、扣拨工程款、扣保证金等实现对施工单位的索赔；而施工单位对建设单位的索赔则比较困难一些。工程索赔的性质索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚，索赔属于正确履行合同的正当权利要求。索赔方所受到的损害，与索赔方的行为并不一定存在法律上的因果关系。导致索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是对方当事人的行为导致的，也可能是任何第三方行为所导致。索赔在一般情况下都可以通过协商方式友好解决，若双方无法达成妥协时，争议可通过仲裁解决。工程索赔的原则1.以合同为依据施工企业必须对合同条件、协议条款等有详细了解，遭遇索赔事件时，以合同为依据来提出索赔要求。2.及时提交索赔意向书根据招投标文件及合同要求中的有关规定提出索赔意向书，意向书应包含索赔项目（分部分项目工程名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附详细的计算资料和证明。索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工企业负责人、现场负责人、现场监理工程师和主管监理工程师要一起到现场核对。这样，监理工程师通过意向书就可以对整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。篇首注释：xx中交集团xxxxxxxxxxx有限公司宁波分公司舟山老塘山港区五期散货中转码头工程项目部技术员。2008年3月报考了xxxxxxx大学专升本工程管理（建造师方向）学习，目前各科成绩都已合格，为了更好的把所学的理论知识同公司工程的施工实际运用相结合，请教了单位有关专业的老师傅、管理人员和指导老师，通过这篇论文对这阶段的学习和工作做一下小结。本文中介绍的内容是发生在实际工作当中的，里面包含的单位名称及数据并未经过掩饰和处理。3.注意资料的积累积累一切可能涉及索赔论证的资料。施工企业与建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取与会者签字，作为正式文档资料。同时应建立业务往来的文件档案编号等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。收集的证据要确凿，理由要充分，所有工程费用和工期索赔应附该项目现场监理工程师认可的记录、计算资料及相关的证明材料。工程索赔的意义1.索赔是合同管理的重要环节索赔和合同管理有直接的联系，索赔的依据在于日常的合同管理，日常的合同管理提供必要的证据，若想成功索赔就必须加强合同管理。2.索赔有利于管理水平的提高工程建设索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益，索赔和处理索赔的过程实质上是双方管理水平的综合体现。作为建设单位为使工程如期完成，早日投产取得收益，就必须加强自身管理，保证工程中各项问题及时解决；作为施工单位要实现合同目标，获得自已应得利益，就必须加强各项基础管理工作，对工程的质量、进度、变更等进行更严格、更细致的管理，进而推动建筑行业管理的加强与提高。3.索赔是合同双方利益的体现作为施工单位，要取得索赔，保证自己应得的利益，就必须做到自己不违约，全力保证工程质量和进度，实现合同目标。同样，作为建设单位，要通过索赔的处理和解决，保证工程顺利进行，使建设项目按期完工，早日投产取得经济收益。4.索赔是挽回成本的重要手段在合同实施过程中，由于建设项目的主客观条件发生了与原合同不一致的情况，使施工单位的实际工程成本增加，施工单位为了挽回损失，通过索赔加以解决，显然，索赔是以赔偿实际损失为原则的，施工单位必须准确地提供整个工程成本的分析和管理，以便确定挽回损失的数量。工期索赔的特点在施工过程中，由于各种因素的影响，使承包商不能在合同规定的工期内完成工程，造成延期。承包商可得到的工期索赔有以下特点：1.业主或监理工程师的责任由于业主或监理工程师的原因造成的临时停工；处理不合理的施工图纸的耽搁；由业主供应的设备和材料的推迟到货；该工程项目其他主要供应承包商的干扰；场地的准备工作不顺利；业主或监理工程师意见的变更；业主、监理工程师关于施工方面的变更等。2.客观原因其内容包括：天灾、战争、罢工、异常恶劣气候等造成的工期延误。工期索赔的计算方法1.网络分析法即通过分析索赔事件发生前后的网络计划，进行对比，按前后两种工期计算结果，算出索赔值。它是一种科学、合理的分析方法，这种方法适用于所有类型的干扰事件，因计算较繁琐所以目前较少采用。2.对比分析法在实际工程中，干扰事件常常仅影响单项工程、单位工程或部分分项工程，可以采用简单的对比分析法。承包商根据工期延误原因可将工期索赔分为两种：⑴涉及到工程量变更的工期索赔，其计算公式为：工期索赔值=增加的工程造价/原合同价×原合同工期⑵可明确通过记录累计工期的拖延，如临时停工、图纸耽搁及供货等的原因造成的单位工程工期延误。其计算工期索赔公式为：工期索赔值=各个单位工程工期延误×受干扰部分的工程合同价/整个工程合同总价费用索赔的特点对于因工期延误造成的费用索赔的特点是：由于纯属业主和监理工程师方面的原因造成的工期拖延，不仅应向业主提出工期索赔，还应提出相应的费用补偿，而由于客观原因造成的工期拖延一般是得不到费用索赔的。对于工程量变更的费用，应以原合同价相对应的水平，计算工、料、机和各项费用增加的工程造价。费用索赔的计算方法1.窝工费用由于工资上涨而造成人工费用的增加和不能辞退工人情况下的窝工费用，应按政府有关的文件及实际情况计算；2.材料上涨费用因材料价格上涨和材料超期储存的费用，前项按工程的造价信息及当地定额站颁发的价格指数计算材料上涨费用，后项值=超储存材料的材料价×采保费；3.工期拖延设备窝工费因工期拖延，设备保存在工地上而发生的费用一般计算：自有设备窝工费=台班折旧费×索赔工期+维护费租赁设备窝工费=日租金×索赔工期+设备调进调出分摊费+维护费4.现场管理费索赔费用=合同价的现场管理费×索赔工期5.总部管理费索赔费用=合同中总部管理费比率（%）×（直接索赔+现场管理费索赔额等）工程索赔机会分析施工索赔是一项涉及面广、学问颇深的技巧，是施工方保护自己并获取利益的手段。施工方在事业上的成功，很大程度上取决于其是否善于索赔。而在施工管理中能否及时、全面地发现潜在的索赔机会是索赔工作的前提条件。实际上，施工索赔机会存在于项目施工的全过程。包括：第一，业主及业主代表的行为潜在着索赔机会。第二，设计变更潜在着索赔机会。第三，合同文件的缺陷潜在着索赔机会。第四，不可抗力以及不可预见因素的发生潜在着索赔机会等。以上各项均潜在着索赔机会，但这并不意味着施工企业就能够获得工期或费用补偿。其关键还在于索赔管理人员的经验和业务水平如何，是否能够抓住机遇及时获得索赔。施工企业可以从哪些方面提出索赔1.风险引起的索赔一般包括合同风险、政治风险、经济风险，如物价暴涨、自然条件的变化、施工现场条件复杂、各种法律法规的变化、涉外项目的货币汇兑风险等等。近年来，由于我国建设工程施工队伍不断扩大，绝大部分施工企业存在任务严重不足的现象，建筑市场竞争日趋激烈，建设单位利用自己处于主导地位的便利，在招标和合同签订时，采用不正当或不合法手段，把本该由业主承担的风险转嫁到承包商身上，导致承包商承担的风险比例增大，所以此类施工索赔往往由承包商提出，而且双方的分歧往往较大。2.施工条件变化引起的索赔工程在施工过程中，不可避免地出现新的变化，尤其是设计变更。承包商的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的，根据合同条款，施工图纸中改变任何工作的数量和性质，或改变了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是变更，如果此类变更影响了承包商的费用，承包商就可要求重新估价，并提出延长工期的要求，在实际施工中，此类索赔也会经常引起争议，主要是业主和承包商因为各自利益角度的不同，对合同条款中无法预见的事件理解的偏差。3.工程量变化太大引起的索赔实际施工时，完成的工程量往往与设计工程量有出入，当合同价变更增减超过15%时，允许对有效合同价进行调整，引起合同价变化的原因就是工程量的变化，主要引起的索赔有以下几方面:第一、是承包商施工设备失调造成的损失，由于承包商在投标时，根据招标文件和合同文件所述的工程量和施工要求，制定施工方案，确定应配备的施工设备的数量、种类、型号并据此组织订货，运输进场，而工程量的大量增加，势必要求增加新的施工机械，或增加原有机械的数量，引起承包商计划外的投资，扩大了工程的计划成本。如果工程量大量削减，则引起原有设备的窝工或弃置不用，导致承包商的亏损，同时，工程量的变化，还使承包商已准备好的建筑材料数量变化，引起索赔。第二，由于工程量变化引起原定工期的变化，从而引起工期延长或赶工，引起索赔。4.工期延长和延误引起的索赔工期延长和延误的索赔，通常包括两个方面:一是承包商要求延长工期，二是承包商要求偿付由于非承包商的原因导致工程延误而引起的损失。工程施工中，由于天气、水文、地质等因素影响，都将造成工程的工期延长或延误。当承包商额外支出的费用得不到补偿时，势必引起索赔。施工企业如何进行反索赔既然承包商寄赢利希望于索赔，自然业主也会千方百计地通过反索赔以减少索赔，保护自己的合法利益。因此，有索赔必然也就有反索赔。反索赔通常是业主对付承包商索赔的手段。索赔和反索赔是进攻和防守的关系，在合同实施过程中承包商必须能攻善守，攻守相济，才能立于不败之地。在合同实施过程中，双方都在寻找索赔机会，一旦干扰事件发生，都推卸自己的责任，并企图进行索赔。不能有效地进行反索赔，同样要蒙受损失。所以索赔和反索赔具有同等重要的关系，作为承包商应如何进行反索赔。1.诚信守约，全面履行合同诚信是企业的生命，承包商要想取得业主的信任，必须全面信守合同，按合同的工期和质量要求完成项目施工，这是承包商防止业主反索赔的根本所在。为此，承包商应熟悉和全面掌握工程承包合同条款，了解自己及对方在合同中义务、责任和权利，只有这样才能做到知己知彼，全面信守合同，不给业主进行反索赔的借口。工程承包合同是业主反索赔的重要依据，承包商只要认真分析了合同的全部条款，找出合同文件中对自己不利的条款，提前采取防范措施，就会将业主反索赔的动机消除在萌芽状态。2.有效控制工程项目进度时间就是效益，如果工程按期或提前完工，工程项目就能正常发挥效益；如果工期滞后，则意味着业主将遭受经济损失。因此，工期控制往往是业主在项目建设期的首要目标。业主招标文件对工程拖期处罚都有明确规定。在工程实践中，尽管承包商总是千方百计抢赶工期，但由于工程施工过程中不可遇见的因素太多，工程进度拖后的现象屡见不鲜。为了防止业主提出反索赔，承包商应找出非自身原因影响工期滞后的各种因素，并及时给业主发函说明情况，澄清事实，最好能得到业主的认可。3.加强工程质量控制施工质量控制是业主合同管理的重要内容。施工过程中如果质量不符合验收标准，监理工程师会拒绝签字验收，施工单位要自行返工并承担相应费用。因此承包商要想不因质量问题被业主反索赔，必须加强施工过程中的质量控制，严格施工工艺，不偷工减料，保证所有分部分项工程、单元工程的施工质量都是合格的。4.加强安全管理，杜绝重大安全事故工程建设中业主对施工安全都很重视，在其招标专用条款或安全管理文件中强调：如果施工单位发生重特大安全事故，必须及时向业主报告，业主视事故的大小对承包商进行处罚，若由此造成业主受到政府主管部门的处罚，相关费用也要由施工单位承担。因此，施工企业在组织施工生产时，必须牢固树立“安全第一”的思想，采取一切措施做好安全文明施工，确保工程和现场施工人员及周边群众的生命安全。5.做好业主供材的管理许多工程施工主材，包括钢筋、水泥、钢绞线、锚具等，业主大都采取自行招标采购并以不变价格供应的方式。但最近几年物价涨幅很大，这样就存在市场价与业主供价的材料价差。业主为了防止承包商浪费或者变卖业主供材，在招标专用条款中都会规定，设计工程量或设计变更工程量内的施工主材按合同价格供应（考虑合理损耗），超过设计工程量或设计变更工程量的施工主材按市场价格供应；有的甚至约定如果发现承包商变卖业主供材，将对承包商处以3～5倍的罚款。因此承包商一定要加强对业主供材的控制，建立“限额领料”制度，合理控制材料的施工损耗。同时采取必要的安全保卫措施，防止钢筋、水泥等施工主材流失。6.及时有效的沟通和协调加强与业主的沟通和协调，是减少业主反索赔的行之有效的手段。一个大的工程各种分部分项工程成千上万，施工工序复杂，涉及沿线关系协调的工作量很大，施工过程中接口很多，施工时间较长，施工环境复杂多变。因此，承包商不可能百分之百满足合同要求，这时通过加强同监理和业主沟通和协调变得尤为重要。二、工程索赔实例分析实例工程简介：中交三航局宁波公司承建的舟山港老塘山港区五期散货中转码头工程位于定海野鸭山岸线的中段，新建码头12万吨级（兼顾15万吨级）卸船泊位一个；3.5万吨级和1万吨级装船泊位各一个。该码头为高桩梁板式结构，码头平台与栈桥成“F”字形布置（外侧码头为卸船泊位，内侧码头为装船泊位），泊位年设计通过能力760万吨。该工程地质条件复杂，引桥长1500多米，设计地质情况和实际情况不符，涉及问题较为复杂。由此我单位在施工过程中根据工程实际情况，积极的向上级有关单位提出合理化建议，且多数被采用，工程质量得到了保证，工程进度明显加快，同时也不可避免的引起工程造价增加。为做到既保证工程质量，又能维护业主和承包商双方利益，我项目部实事求是地分别向业主和保险公司提出各项索赔，经过大量的索赔工作，积累了一定的经验和方法。该工程工期为2007年12月28日开工至2009年3月28日完工，比合同工期提前20天竣工，工程质量评为优良。（一）索赔实例舟山港老塘山港区五期散货中转码头工程在施工过程中,遇到几件比较大的索赔事件。第一件是在打桩施工时，我施工方发现地质情况与设计提供不符，一是沙层较厚导致钻机成孔时间延长，钻进后进行反复清孔，施工难度加大；二是地下10米到26米处不均匀分布大小孤石，导致机械设备磨耗较大，甚至造成了钻机钻杆的报废。该工程150多根钻孔桩在施工过程中均不同程度地遭遇了该地质情况，极大地增加了我项目部人力、物力、财力；针对这一情况，我项目部及时收集现场资料，及时采用照相、录像等多种方式记录，及时要求监理工程师确认。由于该项索赔项目数额较大，损失不易准确计量且容易产生数量上的争议，所以我方并未急于提出索赔，而是不断的搜集和整理索赔资料，准备了充分的证据和完备的手续，并对业主可能提出的疑问预想了对策，等条件成熟时间恰当时，我方及时把握时机，为项目部争取了应得的利益。第二件是业主对农民的树木索赔不及时和渔民的网笼索赔不及时，造成工程局部窝工及延期。针对这一问题，我方除了及时收集索赔资料，还坚持把友好协商解决该索赔问题作为上策。因为如果采用仲裁或诉讼办法处理的话，要耗费大量的时间和不少的费用。仲裁要经调查取证、调解、裁决等程序。诉讼可能要经历一审、二审、司法复核、终审、执行等程序。费用上，仲裁要交仲裁费，诉讼要交诉讼费，律师费、执行费，要诉讼保存等等。总之，能协商解决的就尽量争取协商解决。仲裁和诉讼不是最好的解决办法。我们遵循“做一项工程，交一批朋友”的信条，自己认真履行合同，提供优质服务，并注意做好业主和监理的公关工作，而且索赔合理，手续完备，然后依据合同有关条款,及时向业主和监理工程师递交了索赔报告,最后在该问题上取得了双方都满意的结果，有力地维护了施工企业的合法权益。第三件是2008年7月28日，受8号台风“凤凰”影响，正在施工的桩基受到风浪的冲击后不同程度受损，需要进行修补，切有3套模板被台风卷走。因项目部在工程开工时，就向当地保险公司投保了工程险，所以台风过后，项目部就依据《施工合同》第12.2条：不利的外界障碍和条件；第20.3条：由于业主风险所造成的损失；第21.1条：工程保险等3项条款规定，向监理工程师、业主及保险公司递交了索赔意向报告。同时及时收集索赔证据，比如：对损失情况进行拍照，妥善保存受损的实物等，并向上述单位递交了损失情况及估价报告。事后项目部还收集了当地的气息资料及有影响的媒体对“凤凰”台风的相关报道，作为项目部向保险公司索赔的佐证。监理工程师、业主及保险公司也极为重视，在台风期间，总监办多次派人到现场拍摄有关录像资料，保险公司曾三次派人到现场实地查看验证。因为项目部及时做了上述基础工作，上报的索赔证据资料齐全，所以在台风过后，索赔谈判进行得较为顺利。保险公司最终一次性向项目部理赔了27万元人民币，并得到了业主单位工期理赔3天，为项目部减少了损失，争得了效益。（二）反索赔实例在第一批试桩过程中，监理发现我公司的桩在吊环处出现裂缝，并对现场的桩进行了拍照，上报业主单位。根据监理上报的情况，业主以桩质量问题要求我公司索赔79780元。我公司接到索赔通知后，项目经理，总工和公司质检部、工程部、设计室等相关专业人员对这次索赔进行分析。最后对本次索赔进行了回复：我公司承认桩吊环处确实有出现裂缝，我们的技术人员对这个问题进行了分析，导致吊环处出现裂缝的主要原因出在设计上的不合理，切我公司是完全按照设计要求来制作的，并且根据目前出现的裂缝情况来看在规范允许范围之内。为了避免今后再有同样问题发生，我公司提出一个参考方案，在吊环处增设加强钢筋，为此要求业主方追加费用为180.44元/节桩。本次索赔到手费用为257691元，实际效益为337471元。舟山港老塘山港区五期散货中转码头工程开始之初，我项目部就对该工程的索赔和反索赔工作非常重视，像单根桩由于地质影响不能打到标高需要凿桩处理，工程量等小额索赔都及时要求监理工程师确认；之后发现虽然手续完备、证据确凿，但是这种缺乏统筹、归类的小额索赔确认单做的较多，会对监理工程师及业主心理上造成一定的误导，认为施工方索赔过多而影响索赔成功率。我方及时认识到该现象并及时调整策略，将小额索赔事项归类处理，收集证据进行索赔，取的了良好的效果。三、结语索赔和反索赔是根据不同的索赔对象而界定的，其根本目的就是合同的一方向另一方就对方责任引起的事件，向对方提出的补偿要求，索赔与反索赔都必须以合同为依据，要求发生的事件真实、证据确凿，费用计算合理、准确，责任分析清楚，这样对合同双方处理起来易于接受，减少争议和纠纷。随着建筑领域法制的日益完善，作为建设工程合同的双方，都应按照“游戏”规则办事，严格遵守合同条款，老实守信，只有这样，建设工程领域才能健康有序地发展。通过以上分析，可以看出，工程的索赔和反索赔工作是一项细致而复杂的系统性工作，他虽然体现在工程建设的投资事后控制中，但却源于工程建设的事前控制。索赔项目的成立必须依靠确凿有力的证据才能得到监理的认可，这就要求工程负责人必须做到针对原工程投标未包括的工程项目多做文章，进行深入地研究，找其漏洞、究其不足。虽然业主在受理工