2023年浙师大证券投资学期末考试题库郭福华

证券投资学练习题一、单项选择题1．由于___＿＿_的作用,投资者不再满足投资品种的单一性,而希望建立多样化的资产组合。A边际收入递减规律B边际风险递增规律Ｃ边际效用递减规律D边际成本递减规律答案:C2.我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于_＿___＿。A股票B国债C公司债D证券投资基金答案:Ｂ3．有价证券所代表的经济权利是__＿___。A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权答案：D4.在普通股票分派股息之后才有权分派股息的股票是_＿____。A优先股票B后配股C混合股D特别股答案：Ｂ5.股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是__＿___。Ａ钞票股息B股票股息C财产股息D负债股息答案:A６．我国的股票中,以下不属于境外上市外资股的是_＿_＿__。ＡA股BN股CS股DH股答案:A７．通常信用度高并被称为“金边债券”的是_____＿。A国债Ｂ市政债券C金融债券D公司债券答案：A8．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是______。A附有赎回选择权条款的债券B附有出售选择权条款的债券Ｃ附有可转换条款的债券D附有互换条款的债券答案:B9.证券投资基金由＿______托管，由_____＿管理和操作。A托管人管理人B托管人托管人C管理人托管人D管理人管理人答案:Ａ１0.投资者作为公司的股东,有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是_____＿。A公司型投资基金B契约型投资基金C股票型投资基金Ｄ货币市场基金答案:A11．以下不属于封闭型投资基金特点的是_____＿。A有明确的存续期限B规模固定Ｃ交易价格不受市场供求的影响D在证券交易所交易答案:Ｃ12.重要投资目的在于追求最高资本增值的基金是_＿____。A成长型基金B股票型基金C平衡型基金D收入型基金答案:A1３.接受客户委托,在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是__＿＿__。A场内经纪商Ｂ佣金经纪商Ｃ专业经纪商D做市商答案:B14.专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是备__＿___。A信用评级机构B证券登记结算公司C证券信息公司D按揭证券公司答案：B１5.以下关于证券发行市场的表述对的的是______。Ａ有固定场合Ｂ有统一时间C证券发行价格与证券票面价格较为接近D证券发行价格与证券票面价格差异很大答案：Ｃ1６.在股票发行制度中,奉行公开管理原则的制度是___＿__。A核准制B注册制C登记制D审批制答案：B１7.我国上海、深圳证券交易所均实行____＿_。A公司制B注册制C登记制D会员制答案：D18.我国现行的证券交易制度规定,在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过_＿____。A5%Ｂ１0%C15％D２0%答案:B１９．在证券行情表中，成交量采用＿__＿＿_计算方法,成交额采用____＿__计算方法。A单向双向B双向单向C双向双向D单向单向答案：D20．参与场外交易市场的证券商重要是＿＿＿__＿_。A佣金经纪商B场外经纪商Ｃ自营商D场内经纪商答案:Ｃ21.享有“高科技公司摇篮”美誉的证券市场是_＿_____。Ａ证券交易所B第二板市场C第三市场D第四市场答案:Ｂ22．我国的股票发行实行＿__＿_＿。A核准制B注册制C审批制D登记制答案:A２3．在证券经纪业务中,证券公司和客户之间建立______的法律关系。Ａ委托代理关系B抵押关系C信托关系D无任何法律关系答案：A2４．投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是__＿＿__委托方式。Ａ电话委托B递单委托C自助终端委托D传真委托答案:B25.投资者规定证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券的指令是________＿__。A市价委托指令B限价委托指令C停损委托指令D停损限价委托指令答案:B２6．在证券竞价市场中，证券交易价格由买卖双方的委托指令共同驱动形成的方式是_＿_＿__。A委托驱动方式B客户驱动方式C报价驱动方式D指令驱动方式答案：D27.市价委托指令的特点是_____＿。A委托价格固定化B成交价格抱负,投资者可事先拟定投资成本C委托人不限定价格，经纪人可按市场价格变化灵活掌握，随机应变D有一定的委托有效期限制答案：Ｃ28.证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是______。A现货交易方式Ｂ信用交易方式C期货交易方式D期权交易方式答案:A２9.当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过度时，中央银行会____＿_。A减少信用交易的法定保证金比率B增长货币供应量C提高信用交易的法定保证金比率D放松信用规模答案:C30.以下关于股利收益率的表述对的的是_＿___。A股份公司以钞票形式派发的股息与股票市场价格的比率B股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率Ｃ股份公司发放的钞票与股票股息总额与股票面额的比率D股份公司发放的钞票与股票股息总额与股票市场价格的比率答案：A31．某投资者以1０元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得钞票股息为0.５元，则该投资者的股利收益率是＿＿___。A4％B５%Ｃ6%D７%答案:B3２．以下关于资产组合收益率说法对的的是＿＿___。Ａ资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和B资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数Ｃ资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数D资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大答案：B33．以下关于系统风险的说法不对的的是____＿。A系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的也许变动B系统风险是公司无法控制和回避的Ｃ系统风险是不能通过多样化投资进行分散的D系统风险对于不同证券收益的影响限度是相同的答案：Ｄ3４．以下关于市场风险的说法对的是的__＿__。Ａ市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险B市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不拟定的也许性C市场风险对所有证券的影响限度是相同的Ｄ市场风险属于非系统风险答案:A３5．以下关于利率风险的说法对的的是＿____。A利率风险属于非系统风险B利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不拟定的也许性C市场利率风险是可以规避的D市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的答案:Ｂ36.以下关于购买力风险的说法对的的是＿____。A购买力风险是可以避免的B购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的C购买力风险是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的风险Ｄ购买力风险属于非系统风险答案：Ｃ37．以下关于信用风险的说法不对的的是_____。A信用风险是可以通过组合投资来分散的B信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险C信用评级越低的公司,其信用风险越大D国库券与公司债券存在同样的信用风险答案:D３８.以下关于经营风险的说法不对的的是__＿＿＿。Ａ经营风险可以通过组合投资进行分散B经营风险是指由于公司经营状况变化而引起赚钱水平变化从而产生投资者预期收益下降的也许C经营风险无处不在，是不可以回避的Ｄ经营风险也许是由公司成本上升引起的答案:C39．以下关于预期收益率的说法不对的的是___＿＿。A预期收益率是投资者承担各种风险应得的补偿B预期收益率＝无风险收益率+风险补偿C投资者承担的风险越高，其预期收益率也越大D投资者的预期收益率也许会低于无风险收益率答案:Ｄ40．对单一证券风险的衡量是_____。A对该证券预期收益变动的也许性和变动幅度的衡量B对该证券的系统风险的衡量Ｃ对该证券的非系统风险的衡量D对该证券可分散风险的衡量答案：A41．投资者选择证券时，以下说法不对的是_＿＿__。A在风险相同的情况下,投资者会选择收益较低的证券B在风险相同的情况下,投资者会选择收益较高的证券C在预期收益相同的情况下，投资者会选择风险较小的证券Ｄ投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响答案:A42.以下关于无差异曲线说法不对的的是__＿__。A无差异曲线代表着投资者对证券收益与风险的偏好B无差异曲线代表着投资者为承担风险而规定的收益补偿Ｃ无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度D同一无差异曲线上的每一点反映了投资者对证券组合的不同偏好答案:D４3.某证券组合由Ｘ、Y、Z三种证券组成，它们的预期收益率分别为10%、1６%、20%，它们在组合中的比例分别为3０%、３０%、４0%,则该证券组合的预期收益率为______。A15.３％B１5.8%C14.7%D１5.0%答案：B二、多项选择题1.证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。A使社会的闲散货币转化为投资资金B使储蓄转化为投资Ｃ促进资金合理流动D促进资源有效配置答案:AＢＣD3．个人投资者的投资目的重要有:＿___＿＿。A本金安全B收入稳定Ｃ资本增值D维持流动性答案:ＡＢＣD4.机构投资者的特点重要有：_＿____。A投资资金数量大B建立的资产组合规模较大C注重资产的安全性D投资活动对市场影响较大答案：ABＣD5．参与证券投资的金融机构重要有:_____＿。Ａ证券经营机构Ｂ商业银行和信托投资公司C保险公司D证券投资基金答案:ＡBCD6.证券投机活动的积极作用表现在______。A平衡价格B增强证券的流动性C分散价格变动风险D对价格变动起推波助澜的作用答案:AＢC８.股票的特性表现在__＿＿__。A期限上的永久性B决策上的参与性C责任上的无限性Ｄ报酬上的剩余性答案:ABD9．普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，重要有:__＿＿_＿。A经营决策参与权B盈余分派权C剩余财产分派权D优先认股权答案：ＡBCD10.按偿还期限不同,债券可分为＿___＿_。A短期债券B中期债券Ｃ长期债券D零息债券答案:AＢC11．证券投资基金按组织形式可分为_＿____。A公司型投资基金B契约型投资基金C封闭型投资基金D开放型投资基金答案:AB12．股份公司发行股票的目的重要有＿_____。Ａ为新设立的股份公司而发行B增资、扩大规模Ｃ调整财务结构D巩固公司经营权答案:ABＣD13.按发行价格与股票面值的关系分类,股票发行可分为_＿____。A平价发行B溢价发行C折价发行D协商定价发行答案:ABＣ1４.公司发行债券的重要目的有＿___＿_。A筹集长期稳定资金B减低筹资成本C减少筹资风险D维持对公司的控制答案：ＡＢCD15．影响债券发行总额的因素重要有______等。A发行者的资金需要Ｂ发行者的资信状况Ｃ发行者还本付息能力D市场的承受能力答案：ABCD１6.证券上市对发行公司的意义表现在＿_＿__＿＿。Ａ推动发行公司建立、规范治理结构Ｂ提高发行公司的声誉和影响C有助于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道Ｄ行情公布迅速、规范答案：ABCD17．证券交易所的重要交易原则有______。Ａ客户优先B数量优先C价格优先D时间优先答案：CＤ１８.证券交易所的功能有＿_＿____。A提供证券交易的场合B形成较为合理的价格C引导资金的合理流动D预测、反映经济动态答案:ＡＢCD19．场外交易市场的特性是__＿＿__。Ａ分散、无固定场合B投资者可直接参与C以交易商报价为驱动的市场D管理比较宽松答案：ＡBCD20.场外交易市场的功能重要有_＿____。A债券发行的重要场合B为已发行但未上市的证券提供流通转让的机会C是二级市场的重要组成部分D是证券交易所的必要补充答案：ＡBCD2１.NＡSDＡQ市场的特性是＿＿_____。Ａ报价驱动型市场B采用多个做市商制度C是电子化的市场D上市费用低、上市标准也低答案:ABCD2２．按出价方式不同，证券交易的委托指令有＿__＿＿＿__＿＿等。A市价委托指令B限价委托指令C停止损失委托指令Ｄ停止损失限价委托指令答案：ABCD23、证券交易价格的形成方式有＿___＿_＿__。A集合竞价B连续竞价C指令驱动D报价驱动答案：CＤ２4.证券交易所一般采用公开申报竞价方式产生成交价格，具体又可分为________＿形式。A集中竞价Ｂ绝对买卖C连续竞价D相对买卖答案：AC２5．证券交易竞价的结果有以下也许_＿_＿＿___＿。A所有成交B部提成交C不成交D等待成交答案:ＡBC26.以下对于非系统风险的描述,对的的是＿____。Ａ非系统风险是不可规避的风险Ｂ非系统风险是由于局部因素导致的对证券投资收益的影响C非系统风险是可以通过资产组合方式进行分散的D非系统风险只对个别或少数证券的收益产生影响答案：ＢCD27．对于证券风险的衡量,以下说法对的的是＿_____。Ａ风险的衡量就是对预期收益变动的也许性和变动幅度的衡量Ｂ风险的衡量是将证券未来收益的不拟定性加以量化C对证券组合风险的衡量需要建立在单一证券风险衡量的基础上D单一证券风险的衡量涵盖了证券一切风险，涉及投资者决策的风险答案：AＢC28.以下属于投资者无差异曲线的特性的是___＿__。Ａ无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度B无差异曲线具有正的斜率C投资者更偏好于位于左上方的无差异曲线D不同的投资者具有不同斜率的无差异曲线答案:ABＣD三、名词解释1.证券投机者答案：自认为可以预测证券价格的未来走势，为了在短期的价格变动中获取价差利益,甘愿承担风险，不断买卖证券的机构或个人。2．指令驱动答案：在竞价市场中,证券交易价格由买卖双方的委托指令共同驱动形成,即投资者将自己的交易意愿以委托指令的方式委托给证券经纪商,证券经纪商持委托指令进入市场，以买卖双方的报价为基础进行撮合产生成交价。3.持有期收益率答案;买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率。它涉及持有债券期间的利息收入和资本损益,即买入价和卖出价之间的差额。4.非系统风险答案：只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常是由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统的、全面的联系,而只对个别或少数证券的收益产生影响。四、简答题１．什么是投资？如何对的理解投资的含义?答案:投资是指经济主体为了获得未来的预期收益,预先垫付一定量的货币或实物以经营某