风险预控管理体系

煤矿安全风险预控管理体系一、体系研究背景二、体系概述

三、安全风险预控体系的特点内容五、风险预控管理的主要内容六、神宁集团梅花井煤矿风险预控管理体系建设介绍四、建立安全风险预控体系的前期准备工作一、体系研究背景一、体系研究背景一、我国煤矿安全生产现状及存在问题

我国能源资源以化石能源资源为主，其中煤炭资源丰富，石油和天然气资源相对不足。长期以来，煤炭在我国能源生产及消费结构中的比例一直保持在70%左右，煤炭工业在我国国民经济发展中起着举足轻重的作用。受煤层赋存条件、地质条件、开采技术与装备、从业人员等诸多因素的影响，我国煤炭工业一直属于工业生产中的高危行业，同时也是伤亡事故多发的行业之一。

一、体系研究背景一、我国煤矿安全生产现状及存在问题

自中华人民共和国成立以来，党和国家采取了一系列重大决策部署，加强煤矿安全生产工作，各地区、部门以及煤炭企业不断进行探索和实践，努力构建保障煤矿安全生产长效机制。当前，我国已基本形成了“国家监察、地方监管、企业负责”的煤矿安全生产格局，初步建立了以《安全生产法》和《煤矿安全监察条例》为主体的煤矿安全生产法律法规体系，煤矿安全基础管理工作不断加强，安全生产形势持续稳定好转，重特大事故多发的势头得到了有效遏制。特别是自2000年以来，我国煤矿事故死亡人数持续下降，已从2002年最高的6995人下降到2011年的1973人；煤矿百万吨死亡率从2000年最高的5.86下降到2011年的0.564。一、体系研究背景一、我国煤矿安全生产现状及存在问题

进入20世纪90年代后，世界主要先进产煤国家已很少发生一次死亡3人以上的重大事故。2003年，美国与职业相关的事故共造成5559人死亡，其中矿山采矿业死亡人数仅有56人，约占全美国职业事故死亡人数的1%，而煤矿生产死亡人数仅占其职业事故死亡人数的0.4%，全美国年产商品煤10亿多吨，百万吨死亡率仅为0.03左右。与世界主要产煤国家相比，我国煤矿安全生产水平仍有一定差距。一、体系研究背景一、我国煤矿安全生产现状及存在问题

综合分析，我国煤矿安全生产与国外先进1我国是世界上煤炭开采难度最大的国家

。

我国煤炭资源丰富，但是由于煤层赋存条件复杂，自然灾害类型多，开采难度大，具备安全保障条件的资源严重不足，事宜露天开采的资源所占比例少，绝大多数煤炭资源需井工开采。其中，地质构造复杂或极复杂的煤矿超过30%，大中型煤矿平均开采深度达到550m左右，开采深度达600m以上的煤矿比例超过40%，千米以上深井有20～30处；在国有重点煤矿中，存在煤与瓦斯突出的矿井占20%左右，高瓦斯矿井30%左右；自然发火危险程度严重或较严重的煤矿占70%左右；冲击地压和矿井水害严重威胁煤矿生产安全。一、体系研究背景一、我国煤矿安全生产现状及存在问题

综合分析，我国煤矿安全生产与国外先进2我国煤矿安全管理相对落后。

长期以来，以经验管理为主，依靠行政推动、集中整治的安全管理局面，一直没有得到根本改变。人员安全意识淡薄、安全制度不健全、责任落实不到位、隐患排查不彻底、操作规程不清晰、管理重点不突出、防治措施不得力、现场培训不扎实，以及安全执法检查过程中严格不起来、执行不下去等问题，在我国相当多的煤矿不同程度地存在，煤矿安全管理的理念、方法与国外先进采煤国家存在较大差距。一、体系研究背景一、我国煤矿安全生产现状及存在问题

我国是发展中国家，随着国民经济持续快速发展，国家对能源的需求仍将继续增加，煤炭的生产和消费总量必然不断提高，客观要求煤炭工业实现可持续发展的同时，必须保证煤矿的安全生产。因此，只有通过加强煤矿基础管理工作，创新煤矿安全管理理念和安全管理方法，依靠新的机制办法，才能从根本上克服影响煤矿安全生产的诸多因素，不断提高煤矿安全管理水平，实现煤矿安全生产的根本好转。

一、体系研究背景二、研究、推广体系2005年，在国家煤矿安监局的指导下，由神华集团公司组织国内六家研究机构，历时两年攻关，共同研发了煤矿安全风险预控管理体系。

煤矿安全风险预控管理体系是：以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，通过制定针对性的管控标准和措施，达到一、体系研究背景二、研究、推广体系2007年国家煤矿安监局组织在全国近百家煤矿试点推行应用，试点煤矿积极开展安全风险预控管理体系建设，结合自身实际开发体系考核标准，推动体系有效运行，取得显著成效。实践证明，煤矿安全风险预控管理体系具有科学性、先进性和实用性。

一、体系研究背景二、研究、推广体系近期省政府下发了《河南省人民政府办公厅关于建立企业安全生产风险预控管理体系的通知》（豫政办〔2013〕18号）和《关于印发河南省企业安全生产风险预控管理体系建设实施方案的通知》（豫〔2013〕15号），集团公司下发了《关于建立企业安全生产风险预控管理体系的通知》（义煤发〔2013〕141号）。无论是国家局、省政府还是集团公司，对安全风险预控这项工作都非常重视。

一、体系研究背景二、研究、推广体系尽管，我工作非常忙，我仍抽出时间与大家一起共同学习、探讨风险预控体系，可见公司对这项工作也十分重视，随后，就公司如何部署这项工作，我还要具体讲，希望大家认真学习贯彻。

二、体系概述二、体系概述1、相关体系术语术语是对某一学科、专业或应用领域内使用的一般性概念所做的准确性而统一的描述，以使人们对某些概念形成共同认识，从而奠定相互交流、相互理解和开展工作的基础。

二、体系概述1、相关体系术语

被定义为可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。危险源是可能导致人、机、环，不良后果的根源和状态。通常根源被理解为能量，因为只有能量才有破坏性；而状态是指能量载体所呈现的状况和形态。

危险源1二、体系概述1、相关体系术语是认识危险源的存在并确定其特征的过程。任何场所客观上都存在着多个危险源，这些危险源有些是能看见的，如某个设备或者某个人；还有些是看不见的，如有毒有害气体或者温度、压力等环境因素。因此，危险源辨识首先要对场所内的各种存在进行逐一的排查，达到认识危险源存在的目的。危险源辨识2二、体系概述1、相关体系术语是认识危险源的存在并确定其特征的过程。危险源能量性质不同、能级不同、载体不同，危险源特征不同。不同特性的危险源失效方式是不同的，有些危险源的失效模式是一个急剧变化过程，有些是缓慢变化的过程；能级大小不同，载体不同，释放后造成的影响也不同。因此，在认识危险源存在后，要确认危险源能量性质、载体及能级大小。

危险源辨识2二、体系概述1、相关体系术语

是指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。特定情况通常被称为事件。事件和事故不同，事件发生后没有造成伤害或损失的情况称为“未遂”，事件发生后造成了后果的情况称为“事故”。事件可能是事故的起因，如设备发生了还不能构成事故的缺陷，但该缺陷导致了其他一个事件，由此慢慢发展成了事故；也可能是事故的致因，就是事故前的事件。所有发生的人的不安全行为、物的不安全状态以及环境的不安全条件都是安全事件。风险大小取决于安全事件发生的可能性和后果。

风险3二、体系概述1、相关体系术语

是指评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。风险评估一般包括两个阶段的工作：一是风险分析，即根据既往的经验分析事件发生的可能性，分析事故发生后造成的直接后果及其性质，以及造成的影响；二是风险评价，即按照确定的标准，计算风险大小，确定风险是否在可承受范围内。风险评估的目的就是要将工作场所内，当前处于不可承受风险下的危险源认定出来，进而采取适当的控制措施，降低和消除风险，保障安全。风险评估4二、体系概述1、相关体系术语

是指在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。风险预控的措施都是在危险源正式暴露之前制定并开始执行的措施。风险预控措施按照应用阶段划分可以分为事先控制措施、接触控制措施和事后控制措施。事先控制措施一般为管理性的措施，如制定控制目标，设置安全程序或标准，培训人员，建立监督检查机制等。接触控制措施主要是接触过程中应采取的技术性措施，如采取隔离、转移、稀释、警告和个体防护等。

风险预控5二、体系概述1、相关体系术语

泛指可能产生风险或导致事故发生的行为。不安全行为一般可分为狭义和广义两种。狭义的不安全行为主要是可能直接导致事故发生的人员行为，而广义的不安全行为是指一切可能导致事故发生的人员直接和间接行为，在《煤矿安全风险预控管理体系》中，不安全行为指的是广义的不安全行为。如煤矿从业人员“三违”行为。

不安全行为6二、体系概述2、安全风险预控管理体系须遵守的基本原则

为确保安全风险预控管理体系得以建立、实施、保持和持续改进，煤矿企业应严格遵守和保持最基本的原则。二、体系概述2、安全风险预控管理体系须遵守的基本原则

理念是企业树立和保持正确发展愿景的指导思想，是企业建立方针政策和体系建设的出发点。理念正确，方向才能正确，目标才能得以实现。安全风险预控管理体系建立和实施，必须坚持以正确的安全理念为引导，才能真正贯彻落实企业的安全方针，才能确保煤矿安全生产目标的实现。因此，在体系建设中，应在坚持“以人为本”，贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针基础上，不断创新安全理念，摒弃落实的观念。

理念创新1二、体系概述2、安全风险预控管理体系须遵守的基本原则

领导重视是安全风险预控管理体系建立、实施、保持和持续改进的关键。煤矿的领导者应当创造保持良好的内部环境，为体系的建立、实施、保持和持续改进提供必要的人、财、物等保障，并且使全体员工能充分参与实现安全风险预控管理目标的活动。

领导作用2二、体系概述2、安全风险预控管理体系须遵守的基本原则

安全风险预控管理体系的建立、实施、保持和持续改进，需要全员参与。全员参与更体现在危险源辨识、风险评估、风险预控管理标准和风险管理措施制定、落实和监督的具体活动中。全员参与3二、体系概述2、安全风险预控管理体系须遵守的基本原则

将安全风险预控管理体系所涉及的资源和活动都当做过程来看待，更有利于提高过程的效率。如体系的策划建立、实施、保持和持续改进是一个过程，体系中每一个元素都可以看成一个或者多个过程

。过程控制4二、体系概述2、安全风险预控管理体系须遵守的基本原则

将相互关联和相互作用的过程当做一个系统来看待，有利于提高管理的效率和有效性。例如，将与人有关的各项过程，如人员准入、人员培训和人员行为管理等组合在一起，构成“不安全行为控制”子系统。

管理的系统方法5二、体系概述2、安全风险预控管理体系须遵守的基本原则

及时掌握危险源的风险状态，并采取相应的措施，能更好地利用资源，实施风险控制，实现安全生产。安全管理要做到有针对性、及时性和有效性，必须全面掌握所涉及的所有危险源，做到管理范围全面、对象清楚；同时，要通过风险评估，把握危险源所处的风险状态，使安全管理工作有的放矢。基于风险的管理方法6二、体系概述2、安全风险预控管理体系须遵守的基本原则

稳定的安全投入是安全风险预控管理体系建立、实施、保持和持续改进的保障。按照国家有关规定建立稳定的安全投入和资金渠道，保证煤矿安全系统、设备和设施的增加、改善和更新，事故隐患的消除和安全生产条件的改善，安全生产宣传、教育和培训，安全奖励，先进安全技术措施和管理方法的推广和应用，抢险救灾等均有可靠的资金来源。安全投入应能充分保证煤矿安全生产需要，安全投入资金要专款专用。

安全投入7二、体系概述2、安全风险预控管理体系须遵守的基本原则

安全风险预控管理体系应保持循环往复，持续自主提升管理水平的能力。持续改进是理念，也是方法，更是机制。安全风险预控管理体系通过实施运行、体系评价、采取纠正和预防措施等手段，改进风险控制、过程控制和体系有效性，不断提高管理水平。

持续改进8三、安全风险预控体系的特点三、安全风险预控体系的特点

煤矿安全风险预控管理体系充分吸收了国际上诸多安全管理及相关管理体系的先进理念，体现了我国煤矿安全风险管理的基本特征，为解决我国煤矿安全风险管理问题提供了一套完整的思路、方法和途径，适用于我国不同类型、不同规模的煤矿。三、安全风险预控体系的特点1、以风险预控为核心

煤矿安全风险预控管理体系的核心是风险预控管理，即按照风险预控管理流程，开展危险源辨识、风险评估、风险管理对象确定、管理标准和管理措施制定、危险源监测、风险预警和控制工作。通过危险源辨识，明确管理对象；通过风险评估，明确管理重点；通过制定管理标准，明确管理依据；通过制定管理管控措施，落实管理责任；通过危险源监测监控，及时发现捕捉危险源风险变化；通过预警消警机制，保证风险持续在控可控。

三、安全风险预控体系的特点2、以人员不安全行为管理为重点统计表明，导致事故的直接原因中，约80%是人的不安全行为，20%是物的不安全状态。20%的不安全状态的导因，还是人的不安全行为。因此，安全风险预控管理体系中，将人员不安全行为作为管控的重中之重进行管理。通过员工准入管理，明确煤矿员工的准入条件；通过员工岗位规范，明确各岗位的工作任务、所需个人防护用品和工具，以及安全管理职责和安全行为标准；通过不安全行为控制措施，明确员工不安全行为控制和确保员工岗位规范有效执行的手段；通过员工培训教育，提高员工的安全知识、意识和技能；通过员工行为监督，实现对员工不安全行为的及时发现和控制。三、安全风险预控体系的特点3、以生产系统安全要素管理为基础

针对煤矿采、掘、机、运、通和地测等生产系统存在的潜在风险，充分吸收《煤矿安全规程》和安全质量标准化的最新要求，以及其他安全管理的实践成果，明确生产系统安全管理控制要点，实现体系与安全质量标准化的全面融合；通过煤矿准入管理、应急与事故管理、消防管理和职业健康管理等综合管理，规范生产系统以外的其他安全工作，全面落实“全过程、全方位和全员参与”的管理思想，切实贯彻安全质量标准化标准和国家法律法规方面的最新要求。

三、安全风险预控体系的特点4、依靠科学的考核评价机制推动体系有效运行

安全风险预控管理体系采用内部审核和外部审核相结合的方式，推动体系运行和持续改进。在外部审核中，考核单位会结合煤矿内部审核的结果、煤矿上级单位和地方政府日常监督检查的情况，进行综合评判，做到将定期考核与动态控制、结果考核和过程控制相结合，实现体系和日常安全管理工作的全面融合，保证管理的持续改进，同时通过安全信息系统平台建设，实现安全风险预控管理的信息化，真正构建安全生产长效机制。

四、建立安全风险预控体系四、建立安全风险预控体系的前期准备工作

安全风险预控管理体系的建立是煤矿从无体系、零散式的管理模式，向有体系、系统化管理模式的转变过程。煤矿企业所运行的安全风险预控管理体系，是否真正满足煤矿安全管理工作需要，是否能切实发挥作用促进煤矿安全管理水平的持续提高，很大程度取决于体系建设工作的质量。确立体系建设的正确目标，是抓好煤矿安全风险预控管理体系建设工作的保证。为确保煤矿安全风险预控管理体系建设的顺利开展，应在体系建立前期充分做好各项准备工作，这些工作包括领导决策、成立工作组、制定体系建设方案、培训人员等。

四、建立安全风险预控体系的前期准备工作1、领导决策

安全风险预控管理体系的建立、实施和运行是一项复杂的系统工程。建立和实施安全风险预控管理体系是煤矿安全管理的创新活动。创新必然是建立新思维，引进新防范，破除旧思想，剔除落后做法，阻力和困难是不言而喻的。引进煤矿安全风险预控管理的理念，建立安全风险预控管理体系，贯彻体系各项要求，必然带来观念冲突，以及资源投入。领导决策必须建立在全体管理层对推行煤矿安全风险管理体系目的和意义的共同认知的基础上，集思广益，达成共识，最终由煤矿企业领导作出决定。将该决策过程和最终决议形成文件，并传达到全体员工。

四、建立安全风险预控体系的前期准备工作2、成立工作组

安全风险预控管理体系建设是一个特定的项目，波及范围广、部门多，工作量大。为了保证体系建设工作顺利进行并达到预期效果，煤矿企业需要成立临时的体系建设组织机构，去完成相应的任务。

四、建立安全风险预控体系的前期准备工作2、成立工作组煤矿企业需要加强对安全风险预控管理体系建设工作的领导，以保障体系建设过程中，能及时协调和解决可能出现的问题。领导小组一般包括组长、副组长和成员。组长由煤矿矿长或总经理担任。副组长由分管副矿长或副总经理担任，成员一般由煤矿职能部门负责人、区队长、员工安全代表等组成。领导小组

1四、建立安全风险预控体系的前期准备工作2、成立工作组

①负责审查和批准体系建设方案。②领导、组织、协调各工作组开展工作。③负责各工作组职责和工作计划的制定。④定期组织审核会议，审定各小组的工作成果。⑤负责保证体系建立的人、财、物等各种资源的配置。领导小组

1领导小组主要职责

四、建立安全风险预控体系的前期准备工作2、成立工作组为满足风险预控管理的需要，应成立风险预控管理工作组，负责制定风险评估计划、制定风险评估标准，培训风险评估人员组织和指导各个评估小组开展危险源辨识和风险评估工作，并对各个区域风险评估成果进行审查、指导和完善。

风险预控管理工作组

2四、建立安全风险预控体系的前期准备工作2、成立工作组煤矿安全风险预控管理体系是一个文件化的体系，体系覆盖范围、过程及其准则、职责以及事项管理标准和制度等，最终需要以文件的形式表述和规定下来。在体系建设中，文件起草的工作量非常大，需要成立一个文件编写组，通过分工协助，来完成全部的文件编写工作。文件编写组的主要职责包括文件编写分工、收集国家相应的法律、法规和标准要求，起草文件并提交审批。

管理体系文件编写组

3四、建立安全风险预控体系的前期准备工作3、体系建设方案体系建设方案是对体系建设从准备到体系正式投入运行前，所有与体系策划、培训、文件和现场工作的安排，包括体系建设目标、组织机构、工作计划等。四、建立安全风险预控体系的前期准备工作4、人员培训

安全风险预控管理体系标准的要求与危险源要求完全不同。危险源要求属于技术性要求，煤矿从业人员通常容易理解和接受这类技术要求，例如煤矿安全质量标准化标准、《煤矿安全规程》等。因此，在安全风险预控管理体系建设前，要对全体人员进行安全风险预控管理体系要求的培训。培训工作要分层次、分阶段、循序渐进地进行。

四、建立安全风险预控体系的前期准备工作4、人员培训通过培训向煤矿管理层领导阐明建立煤矿安全风险预控管理体系的迫切性和重要性，并让煤矿管理层领导了解他们在体系建立过程中各个阶段中的关键地位、责任和主导作用，为其正确决策奠定基础。这是体系建设能否成功的关键。

培训的第一层次为煤矿高级管理层

1四、建立安全风险预控体系的前期准备工作主要是安全生产、技术和生产部门的负责人，以及与安全风险预控管理体系建立、实施和运行有重要关系的工作人员。这些人员是安全风险预控管理体系建立、实施和运行的骨干力量，应全面接受安全风险预控管理体系标准有关内容的培训，真正掌握和理解安全风险预控体系的基本内容、原理、原则、运行流程和模式等。

培训的第二层次为中层管理人员

24、人员培训四、建立安全风险预控体系的前期准备工作包括与煤矿应考虑聘请外部专家授课，煤矿主要负责人亲自主持并参加培训，对全员进行严格考试，做到不达标不通过。

培训的第三层次为操作层34、人员培训五、风险预控管理的主要内容五、风险预控管理的主要内容

风险管理最早由美国宾夕法尼亚大学所罗门·许步纳博士于1930年提出的风险管理，具体是指组织通过识别、衡量、分析风险，并在此基础上有效控制风险，用最经济合理的方法来综合处理风险，以实现最佳安全生产保障的科学管理方法。风险管理工作的目的在于确保生产经营过程中的危险源能被全面识别，风险能被有效鉴定和理解，划分风险等级并确定风险控制的重点，在现有控制措施的基础上提出改进对策措施，将风险最小化，达到合理可接受的水平。

五、风险预控管理的主要内容

煤矿安全风险预控管理体系的核心内容是风险管理，在中华人民共和国安全生产行业标准（AQ/T1093-2011）（此标准集团公司已转发到各矿）中，对危险源辨识、风险评估、风险管理对象、管理标准和管理措施、危险源监测、风险预警、风险控制、信息与沟通等要素给出规定，明确了煤矿风险管控的要求。五、风险预控管理的主要内容

危险源辨识、风险评估和风险控制是风险管理的主要工作内容，也是实现安全风险预控管理的重要环节。危险源辨识确定安全管理对象；风险评估确定安全管理重点；风险控制通过制定管理标准，确定如何做；通过制定管理措施，确定如何管；通过明确责任，确定如何落实。五、风险预控管理的主要内容在风险管理过程中，危险源辨识和风险评估是全面认识其生产运营过程风险的一个有效过程，也是安全风险预控管理体系建立的基础。通过危险源辨识和风险评估，使清楚作业环境、设备设施、作业行为中存在的风险，有利于作业环境改善、设备设施维护、作业行为规范。同时，在全员参与危险源辨识和风险评估的过程中，使员工的风险意识得到不断提高，实现安全管理由被动式经验管理向主动式风险控制管理的转变。

五、风险预控管理的主要内容1、危险源辨识煤矿企业应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识，并确保：危险源辨识前应进行相关知识的培训；1

辨识范围覆盖本单位的所有活动区域；2对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档：3①危险源辨识应采用事宜的方法和程序，且与现场实际相符；②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状体及过去、现在和将来三种状态。

五、风险预控管理的主要内容1、危险源辨识煤矿企业应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识，并确保：工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，应及时进行危险源辨识。

4发生事故（包括未遂）、出现重大不符合项时，应及时进行危险源辨识。

5五、风险预控管理的主要内容2、风险评估煤矿应组织员工对辨识出的危险源进行风险评估，并确保：对所有辨识出的危险源逐一进行风险评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档：1①风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；②根据风险评估结果对辨识出的危险源进行分级分类。五、风险预控管理的主要内容2、风险评估煤矿应组织员工对辨识出的危险源进行风险评估，并确保：

在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录：2①新改扩项目前；②新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；③为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电焊、大型设备安装与检修等）制定安全措施前；④执行重大风险任务前；⑤执行特定检查和实验前；⑥审核发现重大不符合项；⑦调查事故（包括未遂）暴露的新风险。五、风险预控管理的主要内容3、危险源辨识方法通过工作任务执行步骤的划分，识别每个步骤执行过程中可能遭遇的危险，进而确定导致危险源的起因物和致害物，即危险源。

工作任务分析法是一种事先或定期对某项工作任务进行风险分析的办法，该方法根据分析结果制定和实施相应的控制措施，达到最大限度消除或控制风险的方法。1①工作任务的选择。从岗位入手，识别岗位的常规任务和非常规任务。②将工作任务分解为具体工作步骤。工作任务包括准备、执行和收尾3个阶段，步骤一般不超过15步，超过15步时，应重新考核任务目的并分解成多任务。五、风险预控管理的主要内容3、危险源辨识方法通过工作任务执行步骤的划分，识别每个步骤执行过程中可能遭遇的危险，进而确定导致危险源的起因物和致害物，即危险源。1③识别每个步骤中的危害与风险。按照任务执行中所暴露的环境、设备和行为，确定潜在的危险，进而进行人、机、环危险源的辨识。④确定风险控制和预防措施，包括个人安全防护装置、配置实用。⑤编写书面安全工作程序，即相应安全规程。

五、风险预控管理的主要内容3、危险源辨识方法查询相关记录2查询过去与职业安全健康安全相关记录，可获得一些危险源或危险因素信息，特别是煤矿的事件、事故等有关记录会直接反映煤矿的主要危险源或危险因素信息。

五、风险预控管理的主要内容3、危险源辨识方法

询问、交谈3对于每项工作活动相关的操作、管理、技术人员进行询问和交谈，依据他们的经验可表述出与工作互动有关的危险源或危险因素信息。在采用询问、交谈方法时要把握一定技巧，针对不同的人员对象以不同的语言方式提出有针对性的问题。五、风险预控管理的主要内容3、危险源辨识方法现场观测4现场观察是获得工作场所危险源或危险因素信息的快捷方法。现场观察需要具备相关安全知识和经验的人员来完成。现场观察人员将观察到的信息与其掌握的知识和经验相对照，来识别危险源或危险因素。

五、风险预控管理的主要内容3、危险源辨识方法

测试分析5通过测试分析可以识别危险源或危险因素，特别是以实际出现形式存在的危险源或危险因素。例如，通过测试防止间接触电伤害的保护接地的电阻值，可以确定保护接地电阻是否符合要求。

4、风险评估方法风险是危险源导致损失、伤害或其他不利影响的可能性和后果的结合。风险总是与某个危险源和特定事件相联系，离开危险源和特定的事件谈风险是无意义的；风险的大小取决于两个变量，即危险源导致特定事件的可能性和特定事件后果的严重度。风险评估的目的是对煤矿所有风险管理对象进行风险等级划分，从而确定风险管理的重点区域和项目，是为风险管理确定目标的过程。五、风险预控管理的主要内容五、风险预控管理的主要内容4、风险评估方法

定性风险评价方法

1定性风险评价方法是根据经验和直观判断能力对生产系统的工艺、设备、设施、环境、人员和管理等方面的状况进行定性分析，其评价结果是一些定性的指标，如是否达到了某项安全指标、事故类别和导致事故发生的因素等。根据系统的复杂程度，风险评价可以采用定性、定量的评价方法：五、风险预控管理的主要内容4、风险评估方法定量风险评价方法

2定量风险评价方法是在大量分析实验结果和事故统计资料的基础上获得指标或规律，对生产系统的工艺、设备、环境、人员和管理等方面的状况进行定量的计算，评价结果是一些定量指标，如事故发生的概率、事故的伤害（或破坏）范围、事故导因因素的事故关联度或重要度等。根据系统的复杂程度，风险评价可以采用定性、定量的评价方法：5、危险源辨识和风险评估范围的确定全面的危险源辨识和风险评估应覆盖煤矿所辖区域和生产运营的全过程，包括人、机、环、管4个方面。在危险源辨识和风险评估之前对其范围给予确定，在通常的情况下，至少应对区域、活动、设备、设施、材料物质、工艺流程、职业健康、环境因素、工具及器具、火灾危险场所等存在的危险源进行辨识和风险评价。

五、风险预控管理的主要内容5、危险源辨识和风险评估范围的确定为了全面、准确的确定危险源辨识和风险评估范围，应借助工作场所平面布置图、生产系统图、生产工艺流程图等帮助制定危险源辨识和风险评估计划，划分危险源辨识和风险评估区域。危险源辨识和风险评估范围科按区域或专业来划分，或将二者结合起来进行划分，并与专业范围和责任范围紧密结合。

五、风险预控管理的主要内容六、神宁集团梅花井煤矿六、神宁集团梅花井煤矿风险预控管理体系建设介绍（一）、矿井概况梅花井煤矿是宁夏在建的单井设计产能最大的矿井，设计生产能力1200万吨／年，服务年限77年。井田面积约78.96km2，含煤地层共25层，平均总厚299m，其中可采煤层21层，主采6个煤组，总储量24.22亿吨，可采储量15.15亿吨，煤质属于低灰、低硫、低磷、高热值的不粘结煤。采用斜井、单水平上下山开拓方式，矿井属瓦斯矿井。

六、神宁集团梅花井煤矿风险预控管理体系建设介绍（一）、矿井概况目前，全矿劳动力总量2640人，合同制员工1785人，劳务派遣用工855人。共设置机构32个，机关科室13个、辅助区队12个、生产区队7个。建矿以来先后荣获全国“黄河流域水土保持先进单位”、“全国安全高产高效矿井”、“中国最美矿山”，神华集团“企业文化建设先进单位”等多项殊荣。

六、神宁集团梅花井煤矿风险预控管理体系建设介绍（二）、安全生产情况在安全生产方面，梅花井煤矿始终坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，严格落实安全生产责任制，全面推进风险预控管理体系建设，实现了安全生产的持续平稳健康发展。自2009年4月试生产以来，已累计生产原煤2775万吨。今年计划产量1100万吨，一季度生产原煤293万吨，实现了首季开门红；三月份月单产达到了102万吨，创造了建矿以来月单产新纪录。截至目前，矿井已实现连续安全生产1220天。2012年，风险预控管理体系考核在神华集团位居第一，达到神华本安一级矿井。连续两年被评为自治区质量标准化一级矿井。六、神宁集团梅花井煤矿风险预控管理体系建设介绍（三）风险预控管理体系建设运行情况该矿自2009年推行风险预控管理体系建设以来，先后经历了体系试运行、完善提升和全面运行三个阶段，为安全发展提供了有效保障，取得了良好效果。六、神宁集团梅花井煤矿风险预控管理体系建设介绍（三）风险预控管理体系建设运行情况通过强有力的组织领导和完善的制度推进体系建设

1成立了以矿长为组长的体系领导小组，组建了专业小组，设置了体系办公室，制定了年度月度计划、任务、目标以及体系考核实施办法，有力、有序、有效推进体系建设。完善了158个工程的岗位责任制，建立健全了《安全目标管理制度》、《安全办公会议制度》等52项管理制度，形成一级抓一级、一级保一级、一级考核一级的责任落实体系和制度保障体系。

六、神宁集团梅花井煤矿风险预控管理体系建设介绍（三）风险预控管理体系建设运行情况不断修订和完善体系八本手册2在体系运行过程中，通过逐年对体系文件8本书(《管理手册》、《程序文件》、《考核评分标准》、《风险管理手册》、《风险管理标准和管理措施》、《员工不安全行为管理手册》、《管理制度汇编》、《安全文化建设实施手册》)进行评议、审核、修订。形成了以风险预控为核心、以人员不安全行为为管理重点、以生产系统安全要素质量标准化为基础、以PDCA循环方法为运行模式、以考核评价机制为手段的风险预控管理机制，确保了体系的健康运行、持续改进、不断提升。六、神宁集团梅花井煤矿风险预控管理体系建设介绍（三）风险预控管理体系建设运行情况

扎实开展全员危险源辨识和风险评估工作

3每年组织各科室及基层单位针对各岗位每一项任务、每一个生产环节、每一道作业工序，从人、机、环、管方面对存在的不安全因素进行认真梳理、辨识、评估。组织各专业对各生产系统中可能导致事故发生的危险因素进行深入分析，明确各生产系统、环节已知的危险源，确定风险等级，制定相应的管理标准和管控措施，按照责任落实到具体的科室、区队实施管控。并通过配发危险源辨识卡、班前信息系统宣讲、现场抽查提问、培训过关考试等方式，使员工能够熟知本岗位危险源及管理标准。

六、神宁集团梅花井煤矿风险预控管理体系建设介绍（三）风险预控管理体系建设运行情况实现了体系的信息系统应用4制定了《梅花井煤矿本安体系信息系统管理办法》及相关制度，对系统功能操作、岗位职责划分、运行使用维护等方面，做出了具体的规定。完善了各模块信息的录入。充分利用信息系统，开展了区队班前危险源辨识及宣讲工作。同时在隐患整改、不安全行为的管理上，实现了实时监测和自动预警功能。六、神宁集团梅花井煤矿风险预控管理体系建设介绍（三）风险预控管理体系建设运行情况

以“5+2”推进模式和“三个到位”确保体系全过程落地5该矿结合矿井生产与基建并行的实际，探索出了“5+2”风险预控管理体系推进模式，通过强化人、机、环、管的本质安全和安全文化的引领，强化班组和安全质量标准化“双基”建设，强化“三个到位”，杜绝体系运行“两张皮”现象，实现了体系运行的全过程落地。

六、神宁集团梅花井煤矿风险预控管理体系建设介绍（三）风险预控管理体系建设运行情况

以“5+2”推进模式和“三个到位”确保体系全过程落地5突出人员不安全行为的管控，实行“三铁、四丢”狠反“三违”，对不安全行为发生的原因、风险等级、发生频率等进行深层次梳理分析，制定针对性的预防矫正措施，进行“过八关”培训，对典型不安全行为进行亮相，有效遏制了人员不安全行为。创新员工安全教育培训，对“四新”人员采取“八步培训法”，针对管理人员、专业技术人员、班组长、党务工作者、青工及其他操作人员开办了不同专业的“六个讲堂”，对全员实行“过六关、升六级”培训，全面提升了员工安全意识和操作技能。在“人”的本质安全方面六、神宁集团梅花井煤矿风险预控管理体系建设介绍（三）风险预控管理体系建设运行情况

以“5+2”推进模式和“三个到位”确保体系全过程落地5按照安全高效的原则，引进国内外技术领先的综采综掘设备，先后引进两套波兰液压支架，所有回采巷道实现了综掘；主斜井胶带输送机采用变频调速技术，回采工作面胶带输送机采用CST智能控制技术，矿井辅助运输采用无轨胶轮车运输；引进自动风门、自动喷雾、自吸式水泵、清泥机、胶轮车监控系统等26项新工艺和新设备，矿井设备的本质安全化水平全面提升。

在“机”的本质安全方面六、神宁集团梅花井煤矿风险预控管理体系建设介绍（三）风险预控管理体系建设运行情况

以“5+2”推进模式和“三个到位”确保体系全过程落地5重点突出了矿井防治水、顶板管理和“一通三防”工作。针对回采工作面普遍受水患威胁的实际，2010年该矿率先在神宁集团开展回采工作面超前疏放水，三年来累计施工钻孔1034个、钻孔长度13万米，疏放水723.6立方，有效解决了水患对工作面的影响，此项技术已在全集团推广应用。探索出“半圆拱形巷道掘进，锚杆、锚索、钢筋网、钢带及喷浆联合支护，永久地坪和管线敷设紧跟迎头”梅花井一次成巷快速掘进技术”，创造了日单进645米的新纪录。建成了监测监控、通报联络、人员定位、供水施救、压风自救五大安全避险系统。矿井“一通三防”设备、设施齐全，运行安全可靠。

在“环”的本质安全方面六、神宁集团梅花井煤矿风险预控管理体系建设介绍（三）风险预控管理体系建设运行情况

以“5+2”推进模式和“三个到位”确保体系全过程落地5完善了安全组织保障体系、安全管理制度体系、应用本安体系信息系统。坚持每天召开晨会、每旬召开安全办公会、每月召开本安体系建设推进会，使安全生产工作做到安排及时、执行及时、奖罚及时。强化安全生产责任制的落实，严格干部带(跟)班制度，做到与工人同上同下，2012年各级管理人员全年入井30912次，副总以上领导月平均带班5.6次，区队干部月平均跟班15次。将外委施工单位纳入矿安全风险预控管理体系，建立了与矿生产区队“同安排、同检查、同落实、同整改、同考核的“五同”管理机制。成立了“梅花井煤矿外委施工队党支部”，委派12名兼职党支部副书记，强化外委施工单位员工安全教育培训工作，形成了“一家人、一盘棋、一目标”的良好工作格局。

在“管”的本质安全方面六、神宁集团梅花井煤矿风险预控管理体系建设介绍（三）风险预控管理体系建设运行情况

以“5+2”推进模式和“三个到位”确保体系全过程落地5突出文化引领作用，建塑了以“煤矿能够做到不死人，瓦斯超限就是事故”、“生命高于一切，责任重于泰山”和煤矿能够做到“零伤害”为核心的安全理念体系。建立了以安全文化为重点的梅花井特色文化，形成了井口形象墙、井下文化巷、企业文化走廊、特色企业文化路的“一墙三巷八走廊八道路”安全文化格局，为安全发展营造了良好的氛围。广泛开展安全文艺汇演、亲情寄语、安全知识有奖问答、事故案例展等形式多样的安全活动，使安全文化渗透到安全生产的各个环节。推行了以“有心、用心、齐心、精心、爱心、恒心”为内容的“六心”工作法和准军事化管理，凝聚了安全生产的强大合力。

在“安全文化”建设上六、神宁集团梅花井煤矿风险预控管理体系建设介绍（三）风险预控管理体系建设运行情况

以“5+2”推进模式和“三个到位”确保体系全过程落地5全面推进神宁集团“四个定位”为原则、“五型班组”为核心、“六大体系”为支撑的“四五六”班组建设模式，实行月度“五型”班组达标考核与评优奖励，实施班组长“公推直选”，促进了班组管理水平的全面提升。加强班组现场安全管控，严格执行跟班队长、班组长、安监员、瓦检员四人联岗工作制度和“手指口述”工作法，扎实开展现场作业前、作业过程中的安全评估，认真执行危险源管控措施和安全确认，逐步形成了人人联保、自主保安、互助保安的安全保障格局，确保了班组安全生产。在班组建设上六、神宁集团梅花井煤矿风险预控管理体系建设介绍（三）风险预控管理体系建设运行情况

以“5+2”推进模式和“三个到位”确保体系全过程落地5坚持把矿井质量标准化作为建设本质安全型矿井的基础工程，提出了以“创建精品工程为突破口，抓两头带中间，横向拓展，纵向延伸，全面推进质量标准化达标升级”的整体工作思路。制定了“七条线、一平面”的管理标准，对全矿采掘机运通、地测防治水等专业的“精品工程”实行项目化管理，做到项目、责任、人员、资金、措施“五落实”，实行三定、三包责任，每月实行“红、黄旗”评比。2012年以来，神宁集团先后在该矿召开掘进“精品工程”、探放水、胶轮车管理、胶轮车安全监测监控系统、基本建设五个现场会。

在质量标准化建设上六、神宁集团梅花井煤矿风险预控管理体系建设介绍（三）风险预控管理体系建设运行情况

以“5+2”推进模式和“三个到位”确保体系全过程落地5风险预控管理体系是需要全员参与的复杂的系统工程管理体系，他们在管理上主要划分了两级进行日常管理。领导层负责审核、批准体系建设计划方案，协调人、财、物配置，制定各管理小组职责，定期审定各工作组工作业绩。每年初按照年度安全生产目标、生产接续计划、各小组职责分工，将安全目标任务、体系达标规划分解落实到各机关科室、各基层区队。在实施过程中，由领导层下设的体系办按月进行审定考核。

管理到位该矿在风险预控管理体系建设和运行中还做到了三个到位：管理到位、操作到位、奖惩到位。六、神宁集团梅花井煤矿风险预控管理体系建设介绍（三）风险预控管理体系建设运行情况

以“5+2”推进模式和“三个到位”确保体系全过程落地5按专业分工、基层区队建设划分了33个管理小组，以机关科室为主体的采、掘、机、运、通、地测防治水、调度、安全管理八大专业小组，主要负责各自领域内的管理标准、管理措施的制定修订考核工作，同时按责任划分对矿井各生产系统危险源进行辨识，预防系统缺陷造成的事故。以各基层区队建制为单位成立的管理小组主要负责按各专业标准进行现场管理、组织现场施工。同时，开展危险源辨识和预防预控工作，针对施工条件变化、新设备的投入等变化因素，辨识出新的危险源，并制定相应的管控措施，以确定安全施工。

管理到位该矿在风险预控管理体系建设和运行中还做到了三个到位：管理到位、操作到位、奖惩到位。六、神宁集团梅花井煤矿风险预控管理体系建设介绍（三）风险预控管理体系建设运行情况

以“5+2”推进模式和“三个到位”确保体系全过程落地5一方面，调动一切积极因素提高操作员的安全自保意识，通过创建安全文化营造安全氛围，通过开展各类安全活动提升员工参与安全管理的积极性，通过安全培训教育提升员工综合素质。二是推行各种监督管理办法，组织各级管理人员定期不定期的现场监督检查，开展小分队督查，每个施工工作面派跟班安检员现场督查等。

操作到位该矿在风险预控管理体系建设和运行中还做到了三个到位：管理到位、操作到位、奖惩到位。六、神宁集团梅花井煤矿风险预控管理体系建设介绍（三）风险预控管理体系建设运行情况

以“5+2”推进模式和“三个到位”确保体系全过程落地5为确保现场安全监管到位，矿规定每个小班基层区队必须安排一名副队长以上干部跟班作业，负责现场的安全管理；安全管理科安排一名专职安检员跟班，监督现场每一道施工工序的安全操作，遏制员工操作中的不规范、不标准作业，打击员工的不安全行为。近三年来，不安全行为发生次数逐年递减。操作到位该矿在风险预控管理体系建设和运行中还做到了三个到位：管理到位、操作到位、奖惩到位。六、神宁集团梅花井煤矿风险预控管理体系建设介绍（三）风险预控管理体系建设运行情况

以“5+2”推进模式和“三个到位”确保体系全过程落地5制定安全风险预控管理体系奖惩办法，月度考核月度兑现，对各专业实施分专业达标，根据月度整体检查情况，由体系管理办公室汇总，经考评小组研究确定后，进行通报奖罚兑现。考评时对发生事故(人身事故和非伤亡事故)的单位依据事故性质在综合得分中进行考核。各单位按照月初规划与月底实际得分的差值进行考核。

奖惩到位该矿在风险预控管理体系建设和运行中还做到了三个到位：管理到位、操作到位、奖惩到位。六、神宁集团梅花井煤矿风险预控管理体系建设介绍（三）风险预控管理体系建设运行情况

以“5+2”推进模式和“三个到位”确保体系全过程落地5①各采掘区队体系奖罚在月度超额计件工资内考核兑现。

奖惩到位该矿在风险预控管理体系建设和运行中还做到了三个到位：管理到位、操作到位、奖惩到位。具体兑现方法是：如本区队月度检查考核得分等于本月矿下达的达标规划得分，不奖不罚。如本区队月度得分高于本月矿下达的达标规划得分，给予奖励，标准是每超过一个百分点奖励超额计件工资总额的1%，累计计算。如本区队月度检查考核得分低于本月矿下达的达标规划得分，给予处罚，标准是每降低一个百分点扣除超额计件工资总额的1%，累计计算。

六、神宁集团梅花井煤矿风险预控管理体系建设介绍（三）风险预控管理体系建设运行情况

以“5+2”推进模式和“三个到位”确保体系全过程落地5②辅助区队体系奖罚在月度绩效奖中兑现。

奖惩到位该矿在风险预控管理体系建设和运行中还做到了三个到位：管理到位、操作到位、奖惩到位。具体兑现方法是：如本区队月度检查考核得分等于本月矿下达的达标规划得分，不奖不罚。如本区队月度检查考核得分高于本月矿下达的达标规划得分，给予奖励，标准是每超过一个百分点奖励绩效奖总额的1%，累计计算。如本区队月度检查考核得分低于本月矿下达的达标规划得分，给予处罚，标准是每降低一个百分点扣除绩效奖总额的1%，累计计算。六、神宁集团梅花井煤矿风险预控管理体系建设介绍（三）风险预控管理体系建设运行情况

以“5+2”推进模式和“三个到位”确保体系全过程落地5③各外委施工单位体系考核奖罚从月度结算中兑现。

奖惩到位该矿在风险预控管理体系建设和运行中还做到了三个到位：管理到位、操作到位、奖惩到位。具体兑现方法是：如本单位月度检查考核得分等于本月矿下达的达标规划得分，不奖不罚。如本单位月度检查考核得分高于本月矿下达的达标规划得分，给予奖励，标准是每超过一个百分点奖励200元，累计计算。如本区队月度检查考核得分低于本月矿下达的达标规划得分，给予处罚，标准是每降低一个百分点处罚200元，累计计算。

六、神宁集团梅花井煤矿风险预控管理体系建设介绍（三）风险预控管理体系