第2章 外部效应理论

第2章外部效应的分类外部效应与资源配置效率政府矫正外部效应(或实现外部效应内在化)的措施第2章

外部效应理论

重点问题第2章2.1

外部效应的分类外部效应,也称为外部性或外溢性,是指在市场活动中没有得到补偿的额外成本或额外收益。当外部效应存在时,依据失真的价格信号所作出的经济活动决策,肯定会使得社会资源配置发生错误,而达不到帕累托效率准则所要求的最佳状态。第2章2.1

外部效应的分类2.1.1对消费的外部效应与对生产的外部效应对消费的外部效应对生产的外部效应按照承受者的不同划分承受者是消费者承受者是生产者第2章2.1

外部效应的分类2.1.2生产活动的外部效应与消费活动的外部效应生产活动的外部效应消费活动的外部效应按照发起者的不同划分发起者是生产者发起者是消费者第2章2.1

外部效应的分类2.1.3正的外部效应与负的外部效应（最基本的分类）正的外部效应(外部效益或外部经济)负的外部效应(外部成本或外部不经济)按照结果的不同划分对承受者有利对承受者不利第2章2.1

外部效应的分类1.正的外部效应与负的外部效应的含义正的外部效应(外部效益或外部经济)负的外部效应(外部成本或外部不经济)对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。买者与卖者未在决策中意识到他们之间的交易会给其他人或厂商带来益处。实例：消防设备的交易实例：工业污染第2章注意：并非所有的对交易双方之外的第三者所带来的影响都可以称作外部效应对第三者所造成的可以通过价格或可以在价格中得以反映的影响,不是本章所讨论的外部效应。如消费者对摄影爱好的增加抬高摄影器材的市场价格。价格上扬的结果是一部分收入从购买者手中转移到生产者手中,增加了生产该种产品的动力。从资源配置的角度看,通过价格的提高也使现有的产量处于合理状态。这样的影响并不会导致资源配置的扭曲,当然也不在政府要采取措施加以矫正的外部效应范围之列。第2章2.1

外部效应的分类2.正的外部效应与负的外部效应的排列（1-4）某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受益某厂商因某个人或家庭的消费活动而受益某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受损消费活动产生正的消费外部效应消费活动产生正的生产外部效应消费活动产生负的消费外部效应某厂商因某个人或家庭的消费活动而受损消费活动产生负的生产外部效应第2章某个人或家庭因某厂商的生产活动而受益某厂商因别的厂商的生产活动而受益某个人或家庭因某厂商的生产活动而受损生产活动产生正的消费外部效应生产活动产生正的生产外部效应生产活动产生负的消费外部效应某厂商因别的厂商的生产活动而受损生产活动产生负的生产外部效应2.1

外部效应的分类2.正的外部效应与负的外部效应的排列（5-8）第2章2.2外部效应与资源配置效率在外部效应存在的情况下,决定个人或厂商经济选择的私人边际效益和边际成本会同社会的边际效益和边际成本发生偏离。当个人或厂商仅从自身的利益出发,而完全忽略了外部效应带给他人或厂商的效益和成本时,其所作出的决策很可能会使资源配置发生错误。第2章2.2外部效应与资源配置效率2.2.1负的外部效应与资源配置效率带有负的外部效应的物品或服务的价格,不能充分反映用于生产或提供该种物品或生产要素的社会边际成本。因增加一个单位的某种物品或服务的产量而给第三者所带来的额外成本。负的外部效应关键问题外部边际成本(MEC)第2章2.2外部效应与资源配置效率1.负的外部效应的分析(1)外部边际成本不变图2—1外部边际成本和外部总成本:MEC不变的情况第2章2.2外部效应与资源配置效率1.负的外部效应的分析(2)外部边际成本递增图2—2外部边际成本和外部总成本:MEC递增的情况第2章2.2外部效应与资源配置效率1.负的外部效应的分析(3)外部边际成本递减（发生的可能性较小）外部边际成本的递减实际上意味着污染造成的总损害将按一个递减的比率增加,而在某一点之后,追加的污染不会带来进一步的损害。显而易见,污染损失不可能存在着一个最高限额。外部边际成本随着产量的增加而趋于递减,并最终为0第2章2.2外部效应与资源配置效率2.负的外部效应与资源配置效率图2—3市场均衡:负的外部效应与资源配置效率第2章2.2外部效应与资源配置效率2.2.2正的外部效应与资源配置效率带有正的外部效应的物品或服务的价格,不能充分反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益。因增加一个单位的某种物品或服务的消费而给第三者所带来的额外的效益。正的外部效应关键问题外部边际效益(MEB)第2章2.2外部效应与资源配置效率2.2.2正的外部效应与资源配置效率图2—4市场均衡:正的外部效应与资源配置效率在存在正的外部效应时,物品或服务的生产和销售将会呈现不足状态。第2章2.2外部效应与资源配置效率2.2.3外部边际效益递减的情况图2—5正的外部效应:外部边际效应递减的情况在存在外部边际效益递减的正的外部效应时,市场机制作用下的产量水平并非总是缺乏效率的。只有在处于较低产量水平(在这一水平上,MEB>0)条件下,市场机制才会在实现资源配置的效率方面发生失灵。第2章2.3外部效应的内在化当某种物品或服务的私人边际效益或成本被调整到足以使得个人或厂商的决策考虑其所产生的外部效应,即考虑实际的社会边际效益或成本时,就实现了外部效应的内在化。第2章2.3外部效应的内在化外部效应内在化的含义对正的外部效应而言对负的外部效应而言外部边际成本被加计到私人边际成本之上,从而物品或服务的价格得以反映全部的社会边际成本。外部边际效益被加计到私人边际效益之上,从而物品或服务的价格得以反映全部的社会边际效益。矫正性的财政补贴矫正性的税收外部效应的边际价值被定价2.3.1私人部门矫正外部效应的机制1、一体化。

市场机制可通过扩大企业规模，组织一个足够大的经济实体来实现外部效应的内在化。2、明确产权下的市场交易。

科斯定理：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场都能带来同样的资源最优配置的结果。

3、道德制约。■以上方法也有不可避免的缺陷：

1、一体化机制要求企业的规模尽可能地大，这一方面很难做到；另一方面企业规模过大，又将垄断等新的市场失灵。

2、市场交易受到交易成本的限制，不是总能奏效。

3、道德约束机制过弱，且也需一定条件配合。■

概括地说，私人部门矫正外部效应的各种机制的局限性主要决定于两个因素：

1、公共物品。如空气和河流本身排他成本过高，属于公共物品。

2、交易成本。当谈判和自愿联合的成本过高时，会使其无法进行。2.3.2政府对外部效应的矫正

1、罚款或征（庇古）税：负的外部效应的内在化图2—6矫正性的税收

2、提供财政（庇古）补贴。图2—7矫正性的财政补贴==MPC

3、界定并保护产权。正如科斯所言，产权不明晰是外部效应的根源，因此政府的这一作为是市场有效发挥作用的前提。

4、公共管制（规制）。如制定原材料使用、工艺选择、产量、排放标准等的约束性法规。

5、创造市场。如向生产者出售（竞标）污染许可证或直接向企业分配污染权并允许交易。■以上方法也都有一定局限，庇古税和庇古补贴要求高质量的制度设计，这在技术上并不容易；有些资源的产权也是难以明晰的；公共管制易导致寻租的产生；可创造的市场有限且需考虑对分配的影响。第2章关

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术

语外部效应对消费的外部效应对生产的外部效应生产活动的外部效应消费活动的外部效应正的外部