基金从业资格考试《法律法规》练习毙考题7776

2018年基金从业资格考试《法律法例》练习1.某投资人投资1万元申购某开放式基金，申购费率为1.5%，假设申购当天基金份额净值为1.05元，则其可获得的申购份额为()份。答案:C分析:基金的净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=10000/(1+1.5%)=9852.22(元);申购份额=净申购金额/申购当天基金份额净值=9852.22/1.05=9383.07(份)。2.钱币市场与股票市场的一个主要差别是()。钱币市场进入门槛很低钱币市场属于场外交易市场D.钱币市场属于场内交易市场答案:B分析:钱币市场和股票市场的一个主要差别是：钱币市场进入门槛往常很高，在很大程度上限制了一般投资者的进入。3.证券投资基金在()被称为共同基金。美国中国香港D.日本答案:A分析:世界各国和地域对投资基金的称呼有所不一样，证券投资基金在美国被称为“共同基金”，在英国和我国香港特别行政区被称为”单位信托基金”，在日本和我国台湾地域则被称为“证券投资信托基金”等。4.以下对于基金看管的表达中，正确的选项是()。市场不是全能的，所以，政府干涉的越多，看管越严就越有效基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉答案:B分析:假如政府干涉过分，就极易致使市场丧失自由，阻挡行业发展。故场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉权益，是基金市场的原动力和价值归宿。故C、D项错误。

A项错误。基金市;保护投资人的合法5.合规管理部门对A.监事会B.董事会C.督察长

()负责。D.总经理答案:D分析:合规管理部门是负责基金企业合规工作的详细组织和履行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立展开工作，负责企业各部门和全体职工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。6.中国证券投资基金业协会界定我国财产管理行业范围的依据不包含()。A.资本根源B.风险控制C.管理方式D.权益义务答案:B分析:中国证券投资基金业协会从我国金融业实践出发，依据资本根源、投资范围、管理方式和权益义务四方面的特色，将我国财产管理行业的范围进行界定。7.基金销售机构在拟订产品策略和促销策略时，需要严格恪守有关规定。这表现的是销理论的()。

4Ps营A.规范性B.连续性C.专业性D.服务性答案:A分析:证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不一样于有形产品营销，在运用4Ps理论时有其特别性：规范性、服务性、专业性、连续性和合用性。基金销售机构在拟订产品策略和促销策略时，需要严格恪守有关规定，这表现了其规范性。8.我国有关法律法例规定，办理基金开户要求的个人投资者年纪范围是()周岁。A.16～60B.16～70C.18～60D.18～70答案:D分析:我国有关法律法例规定，办理基金开户要求的个人投资者年纪为18—70周岁拥有完整民事行为能力人，而16周岁以上不满18周岁的公民要求提交有关的收证人明才能进行开户。9.以下说法中错误的选项是()。A.对管理公然召募基金的基金管理企业拥有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融财产不低于1000万元人民币，在境内外财产管理行业从业5年以上B.管理公然召募基金的基金管理企业拟任高级管理人员、业务人员许多于15人，并应该取得基金从业资格C.依照《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应该熟习证券投资方面的法律、行政法例，拥有3年以上与其所任职务有关的工作经历D.中国证监会领导干部辞职后2年内，一般工作人员辞职3年内，不获得与原工作业务直接有关的机构任职答案:D分析:中国证监会领导干部辞职后3年内，一般工作人员辞职2年内，不获得与原工作业务直接有关的机构任职。故D项错误。10.自2012年起，分开召募的分级基金，B类份额单笔认购/申购金额不得低于()万元。A.5B.3C.2D.1答案:A分析:自2012