第五章1从自由竞争资本主义到垄断资本主义

第五章

资本主义发展的历史进程绝不能要求马克思为解决他去世之后上百年、几百年所产生的问题提供现成答案。列宁同样也不能承担为他去世以后五十年、一百年所产生的问题提供现成答案的任务。真正的马克思列宁主义者必须根据现在的情况，认识、继承和发展马克思列宁主义。

——邓小平：《结束过去，开辟未来》，《文选》第3卷，291页2023/2/51教学要点：私人垄断资本主义的形成及特点国家垄断资本主义的特点和实质资本输出与垄断资本的国际扩张经济全球化的表现及其后果当代资本主义的新变化及其实质资本主义的历史地位及其为社会主义所代替的历史必然性2023/2/52

学习提示

资本主义的发展、变化和历史趋势，从根本上讲，是生产力和生产关系，经济基础和上层建筑之间相互作用的结果。第五章

资本主义发展的历史进程第一节

从自由竞争资本主义到垄断资本主义第二节当代资本主义的新变化第三节

资本主义的历史地位和发展趋势2023/2/54第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义一、资本主义从自由竞争到垄断二、垄断资本主义的发展三、经济全球化及其后果2023/2/55一、资本主义从自由竞争到垄断16世纪资本主义产生自由竞争资本主义逐步向垄断资本主义过渡(第二次科技革命)19世纪70年代19世纪末20世纪初垄断组织占据统治地位自由竞争资本主义阶段过渡阶段进入垄断资本主义阶段一、资本主义从自由竞争到垄断自由竞争引起生产集中和资本集中生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断2023/2/57自由竞争生产集中资本集中垄断不受限制的竞争一、资本主义从自由竞争到垄断（一）生产集中与垄断的形成1、生产集中和资本集中的概念：生产集中：生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加资本集中：大资本合并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。2023/2/58一、（一）生产集中与垄断的形成2、决定生产集中的因素：资本家对剩余价值的追求而引起的劳动生产率的发展，是造成生产集中的决定性因素；资本家追求剩余价值而展开的竞争，是造成生产集中的重要原因；银行信用的发展是造成生产集中的又一原因2023/2/59生产集中自由竞争科技革命经济危机垄断股份公司兼并、联合生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断一、（一）3、垄断的形成（1）概念：垄断：少数大企业通过联合起来，共同控制某些部门的生产和流通过程，来获取高额垄断利润。2023/2/511一、（一）3、垄断的形成（2）垄断产生的原因：◆当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润◆企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断◆激烈的竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断2023/2/512一、（一）3、垄断的形成（3）垄断组织：◆含义：在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合◆形式：初级的垄断组织形式：短期价格协定

常见的垄断组织：卡特尔（cartal）、辛迪加（syndicat）、托拉斯（trust）、康采恩、（konzarn）等◆共同本质:通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润2023/2/513一、（二）垄断条件下竞争的特点1、垄断并不消除竞争◆垄断并不消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈垄断产生着竞争，竞争产生着垄断。垄断者彼此竞争着，竞争者变成了垄断者。——马克思，1995：《哲学的贫困》，《选集》176页原因：第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件（商品经济）第二，垄断必须通过竞争来维持第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来2023/2/514一、（二）垄断条件下竞争的特点2、新特点

竞争目的：获取高额垄断利润、巩固垄断地位竞争手段：经济手段和非经济手段并用竞争范围：超出经济领域、走向国际社会垄断条件下的竞争，不仅规模大、时间长、手段残酷、程度更加激烈，而且具有更大的破坏性。2023/2/515一、（三）金融资本与金融寡头1、概念金融资本:由工业垄断资本和银行资本融合在一起而形成的一种垄断资本金融寡头:操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团2023/2/516一、（三）金融资本与金融寡头2、金融寡头的统治经济领域：“参与制”对国家机器的控制：同政府的“个人联合”影响和左右内外政策：建立政策咨询机构掌握上层建筑的各个领域（新闻出版、广播电视、科学教育、文化体育等）2023/2/517金融寡头在经济领域中的统治：“参与制”

参与制

是垄断资本家利用掌握股票控制额的办法对企业实行控制的一种制度。母公司子公司子公司子公司孙公司孙公司孙公司孙公司孙公司孙公司孙公司孙公司孙公司返回标题对国家机器的渗透与控制：通过同政府的“个人联合”直接出马或把自己的代理人送进政府或议会收买政府高官和国会议员聘请过去的政府官员到公司担任高级职务2023/2/519垄断资本家控制下的美国参议院（漫画）返回标题一、（四）垄断利润与垄断价格1、垄断利润——垄断资本的实质概念：垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润来源：对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强其他企业特别是非垄断企业的利润通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海外利润通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入2023/2/520一、（四）垄断利润与垄断价格2、垄断价格——垄断利润的主要实现手段概念：垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格类型：垄断高价：垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格生产价格=成本价格+平均利润垄断高价=成本价格+垄断利润垄断低价：垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格垄断低价低于生产价格2023/2/521一、（四）2、垄断价格垄断价格与价值规律：垄断价格的产生没有否定价值规律，它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现因为：从全社会看，垄断价格最终也是由社会必要劳动时间决定垄断价格只是对商品的价值和剩余价值作了有利于垄断资本的分配，它既不增加也不减少全社会的价值总量商品的价值总量仍然等于价格总量2023/2/522二、垄断资本主义的发展（一）国家垄断资本主义的形成和作用（二）垄断资本在世界范围的扩展（三）垄断资本主义的实质2023/2/523二、（一）国家垄断资本主义的形成和发展1、定义：国家垄断资本主义：国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义国家垄断资本主义的产生：垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变，标志着资本主义发展进入新的阶段2023/2/5243/26/20131914年一战爆发二战结束初期开始形成的时期不稳定发展的时期广泛而深入发展的时期123二、（一）国家垄断资本主义的形成和作用2、形成的原因社会生产力发展：要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，促进了国家垄断资本主义的产生经济波动和经济危机的深化：要求国家垄断资本主义的产生缓和社会矛盾、协调利益关系：要求国家垄断资本主义的产生。2023/2/5261976年主要资本主义国家国有企业职工占全部职工总数百分比国别英、法、意、联邦德国日本美国百分比8.7％2.8％1.5％1973年主要资本主义国家国有企业资产占全部企业资产总数百分比国别奥地利意大利法国联邦德国日本美国百分比82％75％60％54％16.2％14.7％二、（一）国家垄断资本主义的形成和作用3、主要形式（1）国家所有并直接经营的企业（2）国家与私人共有、合营的企业（3）国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程（4）宏观调控和微观规制

☆宏观调控：财政政策、货币政策

☆微观规制：反托拉斯法、公共事业规制、社会经济规制2023/2/528二、（一）国家垄断资本主义的形成和作用4、历史评价（1）积极作用：有利于生产力的发展突破了私人垄断资本的狭隘界限使劳动人民的生活水平有所改善加快了主要资本主义国家的现代化进程2023/2/529二、（一）国家垄断资本主义的形成和作用4、历史评价（2）没有根本改变垄断资本主义的性质：原因：本质上是资产阶级国家力量同垄断组织力量结合在一起的垄断资本主义在一定程度上促进了生产力的发展的同时，也加强了对劳动人民的剥削和掠夺，更好地维护了资本主义制度是资本主义经济制度内的经济关系的调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾2023/2/530二、（一）国家垄断资本主义的形成和作用4、历史评价（2）没有根本改变垄断资本主义的性质：国家垄断资本主义的实质：私人垄断资本利用国家机器来为其发展服务的手段私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润而和国家政权相结合的一种垄断资本主义形式是资产阶级国家在直接参与社会资本的再生产过程中，代表资产阶级总体利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调节的一种形式2023/2/531二（二）垄断资本在世界范围的扩展自由竞争私人垄断垄断资本向世界范围发展国家垄断二、(二)垄断资本在世界范围的扩展1、经济动因：将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润将部分非要害技术转移到国外,以取得在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润争夺商品销售市场确保原材料和能源的可靠来源2023/2/533二、(二)垄断资本在世界范围的扩展2、基本形式借贷资本输出生产资本输出商品资本的输出

2023/2/534二、(二)垄断资本在世界范围的扩展2、社会经济后果（1）对于资本输出国来讲带来巨额利润，加速了资本积累，增强了垄断资本的实力带动和扩大了商品输出，巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所大大改善了国际收支状况对发展中国家的经济命脉形成控制，进一步巩固和扩大了垄断地位2023/2/535二、(二)2、社会经济后果（2）对于资本输入国来讲积极作用：吸收了经济发展所需要的资金，为经济发展提供了条件引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同时培训了一批适应现代化生产需要的技术人员、熟练工人和企业管理干部利用外资扩大生产，增加了产品产量，提高了产品质量，扩大出口，促进了对外贸易的发展推动了经济的发展，增加了就业机会，提高了收入水平2023/2/536二、(二)2、社会经济后果（2）对于资本输入国来讲消极作用：付出了较大的经济代价及环境污染、能源和资源消耗的代价产业调整和布局有可能受制于外资的投资战略外来资本和跨国公司投资增加，冲击本国的民族工业，并影响到国民经济的控制权债务负担加重，影响经济的持续稳定发展对国际资本的依赖性增强，容易受到国际经济波动的影响2023/2/537二、(二)3、国际垄断同盟（1）概念国际垄断同盟：各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立国际垄断资本的联盟，以便在世界范围形成垄断，并在经济上瓜分世界主要形式：早期：国际卡特尔当代：跨国公司、国家垄断资本主义的国际联盟、国际经济调节机制2023/2/538二、(二)3、国际垄断同盟（2）当代形式一：跨国公司也叫多国公司、国际公司，最初它是在发达资本主义国家中建立的大型企业特点：对外直接投资——在国外设立子公司或分支机构，进行跨国的或者说国际间的生产、销售或金融等各种经营活动2023/2/539二、(二)3、国际垄断同盟（3）当代形式二：国家垄断资本主义的国际联盟由一些资本主义国家的政府出面缔结协定所组成的国际经济集团（如欧共体，关贸总协定等）作用：使各国经济的一体化程度大大加强在一定程度上促进了生产和资本的集中，刺激了生产的发展使各国间有可能保持和平与稳定的关系2023/2/540二、(二)3、国际垄断同盟（4）当代形式三：国际经济协调机制包括各种国际经济组织、国际经济协议以及地区性的经济组织和集团主要有：国际货币基金组织世界银行世界贸易组织20国集团（G20）2023/2/541二、（三）垄断资本主义的实质1、列宁论帝国主义的基本特征垄断组织在经济生活中起决定作用；在金融资本的基础上形成金融寡头的统治；资本输出有了特别重要的意义；瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕2023/2/542二、（三）垄断资本主义的实质2、帝国主义的实质：垄断资本凭借垄断地位,获取高额垄断利润手段：对内：“参与制”和“个人联合”对外：经济的、政治的甚至战争的手段自由竞争资本主义：商品输出、奴隶贸易、武力19世纪末20世纪初：争夺世界霸权