第五章 资本主义发展进程

第五章资本主义发展的历史进程第五章资本主义发展的历史进程第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义第二节当代资本主义的新变化第三节资本主义的历史地位和发展趋势第一节从自由竞争资本主义

到垄断资本主义

一、资本主义从自由竞争到垄断二、垄断资本主义的发展三、经济全球化及其后果第一节

从自由竞争资本主义到垄断资本主义生产集中与垄断的形成

“竞争斗争是通过使商品便宜来进行的。在其他条件不变时，商品的便宜取决于劳动生产率，而劳动生产率又取决于生产规模。”生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。科技革命生产集中自由竞争★垄断：是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。

科技革命自由竞争经济危机生产集中垄断★垄断产生的原因：◆当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。◆企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。◆激烈的竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。垄断组织：是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。其本质是通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。常见的垄断组织有:卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等

（二）垄断条件下竞争的特点

“垄断是自由竞争的直接对立物。”垄断时期存在竞争的原因垄断没有消除商品经济；垄断统治不能囊括所有的部门企业；垄断组织实力变化会引起新的竞争垄断条件下竞争的新特点竞争的主体垄断资本家；竞争的目的获得高额垄断利润；手段是凭借强大的经济、政治和军事力量；形式为式样包装、技术专利和广告等非价格；范围是在国内和国际市场；程度更为激烈和持久；后果是破坏作用严重。(三)金融资本与金融寡头垄断资本主义是金融资本和金融寡头的统治工业垄断基础上银行资本也由集中走向垄断，此时银行的新作用由普通借贷款的中介人，变成操纵社会经济活动的万能垄断者。(三)金融资本与金融寡头金融资本：是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起的一种垄断资本。其融合的方式有资本交织和人事结合。(三)金融资本与金融寡头

金融寡头是控制大量金融资本的少数最大资本集团。其在政治上是通过“个人联合”形式，在经济上是通过“参与制”形式进行统治。金融寡头在经济领域内的控制主要是通过参与制实现的。即通过掌握“股票控制额”而对母公司、子公司、孙公司建立层层控制，并进而控制整个国民经济。

（四）垄断利润和垄断价格垄断价格：是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度的市场价格。

垄断价格＝成本价格+垄断利润

垄断价格包括垄断高价和垄断低价

垄断高价：是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格。垄断低价：是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。（四）垄断利润和垄断价格垄断利润：

是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。垄断利润的来源：对本国无产阶级和劳动人民的剥削对非垄断和中小资本家的部分利润的获取利用国家政权有利于垄断资本的国民收入再分配；对别国劳动人民的剥削和海外财富的掠夺归根是来源于工人阶级和其他劳动者创造的价值和剩余价值转化。二、垄断资本主义的发展(一)国家垄断资本主义的形成及作用(二)垄断资本在世界范围的扩展(三)垄断资本主义的实质(一)国家垄断资本主义的形成及作用

国家垄断资本主义是私人垄断资本和国家政权相结合，服从于私人垄断统治利益的一种资本主义。国家垄断资本主义发展的原因

★首先，社会生产力的发展要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。★其次，经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。★最后，缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。归根到底是资本主义生产社会化与资本主义私有制基本矛盾激化的产物。资本主义经济危机（20世纪30年代）30年代危机期间排队领取食品的美国饥民1929年美国大危机时的场景：图中的牌子上写道：“100美元可买下这辆轿车，在股市上丧失了一切，急需现钞。”★1929-1933年期间美国农场主销毁“过剩”牛奶国家垄断资本主义的主要形式第一种，国家所有并直接经营的企业，如国有企业。第二种，国家与私人共有、合营企业。第三种，国家通过多种形式参与私人资本的再生产过程。第四种，宏观调节和微观规制。宏观调节：主要是国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业物价稳定和国际收支平衡的基本目标。微观规制：主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。主要有三种类型：反托拉斯法、公共事业规制和社会经济规制。国家垄断资本主义对资本主义经济发展的作用首先，有利于生产力的发展。其次，突破了私人垄断资本的狭隘界限。再次，通过国家的收入再分配手段，使劳动人民的生活水平有所改善。最后，加快了各主要资本主义国家的现代化进程。

评价：

国家垄断资本主义的本质是资产阶级国家力量同垄断组织力量结合在一起的垄断资本主义。在一定程度上促进了生产力发展的同时，也加强了对劳动人民的剥削和掠夺，更好地维护了资本主义制度。国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系的调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。（二）垄断资本在世界范围的扩展1、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因2、垄断资本向世界范围扩展的基本形式3、垄断资本向世界范围扩展所产生的社会经济后果

4、国际垄断同盟1、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因首先，将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润其次，将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额利润。再次，争夺商品销售市场。最后，确保原材料和能源的可靠来源。2、垄断资本向世界范围扩展的

基本形式一是借贷资本输出，即由资本主义国家的政府、银行、企业把资本贷给其他国家的政府、银行或企业。二是生产资本输出，即在国外直接投资，独立创办企业，与外国资本合营，或者收购外国已有的企业等。三是商品资本输出。从输出资本的来源看，主要是两类：

私人资本输出

国家资本输出

3、垄断资本向世界范围扩展所产生的社会经济后果从资本输出国看：从资本输入国看：带来高额利润和利息、缓解了国内的矛盾和危机；

出现产业空心化、加深国家间的矛盾加速了自然经济的瓦解，促进了民族经济的发展国民经济受冲击，增加外资依赖性4、国际垄断同盟国际垄断同盟的概念跨国公司国家垄断资本主义的国际联盟国际经济调节机制（1）国际垄断同盟：各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立国际垄断资本的联盟，以便在世界范围形成垄断，并在经济上瓜分世界。

其特点是对外进行直接投资，在国外设立子公司或分支机构，进行跨国的或者说国际间的生产、销售或金融等各种经营活动，以获取高额垄断利润。

（2）跨国公司：也叫多国公司、国际公司，是国际垄断同盟的重要形式之一，最初它是在发达资本主义国家中建立的大型企业。（3）国际垄断资本主义的国际联盟主要是由一些资本主义国家的政府出面缔结协定所组成的国际经济集团。国家垄断资本主义使各国经济的一体化程度大大加强，在一定程度上促进了生产和资本的集中，刺激了生产的发展，使各国间有可能保持和平与稳定的关系。（4）国际经济协调机制：包括各种国际经济组织、国际经济协议以及地区性的经济组织和集团。

主要有国际货币基金组织

世界银行

世界贸易组织（三）垄断资本主义的实质1、垄断资本主义的特征2、帝国主义的实质垄断资本主义的五个基本特征

1.垄断组织在经济生活中起决定作用

2.在金融资本的基础上形成金融寡头的统治

3.资本输出有了特别重要的意义

4.瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成

5.最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕垄断资本家控制下的美国参议院垄断统治是帝国主义的经济实质。

资本在世界范围扩展的后果：垄断资本凭借垄断地位获取高额利润，对内通过金融资本从经济到政治实行国家统治，对外进行侵略扩张，通过资本输出和分割领土确保原料市场的稳固来源。二战后垄断资本采用新殖民主义手法，打着援助旗号继续对发展中国家进行剥削，以维护世界霸权统治，其垄断统治的实质没有改变。三、经济全球化及其后果

(一)经济全球化的概念

(二)经济全球化的表现

(三)经济全球化的动因

(四)经济全球化的后果(一)经济全球化的概念

所谓经济全球化是指在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化过程。（二）经济全球化的表现生产全球化贸易全球化金融全球化企业经营全球化1.生产全球化世界性的生产网络生产领域的国际分工和协作增强垂直型国际分工发展为水平型分工法国荷兰、比利时英国西班牙德国为什么一架飞机要由许多国家共同产？2.贸易全球化流通领域中国际交换的范围、规模、程度增强贸易自由化程度提高，全球贸易快速增长网络贸易（电子商务）的出现与发展

3.金融全球化国际直接投资超过国际贸易

金融自由化

国际金融市场的形成金融创新活动的不断涌现

欧元之父——蒙代尔

4.企业经营全球化跨国公司从事各领域生产经营活动;跨国公司遍布世界各地的分支机构跨国公司成为国际投资、贸易和金融活动的主体(三)经济全球化的动因

首先，科学技术的进步和生产力的发展，为经济全球化提供了坚实的基础。其次，跨国公司的发展，为经济全球化提供了适宜的企业组织形式。最后，各国经济体制的变革，促进了经济全球化的发展。(四)经济全球化的实质和后果

经济全球化的实质——发达资本主义国家占优势、为主导的经济。积极影响：1.经济全球化使资源在全球范围内加速流动，发展中国家可以利用这一机会引进先进技术和管理经验，以实现产业结构的高级化，增强经济的竞争力，缩短与发达国家的差距。2.发展中国家可以通过吸引外资，扩大就业，使劳动力资源的优势得以充分发挥。积极影响：3.发展中国家也可以利用不断扩大的国际市场解决产品销售的问题，以对外贸易带动本国经济的发展。4.发展中国家还可以借助投资自由化和比较优势组建大型跨国公司，经济参与经济全球化的进程，以便从经济全球化中获取更大的利润。消极后果：1.发达国家和落后国家之间出现“数字鸿沟”，发达国家与发展中国家间的差距扩大。2.发展中国家在经济全球化进程中获益很少，有的甚至有被边缘化的危险，发展资金匮乏、债务负担沉重、贸易条件恶化、金融风险增加以及技术水平的落后，使发展中国家总体上处于更不利的地位。消极后果：3.在经济增长中忽视社会进步，环境恶化与经济全球化有可能同时发生。4.各国特别是相对落后国家原有的体制、政府领导能力、社会设施、政策体系、价值观念和文化都面临着全球化的冲击，国家内部和国际社会都出现了不同程度的治理危机。消极后果5.经济全球化使各国的产业结构变成一种经济行为，它即为一个经济竞争力的提高提供了条件，同时也存在着对别国形成依赖的危险。6.各国经济发展的不平衡不断加剧，贫者更贫、富着更富的现象在继续发展。第二节当代资本主义的新变化一、当代资本主义经济政治的新变化

二、当代资本主义新变化的原因和实质一、当代资本主义经济政治的

新变化(一)生产资料所有制的变化

(二)劳资关系和分配关系的变化

(三)社会阶层、阶级结构的变化

(四)经济调节机制和经济危机形态的变化

(五)政治制度的变化(一)生产资料所有制的新变化

个体资本所有制－资本主义形成初期私人股份资本所有制－19世纪末20世纪初国家资本所有制－二战后法人资本所有制－二战后（二）劳资关系和分配关系的新变化资本主义初期工人劳动形式上隶属于资本，机器大工业使工人劳动实际上隶属于资本。科技革命进步和生产力发展使资本采取新变化:(1)职工参与企业管理；(2)实行终身雇佣制；(3)职工持股参与利润分配；(4)推行社会福利制度等。使工人阶级生活状况有较大改善。

（二）劳资关系和分配关系的新变化资本主义发展初期资本家对工人的严格控制和残酷剥削。随着科学技术的进步和社会生产力的提高，资本家及其代理人开始采取一些缓和劳资关系的激励制度促使工人自觉地服从资本家的意志。这些制度主要有：职工参与决策；终身雇佣；职工持股。二战后发达资本主义国家工人工资水平也有所提高，生活状况得到了较大的改善。（三）社会阶级、阶层结构的新变化

一是拥有资本所有权的资本家不直接经营企业成为食利者；二是高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者；三是知识型和服务型劳动者的数量不断增加；（四）经济调节机制的新变化二战后国家对经济的干预，对经济增长、稳定物价、充分就业和维护竞争秩序发挥重要作用，使经济危机形态发生变化（五）政治制度的新变化国家行政机构的权限不断加强；政府出现多元化的趋势，公民权利有所扩大；重视并加强法律建设；改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大。二、当代资本主义新变化的原因和实质(一)当代资本主义新变化的原因(二)当代资本主义新变化的实质（一）当代资本主义新变化的原因首先，科学技术革命和生产力的发展，是资本主义变化的根本推动力量。其次，工人阶级争取自身权利斗争的作用。再次，社会主义制度初步显示的优越性对资本主义产生了一定影响。最后，主张改良主义的政党对资本主义制度的改革。2﹑当代资本主义变化的实质首先，当代资本主义发生的变化从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果。其次，当代资本主义发生的变化是在资本主义制度基本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化。第三节资本主义的历史地位

和发展趋势

一、资本主义的历史地位