第八章垄断资本主义的产生及其发展

第八章垄断资本主义的产生及其发展1

资本主义发展的阶段资本原始积累时期（16世纪初—18世纪末）自由竞争时期（18世纪末—19世纪末）垄断时期私人垄断资本主义（19世纪末、20世纪初—20世纪40、50年代）国家垄断资本主义（二次大战后——）2

第一节垄断资本主义的产生和基本特征一、生产和资本的集中与垄断的形成（一）生产和资本的集中思考：生产和资本为什么会集中？3

自由竞争：是指这样一种市场结构中的主体行为

资本集中度低资本进入堡垒低产品同类同质无差别信息完备同一产品有无数厂家生产

自由竞争引起生产和资本集中41．生产集中和资本集中的形成⑴生产集中

——生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。5⑵资本集中

——大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。6（3）生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的结果

资本家为了追求更多的剩余价值，展开你死我活的竞争，为了在竞争中获胜，除了加强对雇佣劳动者的剥削外，还必须不断积累资本，扩大生产规模。7大规模生产的出现

19世纪五六十年代，新兴的重工业开始充当主要角色，生产集中和大规模生产体制初露端倪。（1）铁路大规模兴建是在19世纪五六十年代。（2）铁路的发展，带动了钢铁工业、机器制造业、石油采炼业和化学工业的大规模发展。19世纪最后30年发生的技术革命，即第二次工业革命引起的以重工业为中心的经济巨大发展，为实现向垄断资本主义过渡奠定了物质基础。8美国在1904年,产值在100万美元以上的大企业约1900个，占企业总数的0.9％，而它们拥有的工人占工人总数的25.6％，产值占国民总产值的

38％。德国在1907年，占企业总数0.9％的大企业，占有了全国3/4以上的蒸汽力和电力，雇佣了全国39.4％的工人，而在冶金和机器制造业中竟分别占

97.5％和84.7％。20世纪初，发达资本主义国家生产和资本的集中，已经达到了惊人的程度91．生产集中和资本集中的形成集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走到垄断。10自由竞争引起生产和资本的集中生产和资本集中发展到一定阶段，就会形成垄断11(二）垄断的形成1、垄断——少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。12当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。2、垄断产生的原因13垄断在生产领域表现为同类产品的生产要素和产品的绝大部分被一个或几个生产者排他性地占有。垄断在流通领域则表现为少数大企业在同类商品市场上通过控制供给量或需求量引起价格变动。垄断的实质就是垄断资本家通过对生产和市场的操纵和控制，以保证获得大大高于一般平均利润的垄断高额利润。3、垄断的实质14

1873年爆发的经济危机，使生产集中和垄断的趋势大大加强，出现了一批著名的垄断组织。

1873年爆发的危机是西方市场经发展过程中的一个分水岭，它表明自由竞争体制的结束和垄断时代的到来。15二、垄断组织的基本形式(1)卡特尔(Cartel)(2)辛迪加(Syndicate)(3)托拉斯(Trust)(4)康采恩(Konzern)（5）跨国公司

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1.卡特尔(源自法语Cartel)，原义协定或同盟，是垄断组织的一种重要形式。指生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分销售市场、规定商品产量、确定商品价格等方面达成协议而形成的一种垄断联合。

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参加卡特尔的企业在生产上、贸易上、财务上和法律上都保持各自的独立性。因此，卡特尔这种垄断联合并不稳固。但如果违背共同协议的规定，也会受到罚款、撤销享受的特权等处罚。德国曾是卡特尔最为盛行的国家。

卡特尔主要是在销售领域。（战前）

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2.辛迪加(法语Syndicat)，原义是“组合”、“联合”。是垄断组织的一种重要形式。指同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，通过签订共同销售产品和采购原料的协定而建立的垄断组织。参加辛迪加的企业在生产上、法律上保持独立，但在商业上已失去了自主性。辛迪加较卡特尔牢固。辛迪加主要是在采购与销售领域。（战前）

193.托拉斯(英语Trust的音译)，是较高级的垄断组织形式。指由许多生产同类商品或在生产上有密切关系的企业为了垄断某些商品的产销，以获得高额利润而组成的大垄断企业。

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以其组成的方式不同，有分为各种类型。如以金融控制为基础的托拉斯、以企业合并为基础的托拉斯等。

托拉斯在美国最为普遍。—托拉斯的作用覆盖整个采购、生产、销售，它可说就是一个大的垄断的企业。（战前）

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十九世纪六十年代，美国密歇根州的盐业出现了初级垄断组织“普尔”。接着铁路和其他工业行业相继成立了“普尔”。1879年洛克菲勒成立了美孚石油托拉斯，当时资金只有一百万美元，九年后猛增到七千万美元。掌握了90%以上的美国石油生产权和出口权。1901年，摩根垄断组织的美国钢铁托拉斯公司建立。由700多家与钢铁有关的企业联合组成。

二次大战前，八大财团控制了美国经济，它们为洛克菲勒；摩根；芝加哥；波士顿；梅隆；杜邦；克利夫兰；库恩—罗比。二次大战后统计时为：洛克菲勒；摩根；美洲银行；第一花旗银行；芝加哥；梅隆；杜邦；克利夫兰。1935年它们的资产总额为10亿美元，1948年为1230亿美元，1955年为2322.8亿美元。托拉斯22

4.康采恩(来自德语Konzern)，原义为多种企业集团。这是一种非常复杂的垄断组织形式。它指分属于不同经济部门的许多企业联合在一起，以其中实力最为雄厚的垄断企业为核心组成的多种企业集团。

康采恩通常以金融控制为基础，其核心可以是大银行，也可以是大工业企业。（战前）23

5.战后国际垄断组织发展的新形式

—跨国公司24三、垄断资本主义的基本特征（一）私人垄断资本和垄断组织在社会经济生活中占据了支配地位

私人垄断资本是垄断资本主义的主要经济基础。

私人垄断资本及其组织在急速发展中已经成为这个历史阶段上资本主义经济最重要的经济现象，支配着社会再生产过程的几乎所有的重要环节。25（二）工业垄断资本与银行垄断资本日益紧密地融合为金融资本和金融寡头1、金融资本和金融寡头（1）银行业集中与银行垄断的形成（2）银行的新作用26（3）金融资本与金融寡头金融资本：银行垄断资本与工业垄断资本融和生长而形成的一种新型资本。金融资本的基本形式是财团。财团是银行业、工业和其他部门垄断组织在参与制、个人联合、长期财务关系以及其他联系基础上实现的联合。27（4）金融寡头的统治

金融寡头通过“参与制”实现在经济领域的统治。

金融寡头进一步走向政治上的统治。

金融资本和金融寡头的形成标志着资本主义已从自由竞争阶段过渡到垄断阶段。

28（三）资本输出具有特殊的意义★资本输出是资本的所有者、经营者或其国家政府，基于一定经济利益或政治、军事目的的对外投资。

资本输出按其形式可分为：

借贷资本输出

生产资本输出29（四）国际垄断同盟从经济上瓜分世界

国际垄断同盟的主要形式有国际卡特尔、国际辛迪加、国际托拉斯和康采恩。从19世纪末20世纪初垄断资本主义的统治地位确立起，直到20世纪40年代，国际卡特尔一直是经济发达国家垄断组织从经济上瓜分世界市场的最普遍形式。

第二次世界大战后，国际垄断同盟表现为以跨国公司为主要代表的国际托拉斯和国际康采恩逐步取代国际卡特尔而成为主要资本主义国家的垄断组织争夺销售市场、投资场所和原材料产地的重要工具。30（五）主要发达资本主义国家从经济和政治上控制世界3105二月2023四、垄断资本主义的经济实质－－垄断1、垄断在经济生活中占统治地位，是进入帝国主义阶段的标志。2、垄断是垄断资本主义的五个基本经济特征中最根本的特征和共同基础，也可以说，五个基本经济特征都是垄断在国内和国际范围内的表现。3205二月20233、垄断是垄断资本主义国家国内和国际生产关系的实质。4、垄断的统治加深了资本主义的基本矛盾以及其他各种资本主义所固有的矛盾。5、在垄断资本主义阶段，垄断资本在经济生活中主宰了一切，从而必然把垄断统治渗透到上层建筑和社会生活的各个方面，控制着帝国主义国家的政治、科学、文化、艺术、教育等各个领域，垄断成为帝国主义国家经济生活和社会生活的基础。3305二月2023《纽约时报》报道：“欧佩克上周不能就减少生产达成协议使石油市场陷入了混乱……并导致了国内原油价格下降到自1990年6月以来的最低水平。”

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为什么欧佩克成员国力图对减产达成协议？

2你认为为什么欧佩克不能就减产达成一致？为什么由此石油市场陷入了“混乱”？

3用这一案例说明垄断不能消除竞争的原理。案例分析第一节垄断资本主义的产生及基本特征3405二月2023

列宁指出，自由竞争走向生产和资本高度集中发展到一定程度就自然而然地形成垄断。这是市场经济发展的趋势和必然的结果。通过自由竞争形成的垄断是一国生产力发展和市场经济发达的具体表现。既然如此，为什么西方发达国家先后都制定各类反垄断法呢?问题讨论第一节垄断资本主义的产生及基本特征3505二月2023

垄断企业形成后，可以凭借垄断地位制定垄断价格，获取垄断利润。这在一定程度扼制了非垄断企业发展，减弱了垄断条件下的竞争。这不仅会损害消费者的利益，而且阻碍产业的发展和降低该产业在国际上的竞争力。第一节垄断资本主义的产生及基本特征3605二月2023因此，西方发达国家为了提高自身的综合国力和国际竞争力也制定反垄断法来促进市场竞争。美国政府早在1890年通过著名的谢尔曼反托拉斯法案。这项法案规定对进行市场垄断的责任人判处最高5000美元的罚款和最高1年的徒刑。自然，随着美国垄断公司规模扩大，这一法案的处罚力度也不断加强。至二十世纪九十年代初不少案例的实际处罚情况已破除了最初规定的罚款和最高限额。第一节垄断资本主义的产生及基本特征3705二月2023

1994年7月，美国政府与微软达成一项协议，微软同意不再要求计算机制造商将其视窗操作系统作为必备软件安装。这一协议获得美国地区法官杰克逊批准，10月，微软公司开发名为“探索者”的互联网浏览器,将其浏览器与视窗操作系统进行捆绑出售。2000年4月3日，美国地方法院法官杰克逊宣布微软违反了美国的反垄断法，其主要认定以下方面：其一，微软公司利用其视窗操作系统垄断市场严重违反反托拉斯法。其二，企图垄断浏览器市场。其三、将浏览器与操作系统捆绑搭售，微软公司行为违反了《谢尔曼法》第1条。微软垄断案第一节垄断资本主义的产生及基本特征3805二月2023在2000年6月7日，杰克逊法官对微软公司安作出最终判决，将其分解为两个独立的公司：一个经营电脑操作系统，另一个经营此外的应用软件，“探索者”浏览器等其他业务。在拆分微软的计划之外，政府还将在微软公司上诉期间对该公司行动采取严格的限制措施，以保护市场竞争。对此裁决。微软公司自然会不遗余力地上诉，从而延缓了公司被分拆的可能。但微软的垄断事实仍被确认。因此，微软仍然存在再遭起诉的可能。3905二月2023

在微软垄断案的起诉和判决的过程，让人具体地感受到经济垄断和政府反垄断对社会经济的深远影响。确实如此。发达的市场经济国家，依然要运用反托拉斯法来调节社会经济。

第一节垄断资本主义的产生及基本特征4005二月2023

市场机制是市场经济国家配置资源的主要方式。竞争有利于技术创新和制度创新，政府的反托拉斯法在一定程度上促进了垄断条件下竞争。特别在信息产业中美国政府更难容忍因为垄断而削弱信息业的国际主导地位。在知识经济时代，谁处于最新科技领域的领先地位，谁就是世界经济的强者。因此，在新科技领域、新兴产业，政府的反垄断仍不会停止。第一节垄断资本主义的产生及基本特征41第二节当代科技革命和生产力的发展对垄断资本主义的影响42一、当代科技革命的基本内容43数学：１７世纪的笛卡尔的解析几何牛顿和莱布尼茨的微积分物理：牛顿力学体系的建立电磁学：奥斯特的电流的磁效应法拉第的电磁感应定律化学：近代化学的奠基人：波义耳拉瓦锡的能量守恒定律道尔顿的原子论门捷列夫的化学周期律自然科学的新成就第一次工业革命资本主义世界体系初步形成19世纪70年代1.科学与技术紧密结合2.几个资本主义国家同时进行3.两次工业革命交叉进行内燃机电气电讯事业发电机：西门子电动机：格拉姆一系列电器卡尔·本茨有线电报电话无线电报近代交通事业信息革命第二次工业革命

条件

表现特点44第二次工业革命的重大发明波波夫俄国无线电马可尼意大利远距离发报成功莱特兄弟美国飞机电讯事业的发展贝尔苏格兰有线电话内燃机和新交通工具的创制格拉姆比利时电动机西门子德国发电机电力的广泛应用狄塞尔德国柴油机亨利•福特美国四轮汽车卡尔•本茨德国内燃机和内燃汽车1870年世界石油产量80万吨，1900年增加到2000万吨45第一次工业革命第二次工业革命科学和技术尚未真正结合科学和技术真正结合，科学成为推动生产力发展的重要因素许多发明首先从英国开始，其他国家的发展比英国缓慢新技术发明超出一国范围，许多国家几乎同时开始工业革命在许多后进国家交替进行两次工业革命，发展迅速46生产资本高度集中垄断帝国主义列宁指出：“集中发展到一定阶段，可以说自然而然地走到垄断。因为几十个大型企业彼此之间容易达成协定；另一方面，正是企业的规模巨大造成了竞争的困难，产生了垄断的趋势。”卡特尔：销售协定辛迪加：共同销售和采购原料协定托拉斯：生产、商业和法律上完全组成一体第二次工业革命影响47垄断组织的影响垄断资本控制着国家政治、经济生活，使资本主义国家成为垄断组织利益的代表国际垄断集团瓜分世界领土，加紧侵略扩张步伐主要资本主义国家相继进入帝国主义阶段一定程度上适应了生产力发展的需要，促进了生产的发展

由单个企业家所经营的生产......已经愈来愈成为一种例外...…如果我们从股份公司进而来看那支配着和垄断着整个工业部门的托拉斯，那么，那里不仅私人生产停止了而且无计划性也没有了。

---------恩格斯48

发明家托马斯•爱迪生（1847---1931）49电话的发明者贝尔50

1895年意大利人马可尼（1874--1937）制造了第一个无线电系统。

1901年，他成功地横越大西洋发报成功。511885年卡尔•本茨第一辆以汽油为动力的汽车1908年，亨利•福特开办的制造福特T型汽车的流水线52奥维尔•莱特维尔伯•莱特1903年12月17日莱特兄弟的飞行者1号试飞成功53当代科技革命是指二战后发生的第三次科技革命。54（一）规模大，涉及的领域广泛而全面（二）科学技术应用于生产的转化周期缩短，科学技术越来越成为直接生产力。（三）科学理论的不断发展起了至关重要的先导作用（四）智力投资的重要性突出，科学研究日益社会化（五）既促进了一批新的产业群出现，改造了许多旧的产业部门二、当代科技革命的特点551、推动了生产力各要素发生了革命性的变化。2、扩大再生产方式已越来越朝着内涵发展型为主的方向变化。三、当代科技革命对当代资本主义生产力发展的巨大推进作用563、产业结构渐趋现代化和高级化4、生产日益社会化、国际化生产国际化是生产社会化向世界范围的延伸，而生产的社会化主要体现在两个方面，即生产的专业化和生产的协作化。5705二月2023四、全面认识当代科学技术革命的作用

1、当代科学技术革命使生产工具发生了巨大变革，改变了传统生产部门的技术装备，同时更带动了一大批新兴产业群的出现，现代生产体系日益成为一个全盘自动化的机器大生产体系。2、当代科学技术革命对劳动对象有重大影响，主要体现在扩大劳动对象范围、提高劳动对象质量、加快劳动对象生产，以及更有效地利用劳动对象等方面。3、当代科学技术革命还深刻地改变了生产力中人的因素。58第三节国家垄断资本主义一、国家垄断资本主义的产生及其原因（一）国家垄断资本主义的产生及其发展59

国家垄断资本主义是资产阶级国家和私人垄断资本相结合的一种垄断资本主义。1、国家垄断资本主义第一节国家垄断资本主义的产生和发展60

2、国家垄断资本主义产生和发展的过程

第一，19世纪70年代到第一次世界大战，是国家垄断资本主义的产生时期。第二，第一次世界大战结束到第二次世界大战，国家垄断资本主义主要表现为国家对整个国民经济进行干预和调节。第三，第二次世界大战后的新发展。第一节国家垄断资本主义的产生和发展61

产生的原因

资本主义基本矛盾加深具体原因社会生产力的发展要求生产资料占有方式发生变化战后经济的恢复的要求克服经济危机，实现经济的稳定发展的需要国际市场竞争日趋激烈根本原因3、国家垄断资本主义产生和发展的原因62国家垄断资本主义的形式国有企业国私共有合营企业国家参与再生产过程国家宏观调控微观管制二、国家垄断资本主义的形式第二节国家垄断资本主义的形式和实质63

1、建立的途径：

（1）国家财政拨款直接投资开办企业。（2）对私人垄断企业实行国有化。

（一）国家所有并直接经营的国有企业是国家垄断资本主义的典型形式第二节国家垄断资本主义的形式和实质64

（1）满足国家机构自身需要的国有企业。（2）提供公共产品的国有企业。（3）高科技、高风险新兴工业部门中的国有企业。（4）一般工业部门中的国有企业。2、国有企业的类型：第二节国家垄断资本主义的形式和实质653、国有企业存在的领域银行和其他金融机构科研部门、新兴工业部门和国防部门传统工业部门的技术改造和落后地区的经济开发基础工业和基础设施部门第二节国家垄断资本主义的形式和实质66

4、20世纪80年代后，在主要资本主义国家兴起国有企业私有化浪潮，其主要原因是：

（1）科技革命和生产力的发展，使产业结构发生了重大调整和变化，原来的传统基础工业在国民经济中的地位和作用降低，电子、信息产业等新兴产业部门兴起，从而使得处于基础部门的国有企业的优势地位下降了。第二节国家垄断资本主义的形式和实质67

（2）技术革命和信息时代的到来，使产品生命周期大大缩短，市场供应小型化、多样化，国际竞争激烈，这就要求企业经营灵活，应变能力强，而国有企业不足以适应这种形势发展的需要。第二节国家垄断资本主义的形式和实质68

（3）面对20世纪70年代以来的“滞胀”局面，国有企业低效率、高亏损的问题更为突出，使国家背上了沉重的财政补贴包袱。第二节国家垄断资本主义的形式和实质69

（4）20世纪70年代，发达资本主义国家普遍发生“滞胀”，动摇了凯恩斯主义理论的主流地位，反对国家直接干预、强调市场机制自发调节作用的新自由主义抬头，为私有化提供了理论依据，从而助长了私有化的势头。第二节国家垄断资本主义的形式和实质70

（5）执政党的更替和政策调整资产阶级右翼政党上台执政，则积极推行私有化。第二节国家垄断资本主义的形式和实质71

（1）国有企业将一部分股份出售给私人。（2）国家和私人共同投资开办合营企业。（3）国有企业和私人企业合并而成。（4）国有企业对私人企业进行参股。（5）国有企业转由私人租赁或承包经营。

（二）国私共有合营企业是战后一个时期国家垄断资本主义的主要形式1、形成途径第二节国家垄断资本主义的形式和实质72

（1）国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断企业大量订货，为私人垄断企业提供了有保证的国家市场，加速了私人垄断资本在循环中由商品资本到货币资本的转化，促进了其生产的发展。（2）国家通过各种形式的津贴和补助，直接、间接地资助私人垄断企业。

3、国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程。第二节国家垄断资本主义的形式和实质73

（3）国家通过社会福利开支，提高社会购买力，扩大消费需求，为私人垄断企业创造市场条件。

（4）国家通过科学技术研究和试验的巨额拨款，向某些私人企业提供各种研究成果。

第二节国家垄断资本主义的形式和实质74

4、第二次世界大战后以宏观调控和微观管制为表现形式的国家垄断资本主义迅速发展。第二节国家垄断资本主义的形式和实质75

国家垄断资本主义实质属于私人资本主义或垄断资本主义的性质

国家垄断资本主义的实质是国家在直接参与社会资本再生产过程中同垄断资本相结合，并凌驾于个别垄断资本之上调节着社会经济，为垄断资产阶级整体服务。因此，国家垄断资本主义实质仍属于私人资本主义或垄断资本主义的性质。第二节国家垄断资本主义的形式和实质三、国家垄断资本主义的实质76

(1)国有企业是为垄断资本家总体服务的。(2)国私共有合营企业，其实质是通过这种形式使私人垄断资本直接利用国家资本来增强自己的经济实力和竞争能力，以利于它们攫取高额垄断利润。(3)国家通过多种方式参与私人资本的再生产过程这种形式，有利于私人垄断资本。

国家垄断资本主义实质属于私人资本主义或垄断资本主义的性质第二节国家垄断资本主义的形式和实质77国家垄断资本主义并没有改变资本主义的生产关系的本质

1、没有改变资本主义的经济基础，使资本主义私有制发展到顶点，垄断资产阶级掌握了整个国民经济命脉，控制了整个国民经济。2、资产阶级对经济的干预和调节，更加强化了资本主义私有制，保证了资产阶级的整体利益和长远利益。3、没