第5章-国际服务贸易政策分析

第五章国际服务贸易

政策分析主要内容：国际服务贸易政策措施概述国际服务贸易壁垒及其衡量国际服务贸易自由化及其分析第一节

国际服务贸易政策措施概述国际服务贸易政策演变的三个阶段第一节

国际服务贸易政策措施概述保护贸易政策的微观理论基础：自然垄断非对称信息外部经济性保护贸易政策产生的原因：保护国内幼稚服务业；争取本国的经济贸易利益；维护本国的安全和政治利益；维持国际收支平衡；维持国内劳动力的就业水平。自由贸易政策的理论基础国家竞争力社会福利服务贸易自由化的政策措施建立服务的自由贸易区；政府鼓励投资，回事服务行业发展；大力发展信息以及电信技术设施，鼓励数据跨越国境的自由流动；财政支持；提高人力资本的素质；支持国际间和区域间服务部门的合作与一体化。第二节

国际服务贸易壁垒及其衡量服务贸易壁垒的定义

指一国政府对外国服务生产者或提供者的服务提供或销售所设置的具有障碍作用的政策措施。投资壁垒通常也是服务贸易壁垒。货物贸易壁垒与服务贸易壁垒前者是边境壁垒，后者具有超边境性，大部分属于国内管制措施。前者只针对货物本身，与货物生产商没有关系。后者主要针对服务提供者和消费者。服务贸易壁垒与服务管制措施服务贸易壁垒前者是为了保护本国服务生产者的利益。服务管制措施是为了保护服务消费者的利益，WTO鼓励和支持对合适的服务管制措施。不适度的、不透明的、低效率的服务管制措施会演化成服务贸易壁垒。限制贸易过程的壁垒限制主体资格的壁垒税收歧视资格的限制补贴股权的限制国家垄断经营的限制政府购买信息的限制外汇管制执业资格的限制人员国际流动的限制制造不公平的竞争环境冗长的审批程序投资退出限制服务贸易政策工具服务贸易壁垒的种类

服务贸易模式与影响服务提供和消费的壁垒结合起来的分类服务产品移动壁垒资本移动壁垒人员移动壁垒开业权壁垒服务产品移动壁垒

政府针对服务产品的数量、价格、质量乃至知识产权保护等方面而设定限制措施。这些措施类似于货物产品的诸如配额、检验检疫等非关税壁垒。数量限制当地成分要求本地要求政府补贴政府采购歧视性技术标准歧视性税收制度落后的知识产权保护体系等案例：欧盟强征航空碳排放税2011年3月，欧盟宣布，从2012年1月1日起，将航空业纳入欧盟排放交易系统，涉及4000多家经营欧洲航线的盟内和盟外航空公司，届时，所有落地欧盟机场的航班，均要支付“买路钱”。按欧盟碳排放征收方法，2012年中国航空公司需要支付7.43亿元的碳排放税，到2020年需向欧盟支付超过30亿元，9年累计支出176亿元。中国飞往欧洲的航班每增加一班，一年将增加1500万元人民币的额外成本。美国、中国、俄罗斯、印度等40多个国家纷纷宣布拒绝加入该交易系统。2012年2月6日，中国民航局宣布禁止中国的航空公司参与该交易系统。

专家认为，欧盟将航空业纳入碳排放交易系统，其实是设置服务贸易壁垒，有削弱他国企业竞争力的目的。如果将航空业纳入欧盟交易体系，欧盟既是裁判员，同时其公司和盟外国家公司又都是运动员，欧盟可以通过各种手段，在操作层面向盟内企业倾斜。如果以税费的形式收取，直接进入欧盟‘国库’中，如何使用就不是他国能控制的。欧盟有可能将这笔资金用于航空公司的碳减排，实际上就是变相给盟内航空公司补贴。即使是用于航空节油技术研发，也是让自己的航空公司更有竞争力。这种单方面、超出管辖区外以及扭曲航空市场的举措并非解决全球航空业碳排放问题之道。各方必须在国际民航组织的协调机制下，达成全球性的解决办法。资本移动壁垒外汇管制：政府对外汇在本国境内持有、流通、兑换以及外汇的出入境采取的各种控制措施。浮动汇率：东道国货币贬值汇出投资收益的限制：限制外国服务厂商将利润、版税、管理费汇回母国或限制外国资本抽调回本国。1998年，国家外汇管理局允许自费出国人员出境时一次性兑换2000美元等值外汇；2002年，国家外汇管理局放宽了原来只授权中国银行一家银行办理个人售汇业务的限制，对于符合条件的境内中外资银行均允许其办理自费留学售汇业务。2003年，自费留学人员的供汇范围由大学预科以上人员扩大到了所有自费出国（境）学习人员。中国的个人用汇管制2003年9月，提高了境内居民个人出境旅游、探亲等购汇的指导性限额，由原来的等值2000美元（港澳地区等值1000美元）调整为，出境时间在半年以内的每人每次可向银行购汇等值3000美元，半年以上（含半年）的每人每次可向银行购汇等值5000美元。2004年，自费留学人员的购汇指导性限额，由每人每年等值2万美元调整为：学费按照境外学校录取通知书或学费证明上所列的每年度学费标准进行供汇；生活费为每人每年等值2万美元。人员移动壁垒不仅包括对服务提供者移动的限制，还包括对服务消费者移动的限制。主要形式与移民相关的准入和逗留时间限制（这里指的是人员的暂时性流动，但不可能脱离移民和劳动市场相关法规的管制）资格、工作经验和教育程度的不适当论证对外国服务人员的歧视性待遇案例：

JYJ2010年美国演出的P1签证被拒，公演改免费2010年11月，原东方神起三名成员在中、有天和俊秀组成的JYJ原定于美国12日在纽约、14日在拉斯维斯加、19日在洛杉矶的演出完全以无偿的形式进行，公演P1签证受拒的原因并没有公布。根据美国律师的建议,JYJ仍然可以演出，但演出必须是免费的，这次演出他们不可以接收金钱利益等。此行到现在已经产生的包括宣传、航班、住宿等大量的费用，还有后面几天的费用，JYJ为了公演可以举办决定自己承担，邀请所有的歌迷们免费来他们的SC。

繁琐复杂的美国签证制度B1签证适用于暂时性商务访问人员H1B签证适用于专业职业人员，每年配额为195,000个。H1C签证适用于注册护士，每年配额为500个。H2B签证适用于暂时性非农业劳工，每年配额为66,000个。H3签证适用于受训人员杰出运动员，运动团体及演艺团体P1签证P1签证的签发对象主要有国际著名运动员或运动团体，国际著名演艺团体和著名马戏团三类。如姚明赴美在NBA打球，就申请的是P1签证。如果你是娱乐界演艺人士，从属于国际知名的演艺团队，并且长期或在一定的时间内从事演艺活动，即可以向美国政府申请P1B签证。所谓的国际知名就是“获得高水平比赛的奖项，能充分证明某种技能高于普通水平；就所获奖项而言，该奖项必须为多国范围内知名的，高水平的或者著名的”。P1签证不单独发给个人，只发给演艺团体。个人演艺人士如符合要求则应申请O1签证。服务生产者开业权壁垒（生产者创业壁垒）禁止外国服务提供商进入某些行业或地区设立机构和提供服务，或者政府对某些行业实行政府垄断，或者禁止外国服务人员进入本国从事职业服务工作，或禁止外商进入部门、使用记分员和投资比较规定诸多限制。具体又分为资格限制、股权限制、经营业务限制和许可证限制。案例：俄罗斯禁止外国人从事商品零售

时间:2007-1-188:56:00新疆日报网俄罗斯修订后的移民法于15日生效，俄政府还表示将从4月起全面禁止外国人从事商品零售，并关闭全国115个大型露天市场。受这股“扫地清市”寒流的影响，预计将有10万在俄华商被迫返乡。从15日起，俄罗斯《关于移民登记》和《俄罗斯联邦外国公民合法地位联邦法（修订版）》等一系列新法律法规开始生效。中国驻俄使馆发出通报，提醒旅俄同胞注意有关事项。据悉，新出台的法规让许多在俄罗斯打拼多年的中国商人都猝不及防，结果是损失惨重。在这里经营窗帘的小赵说，现在惟有“多卖货、少进货，先保住本钱”。他透露，如果新规在4月实施，仅海参崴体育市场的2000多经营户，就会有1/3赔本。旁边经营手套的刘美彩气愤地对记者说，一些幸灾乐祸的当地人还声称“就等着中国商人挥泪大甩卖”，而她手上的存货还有十多万元，“如果想继续在这里经营，就必须申请劳动大卡（售货员经营许可证），可这实在太难了”。按照“乌拉圭回合”谈判采纳的方案，服务贸易壁垒可分为两大类：影响市场准入的措施：那些限制或禁止外国商人进入本国市场，从而抑制国内市场竞争的措施。影响国民待遇的措施：有利于本国企业但歧视外国企业的措施。

一类是为国内生产者提供成本优势

一类是增加外国生产者进入本国市场的成本，加剧其竞争劣势。

不同类型WTO成员对市场准入和国民待遇的限制情况

（作出承诺的具体服务活动占全部具体活动的百分比）按照服务贸易模式分类贸易壁垒对应的服务贸易模式举例产品移动壁垒跨境交付数量限制，当地成分限制，补贴，政府采购，歧视性技术标准，税收，对知识产权缺乏保护资本移动壁垒境外消费外汇管制，投资收益汇出限制人员移动壁垒自然人流动繁琐的出入境手续和高额费用，移民限制开业权壁垒商业存在外商进入的部门、地区、投资比例、使用雇员的限制世界主要服务业贸易壁垒内容概要航空业主要涉及国家垄断和补贴问题银行与保险主要是开业权和国民待遇问题工程建筑主要是开业权、移民限制和国民待遇问题咨询服务业许多国家对设在本国的外国咨询机构都要求参与权教育服务移民限制、歧视外国文凭电信和信息服务常遇到国家垄断和控制医疗服务主要问题是歧视外国医生的开业资格和对外国医疗设备的进口设立技术障碍旅游业出入境限制、外汇管制等Tobecontinued…若干国家的服务贸易壁垒举例1.日本的服务贸易壁垒日本的服务贸易一直保持逆差状态，是最大的服务进口国之一。日本对国内服务业有较多的保护，例如日本的保险费收入居世界第二（次于美国），人寿保险更居世界第一，但其保险服务绝大部分是国内公司提供的，外国保险公司很难进入，引起了其他国家（如美国）的不满，要求其开放服务业市场。建筑与工程服务日本的《出入境管理法》规定：禁止单纯劳务进入日本市场，只允许中标的外国建筑公司的管理、技术人员赴日。此类规定使外方难以运作和管理，只能转包给日本建筑商。由于日本劳动力成本昂贵，日本分包商报价很高，使得外国中标者成本核算严重恶化，最后只能被迫退标。零售业：根据日本的《大店铺法》，大的百货公司（包括日本的和国外的）要进驻某一地区，必须经过当地商业协会的同意，通过协商达成协议后，地方政府才批准其成立。即便同意进入，也有十分严格的资格限制（特别是食品、药品等涉及安全标准的行业），所以1991年以前很少有外国资本能涉足日本零售业。1991年以后才有所开放。运输服务。日本的内海航运必须由日本船运输。在日本设立轮船公司，其总部必须在日本，公司董事必须全部是日本人。航空运输方面，机票销售、飞机修理和保养、通讯网络等都已经开放，但规定外资投资比例必须在1/3之下。

外国船公司只能租用码头，无权经营码头的装卸等业务，这给外国船公司的经营造成了障碍。金融服务。日本金融检查制度在实际运用中有时也会对外资金融企业造成实质上的影响。日本对外资银行加入日本国债托管和清算系统会员资格规定了不合理的限制，日本政府在信托管理服务领域存在非审慎性措施，如规定投资信托管理服务必须由在日本注册的法人机构提供；外资银行的分支机构吸收的存款未纳入到日本存款保险的覆盖范围内。2.俄国的服务贸易壁垒建筑。俄罗斯规定，只有拥有俄罗斯国籍的自然人才能取得在俄罗斯境内从事建筑设计活动的许可。外国人只能通过与俄罗斯公民或被许可的俄罗斯商业机构联合，方能提供建筑设计服务。俄罗斯规定，用工超过100人的建筑工地，必须雇佣50%以上的俄罗斯公民。教育。俄罗斯至今尚不允许外国人以合作或合资形式在俄罗斯提供高等教育服务。

金融。允许外国银行在俄罗斯开设分支机构，要求俄罗斯中央银行对俄罗斯境内外资银行资本占俄罗斯全部银行资本的比重设定上限。1997年起，俄罗斯中央银行规定俄罗斯境内各银行的资本金至少为1000万欧元，外资银行中至少75%的职员和50%的管理人员为俄罗斯公民。旅游。目前，俄罗斯尚不允许外国企业在俄罗斯开办独资旅游公司。

运输。俄罗斯至今未给予外国企业从事跨境公路运输服务的国民待遇。3.中国的服务贸易壁垒1.保险服务

中国保险公司的资本要求非常高，如申请办理国家许可证，则要有一个主要办事处和三个分办事处才行，需要输入的资本金则达5亿元人民币，一家公司一旦拥有了一个国家许可证，如果再设另外的分支机构，就还再需要5000万元人民币的资本。

银行业

2001年12月，允许外国银行只要满足一定的标准，就可以在中国任何地方设立分支机构，标准其中包括要有200亿美元的总资产。但中国银行仍继续享有进行外汇交易的垄断权。外国银行分支机构的流动资产（现金、当地银行需求储备和中国人民银行储备）必须持续高于消费者存款25%的比例。另外，消费者外币存款与国内外币贷款的比例不能超过70%（这已比先前规定的40%有了提高）。

批发销售服务

中国承诺在其入世三年内（即到2004年12月11日），对于那些寻求提供批发、委托代理服务和相关服务（比如修理和维护服务）的外国企业，取消其面临的国民待遇和市场准入限制（受限产品除外）。同时，中国同意依照既定的时间表对这些业务逐步实现自由化。但是，中国的执行力度存在问题。外国经营者继续受到有关贸易量、注册资本金和前期经验的限制。零售服务

1999年，中国政府扩大了零售行业的外国投资范围。新规则鼓励大型国际零售（比如高级百货商店和仓储式店铺）进入中国。中国已授权合资企业可以提供零售业服务，但它仍极大的限制这些服务的提供。繁重的入门要求（有关最低批发总量、最低进出口额、最低资产、最低注册资本和前期经验）极大的减少了有资格提供零售服务权利的企业数量。另外，中国要求合资企业还要遵守城市商业发展计划。快递服务

中国邮政拥有500克以下信件投递业务的垄继权，这将限制现存外国投资快递公司的活动范围。运输和物流服务

过去中国的运输和物流行业受到严格管制，造成高成本、政府垄继等问题。多家政府部门负责管理这一行业：交通部、铁道部、商务部和中国国家航空管理局。权限重叠、多套批准要求，及不透明的规则阻碍了市场的进入。国内企业利用政府关系和投资垄断了这一行业。外国船运公司不可能在内地港口开设分支机构。电信同意外国供应商通过与中国公司建立合资企业的方式，提供大范围的服务，包括国内和国际的有线服务、移动语音和数据服务、增值服务，如电子邮件、语音邮件和即时信息与数据的修复，及传呼服务。合资企业中外商允许的持股比例随着时间的推移提高了，对于多数服务最高比例达到49%。另外所有的地域性限制也将在中国入世两至六年内取消。案例广电总局将要求电视台黄金时段播放国产动画片（2005年6月2日）除了鼓励各级电视台增加动画播出时段、开办动画专栏之外，广电总局还鼓励各级电视台在黄金时段播放优秀国产动画片，并在时机成熟时对动画片收视黄金时段(17：00至21：00)必须播出国产动画片或国产动画节目做出规定。在播出比例上，广电总局规定国产动画片的播出总量不得少于60%。加拿大规定电台在一些特定时间必须播放加拿大的歌曲和影视节目。服务贸易壁垒的度量直接测度法间接测度法基于价格的衡量法（NRP和ERP）生产者补贴等值（PSE）和消费者补贴等值（CSE）名义保护率(nominalrateofprotection)由于保护引起的国内市场价格超过国际市场价格的部分与国际市场价格的百分比。

有效保护率(effectiverateofprotection)用来衡量投入和产出政策对价值增值的共同影响的指标，包括一国产业的投入品进口与最终品进口在内的整个产业结构的保护程度。假如这一结构性保护的结果为正（ERP＞0），那么保护是有效的，反之则是无效的。为保护措施引起的国内增值部分超过自由贸易条件下增值部分与自由贸易条件下增值部分的百分比。生产者补贴等值(ProducerSubsidyEquivalent)生产者补贴等值测算的是政策对本国生产者收益的贡献，它是所有政府政策（包括财政支持、税收和补贴等）的货币估价，考察的是政府各种政策的总体效应。消费者补贴等值(ConsumerSubsidyEquivalent)消费者补贴等值测算的是政策对本国消费者福利造成的损失。PSE=ACSE=A+B+C+D价格abO数量cdSDQa

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QdPtPwABCD服务贸易保护政策的效应分析最为常见的服务贸易非关税壁垒有：政府管制补贴配额许可证政府管制的经济效应分析（以保险业为例）政府管制保险费率会导致福利损失Y。当管制的同时又允许外国服务厂商进入，福利会变得更差，损失Y+W。政府如果放松管制，允许竞争，社会福利水平会得到极大改善，增加Z。保险费率（P）保险服务量（Q）QcQAQESS’DPcPEAFYWZF’ONPFO’EA’BB”QF政府补贴的经济效应分析

在服务贸易领域，生产者补贴等值还可定义为政府的各种政策转移给服务提供者的总价值与服务总价值之比，服务总价值等于服务的市场价值加上政府的直接支付，即：PSE越大说明政府对该服务业支持程度越高。当政府间接转移价值超过以自由贸易价格计算的国内服务生产价值时（I＞），PSE就会大于1。实例：借助PSE方法分析美国政府对海运服务进行补贴的政策效应。配额的经济效应分析价格abO数量cdSDQa

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QdPPwBS’S”XY配额导致国内生产者剩余增加X；国内消费者剩余减少X＋Y国家整体福利水平下降Y第三节国际服务贸易自由化及其分析正面效应静态效应动态效应：规模经济效应、竞争优势效应、经济刺激效应、学习效应负面效应：阻碍国内服务业发展，危害国家安全，恶化国际收支信息服务贸易自由化的静态效应分析XTATBQBQACABOTB’TA’A、B两个国家S、X两种产品A国是信息产品X禀赋丰富B国是信息服务S禀赋丰富假设购买者就是最终消费者H-O模型TATA’——A国信息生产可能性曲线TBTB’——B国信息生产可能性曲线A国向B国出口信息产品QAA

进口信息服务ACB国向A国出口信息服务QBB

进口信息产品BCC点位于两国信息生产可能曲线之外，信息自由贸易使两国福利都有增加S服务贸易自由化与国家竞争力OI（利益）介于两者之间不明确的利益国家利益国家安全利益服务贸易利益（竞争力）T(时间)该图的假设基础：服务贸易自由化可以提高竞争力（原因？）发展服务贸易给厂商或国家提供竞争优势的要素服务技术要素服务资源要素服务管理要素服务市场要素服务资本投入要素服务产品要素迈克尔.波特的国家竞争优势理论（钻石模型）国家和产业的竞争优势归结为四大因素：生产要素需求条件相关及支持产业企业战略、结构和同业竞争还有两个辅助因素，即机遇和政府作用现代国际贸易理论263服务贸易自由化对发达国家的影响积极影响：（1）利用其服务业优势在全球范围内获利。

（2）服务要素自由流动促使发达国家生产效率的提高。可以更多地使用发展中国家的廉价资源。（3）改善国际收支状况。服务贸易自由化对发达国家的影响消极影响：(1)可能削弱、动摇或威胁国家现有的技术领先优势，提高竞争对手的国家竞争实力；(2)可能造成高技术的扩散而给国家安全造成潜在威胁；(3)国内可能更多丧失就业岗位。服务贸易自由化对发展中国家的影响

积极影响：（1）接受优质的服务，提高整个产业的效率（2）接受本国不能提供的服务，满足服务的市场需求（3）竞争者的进入迫使本土企业提高竞争能力（4）参与服务业分工，发展自己有优势的服务产业（5）开放是双向的，通过增加服务出口可以改善国际收支（6）接受发达国家技术外溢的影响消极影响：(1)可能会打击其发育不成熟的服务业，不利于保护本国民族服务业。(2)由于要取消对外国投资的某些限制，从而会影响国家的经济安全。(3)由