第1章 物流理论概述

物流管理

尹洪英

hyyin1127@163.com第一章物流理论概述教学内容为何要学习物流如何学习物流学物的概念流的概念物流的内涵物流的外延物流理论与发展教学目标知道物流概念的来源和发展过程知道物流的内涵、分类知道如何学习物流知识知道学习物流的意义掌握物流理论的基本构成考核要求考试（平时10%，其中20%，期末70%）：闭卷课程安排（周次）一、为何要学习物流从社会层面看：我国物流教育的现状国外物流教育现状全方位培养物流人才，推动中国物流业发展从个人需要看：经济管理人才全面性知识结构的需要。第三利润源。就业的需要。至2010年物流人才紧缺600万，社会急需人才排第三。深造的需要。是国内研究热点。二、如何学习物流学？掌握基本概念：物流概念多构建物流理论体系：明白各章节之间的关系理论和实践相结合：教材学习和实践明白物流教育的理论基础物流教育的经济管理科学背景物流课程教学的课程特性物流行业人才需求类型二、如何学习物流学？配合教师采用多样化教学方法可以采取的教学和学习方法有：热点问题讨论案例分析小论文写作情境模拟社会实践等要求：积极主动、敢于参与、服从安排三、物的概念相近概念的辨别：物资：泛指全部物质资料，多指工业品生产资料。

商品：用于交换的产品。物流物资物

物料理

货物性

商品移

物品动流通领域生产生活等领域“物”的概念物流中“物”的概念是指一切可以进行物理性位置移动的物质资料。这类物质资料可以是有形的，也可以是无形的，有形的诸如钢材、水泥，无形的诸如天然气、煤气等。它包含了以固、液、气3种状态存在的全部可以进行物理性位移的物质资料。物流中所指“物”的一个重要持点，是其必须可以发生物理性位移，而这一位移的参照系是地球。1.物资物资在我国专指生产资料，有时也泛指全部物质资料，较多指工业品生产资料。其与物流中“物”的区别在于：“物资”中包含相当一部分不能发生物理性位移的生产资料，这一部分不属于物流学研究的范畴，例如建筑设施、土地等。另外，属于物流对象的各种生活资料，又不能包含在作为生产资料理解的“物资”概念之中。2.物料生产企业习惯将生产领域的除最终产品之外的，在生产领域流转的一切材料(不论其来自生产资料还是生活资料)、燃料、零部件、半成品、外协件以及生产过程中必然产生的边、角、余料、废料及各种废物统称为“物料”。3.货物交通运输领域将其经营的对象分为两大类：一类是人；一类是物，除人之外，“物”的这一类统称为“货物”。4.商品商品：用于交换的产品。商品和物流学中的“物“的概念是互相包含的。商品中的一切可发生物理性位移的物质实体，也就是商品中凡具有可运动要素及物质实体要素的，都是物流研究的“物”。有一部分商品则不属于此。因此物流学中的“物”有可能是商品，也有可能是非商品。商品实体仅是物流中“物“的一部分。“商品”与物流中所指“物”的关系：非物流商品（房子）物流商品（如日用品）物流非商品商品物流的流5.物品物品是生产、办公、生活领域常用的一个概念，在生产领域中，一般指不参加生产过程，不进入产品实体，而仅在管理、行政、后勤、教育等领域使用的与生产相关的或有时完全无关的物质实体；在办公、生产领域则泛指与办公、生活消费有关的所有物件。在这些领域中，物流学中所指的“物”，就是通常所称的“物品”。四、流的概念“物流”中的“流”指的是“物”的物理性运动，它与“流通”存在着密切的经济关联商商品非商品流物流物流流通物流的“流”思考：为何会产生“物流”？“流”的概念物流学中的“流”，指的是物理性运动。“流”的范围可以是地理性的大范围。如在洲际、国际、全国、省际、市际甚至是星际之间，属中观、宏观甚至宇宙观的“流”，也可以是在同一地域、同一环境中的微观运动，小范围位移。不同领域的表现形式为：1.流通领域“流”的概念和“流通”的概念。联系在于，流通过程中，物的物理性位移常伴随交换而发生、这种物的物理性位移是最终实现流通不可缺少的物的转移过程。物流中“流”的一个重点领域是流通领域。区别，在两点：一是涵盖的领域，“流”不但涵盖流通领域也涵盖生产、生活等领域，凡是有物发生物理运动的领域，都是“流”的领域。而流通中的“流”从范畴来看只是全部“流”的一个局部；另一个区别是“流通”并不以其整体作为“流”的一部分，而是以其物理性运动的局部构成“流”的一部分。流通领域中商业活动中的交易、谈判、分配、结算等所谓“商流”活动和贯穿于之间的信息流等都不能纳入到物理性运动之中。2.生产领域物流中的“流”可以理解为生产的“流程”。生产领域中“流程”的概念也是很宽广的，例如，它不仅反映物流运动，也反映技术、装备的设备及衔接；还反映管理和调度等问题。因此，生产领域中物的“流”，仍只是“流程”的一个局部。物流相关概念及其关系

生产地人不同：产生社会间隔场所不同：产生场所间隔时间不同：产生时间间隔加工附加价值场所价值时间价值供应地消费地物流商流：谈判、契约、分配等物流的流：仓储、包装等信息流接收地消除间隔可以创造表示消除表示构成五、物流的内涵

物流概念的产生：distribution-“物”的流通1921年，美国的阿奇•萧在《市场流通中的若干问题》(SomeProbleminMarketDistribution)一书中提出“物流是与创造需要不同的一个问题”，并提到“物资经过时间或空间的转移会产生附加价值”。对物流明确的定义最早是由美国销售协会于1935年作出的：物流（physicaldisribution，PD）是包含于销售之中的物质资料和服务，在从生产地到消费地流动过程中伴随的种种活动实体分配（狭义）1964年，日本池田内阁中五年计划制定小组的平原谈到“PhysicalDistribution”时说：“比起来，叫做‘PhysicalDistribution’不如叫做‘物的流通’更好”。1965年，日本在政府文件中正式采用，简称“物流”。物流概念从1915年提出起（PhysicalDistribution），经过70多年的时间才有定论（Logistics），现在欧美国家把物流称作Logistics的多于称作PhysicalDistribution的。近20年来，logistics逐渐取代PD，成为物流科学的代名词。这是物流科学走向成熟的标志。Logistics包含生产领域的原材料采购、生产过程中的物料搬运、厂内物流、流通过程中的物流、销售物流（即PhysicalDistribution），可见Logistics的外延更为广泛。中国1979年6月物资代表团赴日后回来引用和使用。1988年台湾也开始使用“物流”一词。

二战期间，美国首先采用了后勤管理(LogisticsManagement)一词。并使得后勤逐渐成为单独的学科，并发展为后勤工程、后勤管理和后勤分配。1981年，日本的《物流手册》：物流是物质资料从供给者向需要者的物理性移动，是创造时间价值、场所价值的经济活动。从其范畴来看，物流应包括包装、装卸、保管、库存管理、流通加工、运输、配送等各种活动供应链物流（logistics）：将物流的研究领域扩大到生产领域，是一个包括原材料采购、加工生产、产品销售、售后服务以及废旧物品的回收等完整的物理性流通过程。由于其外延与供应链的外延一致，因此也有人将其称为供应链物流。对上面有关物流概念的综述进行总结可以发现，物流是由对商品的运输、仓储、包装搬运装卸、流通加工以及相关的物流信息等环节构成，并对各个环节进行综合和复合化后所形成的最优系统物流的发展（近代）（1）军事——二战。二战期间，美国从军事需要出发，在对军火进行的战时供应中，首先采用了物流管理（LogisticsManagement）这一名词，并对军火的运输、补给、屯驻等进行全面管理。（2）企业应用。二战后，“物流”一词被美国人借用到企业管理中，被称作“企业物流”（BusinessLogistics）。日本于20世纪50—60年代正式引进了该概念，并将其译为“物的流通”、“实物流动”，其后日本物流之父——著名学者平原直采用了“物流”这一概念。物流在企业中的应用，大体划分为分散管理阶段和集中管理阶段两个阶段。（3）社会发展。从社会角度来看，物流的发展可以划分为从分散走向整体与产业化两个阶段。物流的内涵1．美国2．日本3．联合国物流委员会4．中国

1．美国美国物流管理权威机构物流管理委员会认为“物流作为客户生产过程中供应环节的一部分，它的实施与控制提供了有效的、经济的货物流动和存储服务，提供了从存货原始地到消费地的相关信息，以期满足客户的需求。”美国物流协会认为物流是“有计划地将原材料、半成品和产成品由生产地送达至消费地的所有流通活动，其内容包括为用户服务、需求预测、情报信息联系、物料搬运、订单处理、选址、采购、包装、运输、装卸、废料处理及仓库管理等”。2．日本日本通商产业省运输综合研究所认为，物流是“商品从卖方到买方的全部转移过程。”3．联合国物流委员会（1999年）认为“物流”是为了满足消费者需要而进行的从起点到终点的原材料、中间过程库存、最终产品和相关信息有效流动和存储计划、实现和控制管理的过程。现代物流是指“物”在一定的时间内的空间移动以及在物的移动过程中动态及静态的管理。4．中国中国国家技术监督局1997年出版的《物流术语国家标准》认为物流“以最小的总费用，按用户需求，将物质资料（包括原材料、半成品、产成品、商品等）以供给地向需要地转移的过程。主要包括：运输、储存、包装、装卸、配送、流通加工、信息处理等活动。”1997年出版的《物流学概论》认为“物流是物质资料从供应者到需求者的物理性（实物性）流动，是创造时间和空间价值的经济活动。”“物流是指物质实体物理运动过程及有关活动的总称。”1998年出版的《中国现代物流研究》认为“物流的‘物’指一切可以进行物理性位置移动的物质资料”“物流中的‘物’指的是物理运动”。

《物流术语》的国家标准已经颁布实施，国家标准中对于“物流”的定义为:“物流（Logistics）：物品从供应地向接收地的实体流动过程。根据实际需要，将运输、储存、装卸、搬运、包装、流通加工、配送、信息处理等基本功能实施的有机结合。”国家标准可以肯定，物流学的概念包含以下要点：物流学的研究对象是贯穿流通领域和生产领域的一切物料流以及有关的信息流，研究目的是对其进行科学规划、管理与控制。物流的作用是将物资由供给主体向需求主体转移(包含物资的废弃与还原)，创造时间价值和空间价值，并且创造部分形质效果。物流的活动包括运输、保管、装卸搬运、包装、流通加工以及有关的信息活动等。六、物流的外延

由于物流对象、目的和范畴的差异，不同领域中的物流被赋予了不同的外延着眼于物流作用着眼于物流活动空间着眼于物流系统的性质思考：学习物流的外延对我们学习物流理论有何意义？

6.1着眼于物流作用供应物流：指生产企业、流通企业或消费者购入原材料、零部件或商品的物流过程，也就是物资的生产者、持有者至使用者之间的物流生产物流：指从原材料购进入库起，直到工厂成品库将成品成送出去为止的物流活动全过程。生产物流和生产企业的生产流程是同步的销售物流：指生产企业或流通企业售出产品或商品的物流过程，它是指物资的生产者或持有者与用户或消费之间的物流6.1着眼于物流作用回收物流：是指不合格物品的返修、退货以及周转使用的包装容器从需求方返回供给方所形成的物品实体流动废弃物物流：指将经济活动中失去原有使用价值的物品，根据实际需要进行收集、分类、加工、包装、搬运和储存，并分送到专门的处理场所形成的物品实体流动6.2着眼于物流活动空间国际物流：在国家之间或世界各大洲之间进行的原材料和产品的物流称为国际物流国内物流：以为国家整体利益服务为目的，在国家自己的领土范围内开展的物流活动被称为国内物流地区物流：以服务地区经济发展为目的，在某一地区范围内开展的物流活动被称为地区物流。一般习惯称为区域物流6.3着眼于物流系统的性质社会物流：是指以超越一家一户的整个社会为范围、以服务社会为目的物流行业物流：行业物流是在一个行业内部所发生的物流活动企业物流：企业物流是指在企业经营活动中，由生产或服务活动所形成的物流系统七、物流理论与发展

7.1物流学说

探索期：流通领域学说在探索期，物流领域有关理论学说主要包括第二次世界大战期间美军创立的“运筹学”和“后勤”理论，尤其以“黑大陆学说”为典型代表发展期：费用——成本学说。其中有较强的代表性的有：“物流冰山说”“第三利润源泉说”“成本中心说”“利润中心说”“效益背反说”成熟期：服务—战略学说服务中心说战略说物流学说：1．商物分流理论2．黑大陆和物流冰山理论3．第三利润理论4．效益背反理论和物流整体理论5．后勤理论6．成本中心理论7．供应链理论8．物流产业理论1．商物分流理论

该理论认为，在商品流通过程中，存在了两种既相互联系，又相互独立的运动过程，其分别是商流和物流。商流指的商品价值的运动，主要解决商品所有权的转移问题，注重于经济关系、分配关系、所有权关系的研究，属于生产关系的研究范畴；物流指的是商品使用价值的运动，主要解决商品实体的运动，属于生产力研究的范畴。从交易的情况来看，商流与物流分离的类型可以划分为：商流中转、物流直达；商流在前、物流在后；物流在前、商流在后；只有商流、没有物流等。黑大陆学说

著名的管理学权威德鲁克曾经讲过：“流通是经济领域里的黑大陆”，德鲁克泛指的是流通，但是，由于流通领域中物流活动的模糊性尤其突出，是流通领域中最具潜力的领域。所以，“黑大陆”说法现在转向主要针对物流而言。物流冰山说

物流冰山理论是日本早稻田大学经济学家西泽修提出来的，他在研究物流成本时发现，现行的财务会计制度和会计核算方法都不能掌握物流费用的实际情况，因而人们既没有明确物流费用的内涵，也没有准确的物流费用统计，可以说人们对物流费用的了解是一片空白，而反映出来的还带有很大的虚假性，西泽修教授把这种情况比作为“物流的冰山”。冰山的特点是大部分沉在水面以下，是我们看不到的黑色区域，而我们看到的不过是它的一部分。2．黑大陆和物流冰山理论

该理论的发展与1973年的石油危机有很大的关系。1973年的石油危机使人们认识到了依靠挖掘劳动对象来提高利润（第一利润）和挖掘劳动者的劳动来提高利润（第二利润）的潜力越来越小，在此情况下，人们把挖掘利润的潜力主要转向流通领域的物流方面，人们通过降低物流费用，可以有效地增加利润（第三利润）。

“第三利润源”的说法主要出自日本。物流可以为企业提供大量直接和间接的利润，是形成企业经营利润的主要活动。非但如此，对国民经济而言，物流也是国民经济中创利的主要活动。物流的这一作用，被表述为“第三利润源”。“第三利润源”的说法主要出自日本。从经济发展历程来看，能够大量提供利润的领域主要有两个，第一个是资源领域，第二个是人力领域。在这两个利润源潜力越来越小，利润开拓越来越困难的情况下，物流领域的潜力被人们所重视，按时间序列排为“第三利润源”。3．第三利润理论（利润中心说）

效益背反说是物流领域中经常出现的普遍现象，是这一领域中内部矛盾的反映和表现。效益背反理论认为，在物流活动中，物流的各环节经常存在着矛盾，一个环节费用的降低就可能意味着另一个环节费用的上升。比如，要降低运输费用，那么仓储费用就会提高。以包装问题为例，包装方面每少花一分钱，从表面上看这一分钱就必然转到收益上来，包装越省，利润则越高。但是，一旦商品进入流通之后，如果简省的包装降低了产品的防护效果，造成了大量损失，就会造成储存、装卸、运输功能要素的工作劣化和效益大减。为解决这一矛盾，就出现了物流的整体理论，即应该把物流看作一个整体，从整体的角度对物流进行研究，对物流从整体方面进行研究和运作，大体相同的还有物流系统理论、物流一体化观念、综合物流等等。4.效益背反理论和物流整体理论（效益背反说）

服务中心说代表了美国和欧洲等一些国家学者对物流的认识，物流活动最大的作用，并不在于为企业节约了消耗，降低了成本或增加了利润，而是在于提高企业对用户的服务水平进而提高了企业的竞争能力。因此，他们在使用描述物流的词汇上选择了后勤一词，特别强调其服务保障的职能。通过物流的服务保障，企业以其整体能力来压缩成本和增加利润。后勤理论认为物流活动主要是为其他经济活动的后勤保障，它对其他经济活动的顺利进行有着非常重要的作用。后勤理论认为，后勤活动研究的内容主要包括：订单处理、运输、仓库和储存、物料采购、备件和维修服务保障、工业包装、存货控制、需求预测、客户服务、工厂和仓库布局、配送网络、退