第九专题 资本主义发展的历史进程xin

第九专题资本主义发展的历史进程《马克思主义基本原理概论》结合视频回答问题：1.什么因素导致资本主义从竞争阶段进入到垄断阶段？2.垄断组织的形式是什么？14-15世纪17世纪40年代19世纪70年代20世纪30年代萌芽自由竞争资本主义阶段垄断资本主义阶段私人垄断国家垄断资本原始积累自由放任第二次

科技革命30年代大危机、罗斯福新政国家干预干预最少的政府是最好的政府“看不见的手”资本主义发展的阶段自由竞争资本主义阶段垄断资本主义阶段19世纪70年代开始19世纪末20世纪初自由竞争资本主义私人垄断资本主义国家垄断资本主义资本主义全球化从自由竞争资本主义到垄断资本主义过渡一、资本主义从自由竞争到垄断

二、垄断资本主义的发展三、经济全球化及其后果一、资本主义从自由竞争到垄断

自由竞争是指在资本主义条件下，商品生产者之间为了争夺最有利的投资场所、生产条件和销售条件而进行的不受限制的竞争。巴尔扎克曾经入木三分地刻画这种竞争关系：不是你踩在别人的头上，就是被别人踩在脚下；不是你吃掉别人，就是被别人吃掉。

“竞争斗争是通过使商品便宜来进行的。在其他条件不变时，商品的便宜取决于劳动生产率，而劳动生产率又取决于生产规模。”

——马克思自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断。生产集中自由竞争科技革命经济危机垄断股份公司兼并、联合（一）垄断产生的原因垄断：是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。“如果他们打喷嚏，美国绝对会感冒”美国钢铁公司（1893年经济危机后兼并而成，美国第一家十亿美元公司，控制700多家企业，垄断了全国钢的生产，年产量占全国总产量的65%）洛克菲勒财团和摩根财团（20世纪初，两大财团控制了美国全部国民财富1200亿美元的1/3左右）。美洲银行、第一花旗银行（20世纪80年代的千亿美元银行）私人垄断的形式（1）短期价格协定。（2）卡特尔：统一产量和销售价格，例如OPEC。（3）辛迪加：产品销售甚至原材料由垄断组织统一代理。（4）托拉斯：统一生产、购买和销售，参与的企业不再具备独立性。（5）康采恩：跨经济部门的多元联合。（二）垄断条件下的竞争

垄断是竞争的对立面，但垄断并没有消除竞争

第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。第二，垄断必须通过竞争来维持。第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都囊括在内。(三)垄断利润和垄断价格1.获取垄断利润是资本主义垄断的根本目的。2.垄断价格长期背离生产价格和价值，但并没有否定价值规律，而是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现。3.垄断价格的形式

垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种形式。垄断高价是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格；垄断低价是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。（四）金融资本和金融寡头金融资本：由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。金融寡头：指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。所谓参与制，即金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。金融寡头在经济上的统治是通过“参与制”实现的。金融寡头在政治上的统治，主要是通过同政府的“个人联合”实现的。里根政府高官与财团的关系

总统罗得纳·里根200万美元资产，得到达特工业公司、洛杉矶福特公司和联合石油公司支持

副总统乔治·布什萨波塔的海石油公司总经理

国务卿小亚历山大·黑格联合技术公司总经理，大通曼哈顿银行董事乔治·舒尔茨比奇特尔公司总经理，摩根公司董事国防部长卡斯帕·温伯格比奇特尔公司副总经理，百事可乐公司董事内政部长詹姆斯·瓦特山区州立基金公司董事长二、垄断资本主义的发展

（一）国家垄断资本主义的产生

国家垄断资本主义：指资本主义的国家政权和私人垄断资本相结合的垄断资本主义。

国家垄断资本主义是资本社会化的最高形式。

国家垄断资本主义产生的原因其一，社会生产力的发展，要求生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。其二，经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。其三，缓和社会矛盾、协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。国家垄断资本主义的主要形式：A国家所有并直接经营的企业B国家与私人共有、合营的企业C国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程D宏观调节和微观规制日本政府对矿业、金融业、建筑业、保险业、证券业、煤气、电力、自来水、电力等行业的规制达到100%，对运输、通讯行业的规制达到97.3%,受规制的部分占41.8%。也就是说日本有一半的经济活动是在政府的规制之下进行的。金融危机爆发初期，美国政府动用纳税人的钱为陷入困境的Fannie和Freddie两家住房抵押公司注资；政府也已经将数以万亿的金钱注入到了无一例外亏损的华尔街银行；此外，政府为挽救保险巨头AIG免遭破产施以援手，并为通用汽车和克莱斯勒公司提供了规模空前的财政支持。美国将为挽救这些企业耗费2.4万亿美元。案例：金融危机中的国家垄断资本主义媒体指出，布什政府为挽救金融危机制定的方案是历史上最具规模的一次由普通公众向富人的财富大转移——政府将耗资7000至10000亿美元购买那些不良房屋抵押贷款和其他几无价值的银行和金融公司资产。为此美国平均每个城市居民将拿出2500美元、或者说每个四口之家将拿出1万美元。这些本可以投入卫生保健、教育、科学研究、社会保障、环境保护等社会公益目的钱被捐献给了那些由世界上最富有的人拥有和管理的银行和金融公司。奥巴马政府财长盖特纳在政府动用巨额纳税人金钱挽救金融企业之后宣称，美国“必须维持我们自己这套私人股东所有、私人机构管理的银行体系。”思考题：1国家垄断资本主义对经济生活的干预对我国的社会主义市场经济有什么启示？。2如何从美国对金融危机的政府干预中认识国家垄断资本主义的本质？（二）垄断资本主义向国际范围的扩张垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因：A将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润。B将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润。C争夺商品销售市场。D确保原材料和能源的可靠来源。资本输出是垄断资本主义经济扩张的主要形式

从输出资本的来源看，资本输出分为：私人资本输出和国家资本输出。从输出资本的形式看，资本输出分为：借贷资本输出、生产资本输出、商品资本的输出。垄断资本向世界范围扩展产生的社会经济后果：对于资本输出国：一方面，为垄断资本带来巨额利润，增强了垄断资本的实力，加强了对发展中国家的控制。另一方面造成一定程度的“产业空洞化”的后果，与发展中国家的矛盾加深。对于资本输入国（发展中国家）：一方面，经济发展所需要的资金、技术、管理得到了一定程度的满足；对产业调整和出口、就业规模的扩大产生积极作用。另一方面，资本输入国的环境、资源和能源消耗付出了巨大代价；产业调整的自主性受到约束；冲击民族经济；债务负担加重；对外依赖性增强。据联合国环境署的统计，工业发达国家的有害废弃物占全球生产量的95%,而且，他们大量向发展中国家转移污染。日本60%以上的高污染产业已经转移到东南亚和拉丁美洲。美国39%的肮脏产业已经转移到发展中国家。美国每年要向境外倾倒200万吨左右的有毒废料，德国则要运送60万吨以上。仅1986-1988年间，发达国家向发展中国家出口的危险废物就达600多万吨。目前，每5分钟就有一船危险废物跨越国界。国际垄断同盟的出现：跨国公司是国际垄断同盟的重要形式之一。●国家垄断资本主义的国际联盟是国际垄断同盟的高级形式目前，最大的国家联盟是欧盟。比利时布鲁塞尔欧盟总部大楼华盛顿总部华盛顿总部瑞士日内瓦总部国际经济协调机制世界银行(WB)世界贸易组织(WTO)国际货币基金组织(IMF)●国际货币基金组织的投票权发达国家５７．９％发展中国家４２．１％美国（第1位）１６．７３２％中国（第6位）３．８０７％印度（第12位）２．３３８％前五位是：美国、日本、德国、法国、英国区域经济联盟的协调有：欧盟、北美自由贸易区、亚太经合组织等。政府首脑会晤的协调：主要以“西方七国首脑会议”为主。(美英法德日意加+俄国)三、经济全球化及其后果

经济全球化是指在现代科学技术进步加快、社会分工和国际分工不断深化的情况下，把世界的生产、贸易、金融等活动紧密联系在一切，使各国各地区之间的经济活动相互依存、相互开放的过程和趋势。经济全球化及其后果

马克思论述：“创造了交通工具和现代的世界市场，控制了商业，把所有的资本都变为工业资本，从而使流通加速（货币制度得到发展）、资本集中。……它首次开创了世界历史。”“使一切国家的生产和消费都成为世界性的了。使反动派大为惋惜的是，资产阶级挖掉了工业脚下的民族基础。古老的民族工业被消灭了，并且每天都还在被消灭。它们被新的工业排挤掉了，新的工业的建立已经成为一切文明民族的生命攸关的问题；这些工业所加工的，已经不是本地的原料，而是来自极其遥远的地区的原料；它们的产品不仅供本国消费，而且同时供世界各地消费。旧的、靠本国产品来满足的需要，被新的、要靠极其遥远的国家和地带的产品来满足的需要代替了。过去那种地方的和民族的自给自足和闭关自守状态，被各民族的各方面的互相往来和各方面的互相依赖所代替了”。经济全球化的表现生产全球化贸易全球化金融全球化企业经营全球化垂直型国际分工发展为水平型分工1.生产全球化生产领域的国际分工和协作增强

世界性的生产网络

现代波音客机（约有450万个零部件），就是建立在国际水平分工基础上的高科技产品，有7个发达国家的1500家大企业和分布更多国家的1.5万家（包括中国）中小企业参与协作制造。生产全球化英国法国荷兰、比利时西班牙德国为什么一架飞机要由许多国家共同产？设计德国车身薄板日本变速器加拿大美国发动机澳大利亚轮胎韩国等20多个国家垂直型国际分工形成于18世纪中期至19世纪中期先进国家从事制造业生产落后国家从事初级产品生产工业国农业国水平型国际分工形成于20世纪60年代以后制造业生产的分工零部件生产的分工生产工艺的分工国际生产的专业化与协作2.贸易全球化流通领域中国际交换的范围、规模、程度增强网络贸易（电子商务）的出现与发展

贸易自由化程度提高，全球贸易快速增长3.金融全球化国际直接投资超过国际贸易

金融自由化

国际金融市场的形成金融创新活动的不断涌现

国际金融市场

国际信贷市场国际债券市场国际股票市场国际外汇市场国际衍生金融工具市场4.企业经营全球化1.跨国公司从事各领域生产经营活动;2.跨国公司遍布世界各地的分支机构3.跨国公司成为国际投资、贸易和金融活动的主体世界资本主义体系的产生和发展地理大发现殖民掠夺第一次科技革命东方从属于西方第二次科技革命

殖民地附属国

第三次科技革命

穷国与富国的分化

经济全球化的实质——发达资本主义国家占优势、为主导的经济。生产要素以空前的速度和规模在世界范围内流动

生产网络化的体系形成投资外向化日益凸现

贸易自由化的范围扩大金融国际化的进程加速科学技术在世界范围内得到广泛传播和应用

经济全球化对世界经济的推动作用把市场经济的矛盾扩展到世界范围

把资本的动机和目的扩展到世界范围把一国经济政治发展的不平衡扩展到世界范围把一国资本主义发展中的两极分化扩展到世界范围经济全球化对世界经济的消极作用经济全球化福利的分配很不平等经济全球化更青睐于发达国家：

发达国家处于国际分工的制高点在国际经济交往中所获得的利益必然多于发展中国家

经济全球化使得世界经济达到相互依存的高度，在带来活力和机遇的同时，也向世界各国的经济尤其是发展中国家的经济提出了严峻的挑战。中美进出口情况对比：中国出口到美国的主要是劳动密集型产品，如鞋类、服装、纺织和玩具等，还有低技术和低资本产品，如自动处理设备、电器电子加工产品等。《美国人24小时离不开中国货》：早晨6点闹钟响了，美国进口的闹钟有2/3来自中国，中午锻炼穿的运动鞋有50%是中国生产的；晚间熄灯，床头灯和办公室的台灯一样有将近50%是中国制造的。美国出口到中国的主要是技术含量高、附加值高的制成品和农产品。按旅游鞋每双3美元计算，换一架美国波音飞机中国要出口5000多万双鞋。美国开发的可发声的地球仪：美商以每件40美元将订单下给香港公司，香港公司以每件20美元将订单下给一家广东外贸公司，广东外贸公司再以每件15美元（成本费12美元）将订单下给广东和江苏企业。美商拿到产品后以每件72美元卖给美国商场，商场零售价高达88美元。世界银行《2000-2001年世界发展报告》1960年，最富裕的20个国家的人均GDP是最贫穷的20个国家的18倍，1995年扩大到37倍。1950年，最富裕的国家与最贫穷的国家人均收入比为35：1，1973年为44：1，1997年为74：1。富国人均年收入超过2万美元，而贫穷国家还有13亿人每天生活费不到1美元。全球最不发达的国家从20世纪70年代的25个增加到1997年的48个，这些国家人口占世界人口的13%。第二节当代资本主义的新变化及其实质

一、当代资本主义新变化的表现二、当代资本主义新变化的实质（一）当代资本主义新变化的主要表现1、在生产资料所有制方面，资本占有的社会化程度不断提高。

国家资本所有制出现并发挥重要作用法人资本所有制崛起并成为居主导地位的资本主义所有制形式。生产资料所有制的变化

垄断的发展时期，资本主义所有制发生了新的变化，法人资本所有制崛起并成为居主导地位的资本所有制形式。股权的变化是否改变了资本私人占有的性质？2、在劳资关系和分配关系方面，推行经济民主，实现收入分配的均等化。

其一，职工参与决策制度其二，终身雇佣制度其三，职工持股计划

资本主义在管理形式上的变化是更加民主化，使劳资关系得到改善。如何评价“泰罗制”？如何认识福利国家、福利制度？3、在当代资本主义生产关系中，社会阶层和阶级结构发生了新的变化。其一，资本家的地位和作用已经发生很大变化其二，高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者其三，知识型和服务型劳动者的数量不断增加4、经济调节机制和经济危机形态的变化其一，市场机制不再是唯一的经济调节机制，国家对经济的干预不断加强。其二，经济危机周期的长度缩短，危机对经济运行的干扰减轻，破坏性减弱，生产下降的幅度减小，失业率有所降低。金融危机5、政治制度的变化其一，国家行政机构的权限不断加强其二，政治制度出现多元化趋势其三，重视并加强法制建设其四，改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大思考题：资本主义在不绝于耳的声讨声中已经走过360多个春秋。你如何认识当代资本主义的新变化乃至整个资本主义的发展进程？它果真代表了“历史的终结”吗？（二）当代资本主义新变化的原因和实质

当代资本主义新变化的原因1、科学技术革命和生产力的发展2、工人阶级争取自身权力和利益斗争的作用3、社会主义制度初步显示的优越性4、主张改良主义的政党对资本主义制度的改革当代资本主义新变化的实质：1、这些变化从根本上说是人类社会发展的一般规律和资本主义经济规律作用的结果。2、这些变化是在资本主义制度基本框架内的变化，并不意味者资本主义生产关系的根本性质发生了改变。资本主义私有制没有变：美国的股票、债券总值中，占90%的居民只有10.7%的股票和9.7%的债券，而1%的最富有者占有63%的股票和60%的债券。在股份制的实际运行中，只有大股东才真正具有参与企业管理和重大决策的权力。资本主义国家贫富两极分化继续存在和扩大：在1979年，美国最富的20％的人的收入，比最穷的20％的人高出3.5倍；到上个世纪90年代末，这个差距已经扩大到９倍。据美国人口普查局2004年8月30日公布的数据显示，尽管2004年美国经济状况良好、就业机会增多，但是美国贫困人口仍然比2003年增加了110万，达到3700万人，占总人口的12.7%。这是美国贫困人口连续第四年出现增长。2000年克林顿政府时期，贫困人口为3110万。此后，美国贫困人口一直在增加，2001年为3290万人，2003年达到3580万人。比尔·盖茨、沃尔顿、沃伦·巴菲特三家的财富超过阿富汗、也门、赞比亚等48个最贫困国家的国民生产总值，大约相当于全球6亿居民的收入总和。占世界总人口1/5的富人消费着全世界86%的商品和服务，38%的能源、80%的纸张、45%的鱼和肉、87%的汽车、85%的木材和75%的金属加工总量。占世界人口1/5的穷人仅消费全球货物的1.3%、鱼肉的5%。

——《文汇报》2004、9、4——美国前副总统蒙代尔曾直言不讳地说，现实生活中有“两个美国”，一个是富人的美国，一个是穷人的美国。

第三节资本主义的历史地位和发展趋势一、资本主义的历史地位二、资本主义的发展趋势一、资本主义的历史地位1、将科学技术转变为强大的生产力。2、资本追求剩余价值的内在动力和竞争的外在压力推动了社会生产力的迅速发展。3、其意识形态和政治制度促进了社会进步。二、资本主义发展的历史趋势1.资本主义胜利论（福山的历史终结论）2.资本主义、社会主义趋同论3.社会主义取代论英国首相托尼·布莱尔的“第三条道路”日裔美国学者福山的“历史终结论”尼克松的“共产主义不战而亡”论美国社会学家丹尼尔·贝尔的“后工业社会”理论

“无论哪一个社会形态，在它所能容纳的全部生产力发挥出来以前，是决不会灭亡的；而新的更高的生产关系，在它的物质存在条件在旧社会的胎胞里成熟以前，是决不会出现的。”

——马克思讨论题1.垄断与反垄断问题（1）垄断存在的原因（2）垄断的社会成本（3）反垄断政策和反垄断法2.经济全球化问题经济全球化的本质是什么？我国参与经济全球化进程会变成资本主义世界的附庸吗？3.当代资本主义的新变化当代资本主义新变化有哪些表现？如何认识其原因？

4.对资本主义的评价

对垄断和反垄断的重新认识

第一个问题、垄断存在的原因

行业中出现垄断的原因主要有三个：

1、竞争引起生产集中，生产集中发展到一定高度，必然引起垄断。竞争引起资本集中和生产集中，当一个行业的大部分生产和销售被几个大企业控制时，彼此间容易达成协定，并对外实行进入壁垒。

2、人为的和法律的因素引起的垄断。在市场经济中，由于政府的特许或政府行政管理的介入，使得一些行业存在着进入壁垒。例如，我国的进出口业务，由政府指定的专门企业来经营，这就人为的设置了进入壁垒。各国的专利制度一般都规定专利所有者享有某些特权，专利所有者可以利用法律手段形成市场支配力，即排挤外部资本进入，又谋取垄断利润。

3、由于地理位置、稀缺资源等自然因素而形成的垄断。由于历史的、地理的原因，某些企业具有先天性的垄断力量。例如，贵州茅台酒厂由于特有的工艺和水质，使其具有垄断性质。

第二个问题：垄断的社会成本

1、在垄断市场上，垄断企业通过限制产量，而索取较高的价格，使消费者受到损害。

2、垄断缺乏降低成本和进行技术革新的动力，从而使社会生产既定产量时，支出更多的成本。

3、垄断企