第3章-保护贸易理论

2023/2/5WHY-03保护贸易理论1第三章保护贸易理论2023/2/5WHY-03保护贸易理论2即一国政府为实现本国贸易利益最大化，通过判定某些保护性的贸易措施，而使本国的生产者在其国内的市场上获得足以同来自外国的进口商品进行竞争的优势。

保护贸易(TheTheoryOfTradeProtection)2023/2/5WHY-03保护贸易理论3重商主义幼稚产业保护理论现代保护贸易理论超保护贸易理论新贸易保护主义论战略贸易理论中心—外围论2023/2/5WHY-03保护贸易理论4第一节重商主义(Mercantilism）一、重商主义产生的历史背景14世纪的文艺复兴活动使人们开始重视自身的物质利益和精神需求，热忱关注对财富的积累，并进而演化为“拜金主义”的社会思潮。随着商人经济实力的加强，人们开始用商人的价值尺度而非牧师的宗教标准来衡量价值观念，这一切为重商主义的产生奠定了思想文化基础。15—16世纪地理大发展，开辟了海上新航线，新航线的开辟使欧洲商业资产阶级对美洲、欧洲殖民地的掠夺成为可能，大量金银流入，对欧洲商人资本的发展起到了巨大的促进作用。这一切为重商主义的产生奠定了物质基础。2023/2/5WHY-03保护贸易理论5二、重商主义的基本理论基本思想内容①货币就是财富，财富就是货币（什么是财富）②对外贸易是财富的源泉（获取财富的途径）为什么不通过国内贸易或是通过金银的开采？

③国家应当积极地干预对外贸易（国家的作用）因此：该理论强调国内的商品生产应服从于对外贸易的需要，国家应通过鼓励工场手工业的发展来促进商品的出口，以增加黄金白银的流入，把黄金白银留在国内。

2023/2/5WHY-03保护贸易理论6（一）早期重商主义基本观点

货币——金银是唯一的财富，任何商品输入都会使货币流出，减少本国货币拥有量，从而减少本国的财富。该理论认为对贸易要进行严格的管制，力争每一笔贸易均保持顺差，从而使金银不流出本国。强调少买或根本不买。

早期重商主义的代表人物是英国的威廉·斯塔福。2023/2/5WHY-03保护贸易理论7（二）晚期重商主义重商主义在实践中逐步认识到货币只有在运动中在流通中才能增值，他们开始明白，一动不动地放在钱柜里的资本是死的，而流通中的资本会不断增值。强调多卖早期重商主义发展进入了晚期重商主义，即重商主义从货币差额论发展成为贸易差额论。晚期重商主义的基本思想从其主要代表人物托马斯·孟。2023/2/5WHY-03保护贸易理论8重商主义的政策建议早期重商主义的政策措施主要有①禁止货币进口，由国家垄断所有的货币贸易②要求外国人来本国进行贸易时必须将其销售货物的全部款项用于购买本国的货物贸易差额论的政策主张（一）对外贸易垄断政策（二）奖出限入政策（三）鼓励发展本国航运的政策（四）发展本国工业的政策2023/2/5WHY-03保护贸易理论92023/2/5WHY-03保护贸易理论10三、对重商主义的评价贡献重商主义理论适应当时生产力和生产关系的要求，它对当时欧洲各国制定外贸政策起到了指导作用，促进了资本的原始积累，推动了资本主义生产方式的建立和发展。贸易差额论提出了贸易顺差的概念为后人研究国际贸易理论与政策打下了基础。不足１.对货币和财富的错误理解导致其对国际贸易的理解错误。2.其理论只考虑流通领域而忽视生产领域，因而是不科学的。3.零和游戏。（世界的财富是固定的、有限的。）2023/2/5WHY-03保护贸易理论11第二节李斯特贸易保护主义基本内容批评古典贸易理论忽视各国历史和经济上的特点，提出经济发展阶段论。批评李嘉图的比较优势理论，提出发展生产力论批判古典贸易理论的“自由放任”，提出国家干预论——风力和人力的比喻

保护对象的选择：幼稚但有发展前途的工业（infantindustry）保护幼稚工业的具体原则和措施:保护关税制度是建立和保护国内工业的主要手段，应根据具体情况灵活地加以运用。保护时机原始未开化时期畜牧时期农业时期农工业时期农工商时期财富的生产力比财富本身更重要。生产力犹如结果实的树，而财富则是果树结出的果实。2023/2/5WHY-03保护贸易理论12四、对幼稚产业保护理论的评价无论是汉密尔顿还是李斯特，其幼稚产业保护理论都促进了各自国家经济发展，使美、德两国缩短了与英法等西欧国家的差距。（20世纪50年代日本和发展本国的汽车工业。）保护幼稚产业理论也存在许多缺陷保罗·克鲁格曼的两点批判：第一，保护新生工业理论要求在今天保护明天才具备竞争能力和比较优势的产业，而今天发展这些产业的要素投入还很缺乏。第二，高关税保护是次佳的政策选择。促进工业发展的最好办法是建立完善的资本市场以及实行补贴。2023/2/5WHY-03保护贸易理论13李斯特理论在具体操作中存在的困难：1.保护对象的选择。正确地选择保护对象是保护幼稚工业政策成败的关键。幼稚产业保护的选择标准穆勒标准巴斯塔布尔标准肯普标准小岛清标准2.保护手段的选择保护幼稚工业的传统手段主要是征收进口关税。（保护的目的是增加国内生产，而不是减少国内消费，最佳的策略应是采取生产补贴而不是关税的手段来鼓励国内生产。）3.通过限制进口的手段来保护幼稚工业还可能付出一种常常不被人注意的社会代价，即推迟接受和普及先进技术知识所造成的损失尤其是大多数欠发达国家处于幼稚阶段的新兴工业或高科技工业领域。

2023/2/5WHY-03保护贸易理论14第三节凯恩斯的超保护贸易主义一、超保护贸易主义的主要内容（一）凯恩斯的超保护贸易理论1、理论产生的历史背景1929年—1933年资本主义社会爆发了世界性的经济危机2、基本内容

对古典自由贸易理论的批评扩大有效需求的目的在于救治危机和失业投资乘数理论对外贸易乘数理论（Theoryofforeigntrademultiplier）2023/2/5WHY-03保护贸易理论15投资乘数理论的主要内容投资乘数是指投资增长与国民收入扩大之间的依存关系。投资的增加（无论是建立新的企业还是已有企业扩大生产规模）会导致对生产资料需求增加的增加，而生产资料的需求的增加会增加从事生产资料生产的企业主和工人的收入增加（包括新增就业人数的收入和原来就业者的收入的增加），这导致对消费品德需求增加；消费品需求的增加又会引起从事消费品生产的企业主和工人的收入增加，并进一步增加对消费品的需求；为满足增加的需求又进一步增加投资……结果，国民收入的增加量将是初始投资的若干倍。△Y=K×△IK=1/1-C2023/2/5WHY-03保护贸易理论16对外贸易乘数论主要观点：

1、出口类似于投资，对本国经济起到增长乘数或倍数的作用。出口增加---收入增加---消费需求增加---生产增加--收入增加---

投资增加---国民收入增加

2、进口类似于储蓄，是国民收入的漏洞。

3、应该“奖出限入”。基本观点：

1、由于工资差距很大，发达国家大量进口廉价的劳动密集型产品会冲击国内同类产品的生产，使一部分工人失业。

2、进口欠发达国家“血汗工厂”的产品是一种不道德的行为。评价：

1、不能以富国的标准要求穷国。

2、发达国家拒绝进口所谓“血汗工厂”的产品，只能使欠发达国家更加贫困，制造更多的“血汗工厂”，同时也损害发达国家资本和技术密集型产品的出口。超保护贸易政策的特点（1）保护的对象扩大了。（幼稚工业，高度发达的工业和出现衰退的垄断工业）（2）保护的目的变了。（着重于垄断能力的加强）（3）保护的战略方式改变。（进攻性扩张国内外市场）（4）保护措施多样化。（关税及各种奖出限入措施）2023/2/5WHY-03保护贸易理论172023/2/5WHY-03保护贸易理论18对凯恩斯超保护贸易理论的评价从实践看，出口的增加对国民收入的提高是非常重要的。日本“贸易立国”政策的成功和“亚洲四小龙”以出口为主导带动经济起飞的实绩完全证实了这一点。2023/2/5WHY-03保护贸易理论19对外贸易乘数理论的局限性1.不应夸大乘数的作用。2.如果在国内已经或接近实现充分就业的情况下，出口的继续增加会造成需求过度，从而推动生产要素价格的上涨。生产要素价格的上涨不仅会削弱本国产品的国际竞争力，而且可能使政府采取反通货膨胀政策。在这种情况下，出口继续增长实际上不会推动国民收入的连续增长。3.乘数作用还要受出口商品的供给和需求弹性的影响，乘数论在工业化国家使用性较强，而在农业比重大的国家则适用性较弱。2023/2/5WHY-03保护贸易理论20第四节新贸易保护主义代表人物：英国经济学家高德莱（WynneGodly）传统的贸易理论忽视了对外贸易与一国主要宏观经济因素和变量的关系，即对外贸易对一国总需求和就业水平具有不可替代的作用。主要表现为

一方面出口扩大，贸易顺差将提高一国国民收入和就业率另一方面对进口的限制将诱发国内和私人投资的增加，私人投资的增加会提高社会就业率和政府财政收入的增加以及政府对公共投资的增加，而这一切又将进一步刺激私人投资，这样，通过一系列连锁反应将直接促进国民收入和就业水平的提高。

一、新贸易保护主义的主义特点（一）被保护的商品范围不断扩大（二）贸易保护措施多样化（三）贸易保护制度转向更系统化（四）各国奖出限入措施的重点从限制进口转向促进出口（五）贸易保护从国家贸易壁垒转变为区域贸易壁垒2023/2/5WHY-03保护贸易理论21二、新贸易保护主义加强的原因（一）主要工业国家经济增长率下降，失业率上升（二）美国贸易逆差急剧上升，美国成为新贸易保护主义的重要发源地（三）国际货币关系的失调（四）政治上的需要2023/2/5WHY-03保护贸易理论222023/2/5WHY-03保护贸易理论23三、战略贸易理论战略贸易理论模型是关于政府通过扶持战略性产业的发展来增加国民福利的一种理论观点。

1、布郎德—斯潘塞“以补贴促进出口”论2、保罗·克鲁格曼的“以进口保护促进出口”论不完全竞争规模经济补贴进口保护市场份额上升成本降低本国企业竞争力提高2023/2/5WHY-03保护贸易理论24战略贸易理论举例

——波音公司与空中客车公司的博弈市场竞争是一场少数几家企业之间的“博弈”（Game），谁能占领市场，谁就能获得超额利润。通过政府补贴可帮助本国企业在国际竞争中获胜，而企业获胜之后所得的利润会大大超过政府所支付的补贴。假定两家公司生产技术和能力相近，都有能力生产一种可坐500名乘客的大客机，而生产这种客机又具有规模经济，生产越多成本越低，生产量越小成本越高，而且会有亏损。在市场需求有限的情况下，如果两家公司都生产，两家公司都会亏本。如果两家公司都不生产，虽然谁也不会亏本，但谁也没有利润。只有在一家生产而另一家不生产的情况下，生产的那家才会有足够的生产量而获得利润。

2023/2/5WHY-03保护贸易理论25政府没有补贴的博弈空中客车公司生产不生产波音公司生产－5－51000不生产010000波音和空中客车公司在各种情况下假设的利润（用正数表示）和亏损（用负数表示。每对数字中，左边数字表示波音公司的利润或亏损，右边数字表示空中客车的利润或亏损）。结果是，谁先进入谁会生产，另一家公司就不再进入。因此，有两种博弈均衡。如果波音先进入，对于空中客车来说，只有亏损生产和不生产不亏损两种选择，理性的选择当然是不生产。另一方面，如果是空中客车率先进入市场，对波音来说也是同样的两个选择。结果也是放弃市场。战略贸易理论举例

——波音公司与空中客车公司的博弈2023/2/5WHY-03保护贸易理论26空中客车得到政府补贴10万的博弈空中客车公司生产不生产波音公司生产－551000不生产011000

补贴使这两家的利润／亏损情况发生了变化。如果只是空中客车生产，总利润达到110万。即使两家都生产，空中客车公司在减去亏损后，仍能有5万美元的赢利。而波音公司没有补贴，其利润与亏损没有变化。在新的情况下，空中客车只要生产，就有利润，而不管波音生不生产。对空中客车来说，不生产的选择已经被排除。而波音公司也只剩下两种可能：一种是不生产，让空中客车生产，没有利润也不亏损；另一种选择是硬挤进去生产，而空中客车不会退出，其结果是两家都生产并都承担５万元的亏损。在这种情况下，波音公司已无获得利润的可能，其理性选择自然是退出竞争。结果是，空中客车独占市场，获得110万元的利润（博弈的均衡为左下框）。无论对空中客车公司还是对欧洲政府来说，这种结果自然是很有吸引力的：政府只支付了10万元的补助，却换来了110万元的收益，净得利100万。战略贸易理论举例

——波音公司与空中客车公司的博弈2023/2/5WHY-03保护贸易理论27从此例可见，政府的保护政策可以使本国企业在国际竞争中获得占领市场的战略性优势并使整个国家受益。但是，这一理论在实施中也同样受到各种实际情况的挑战：首先，外国政府可能会采取同样的措施。在上例中，如果美国政府对波音公司也进行补贴10万，那么结果会是两家都生产。虽然波音和空中客车在政府补贴下仍能获利，但各国政府的支出大于企业所得利益,整个经济是净损失。两家公司都得到政府补贴10万的博弈空中客车公司生产不生产波音公司生产551100不生产011000两家公司都得到政府补贴10万，因而都不会退出市场，这样必然是都生产，都亏损5万，而因为有政府的补贴10万，因而企业的盈利是5万，但政府则是净支出，没有收益。战略贸易理论举例

——波音公司与空中客车公司的博弈2023/2/5WHY-03保护贸易理论28其次，信息的准确性问题。即使美国政府不补贴波音公司，欧洲政府仍然存在信息不完全，盲目保护而不能达到预期效果的问题。在上例中，假如波音公司与空中客车在生产技术或经营管理上略有差别，空中客车比波音公司的生产成本要高，如果两家都生产，空中客车亏损5万，而波音公司则能赢利５万。在没有补贴的情况下，波音公司不论怎样都会生产，而空中客车则不会生产，波音公司独占市场。如果欧洲政府不了解这种情况还象前例中那样给空中客车补贴10万，企图借此将波音挤出市场，结果却不能如愿。两家公司生产成本不同，空中客车公司得到政府补贴10万的博弈空中客车公司生产不生产波音公司生产551000不生产010500战略贸易理论举例

——波音公司与空中客车公司的博弈虽然空中客车挤进市场开始生产，但波音公司不会退出市场，只是少赚利润而已。空中客车无法独占市场，也就只能得到５万利润，减去补贴，整个国家仍然亏损20万，而且，无论欧洲政府补贴多少，这一结果不会改变。由此可见，战略性贸易保护政策在实践中仍有许多困难。2023/2/5WHY-03保护贸易理论29四、普雷维什（RaulPrebiisch）的中心——外围论（一）中心——外围论的内涵将世界分为中心国家和外围国家，即整个世界由发达国家构成的中心体系和由发展中国家构成的外围体系组成。认为中心国家和外围国家在