第二章建设工程许可法律原理与实务

第二章建设工程许可法律

原理与实务主要内容：建设工程报建程序建筑工程施工许可从业单位资格许可专业技术人员职业资格许可学习目的：

通过本章的学习，熟悉建设工程的报建程序，掌握建筑工程施工许可证颁发程序、从业单位及专业技术人员职业资格许可条件。

建设许可建设许可是指建设行政主管部门或者其他有关行政主管部门准许、变更或终止公民、法人和其他组织从事建设活动的具体行政行为。根据《建筑法》的规定，建设许可包括三项许可制度，即建设工程施工许可制度、从事建设活动单位资质制度和从事建设活动的个人资格制度。

许可

申请第一节建设工程许可立法概述建设工程项目的概念建设工程项目是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装修工程。土木建筑工程指矿山、铁路、公路、道路、隧道、桥梁、电站、码头、飞机场、运动场等工程。建筑工程指通过对各类房屋建筑及其附属设施的建造和与其配套的线路、管道、设备的安装活动所形成的工程实体。其中“房屋建筑”指有屋面、梁、柱、墙壁、基础，能够形成空间结构，满足人们生产、居住、学习、公共活动等需要的房屋建筑，包括厂房、剧院、旅馆、商店、学校、医院和住宅等；“附属设施”指与房屋建筑配套的锅炉房、停车场等。线路管道和设备安装指与房屋建筑及其附属设施相配套的电气、给排水、通信、通气等线路、管道、设备的安装活动。第二节建设工程程序法规•二工程建设程序的概念1.1工程建设程序：指工程建设全过程中各项工作都必须遵守的先后顺序。工程建设程序法规：指调整工程建设程序活动中发生的各种社会关系的法律规范的总称。•工程建设程序法规的立法现状1.1《关于基本建设程序的若干规定》《关于简化基本建设项目审批手续的通知》《工程建设项目报建管理办法》《工程建设项目实施阶段程序管理暂行规定》《国务院关于投资体制改革的决定》《关于加强和规范新开工项目管理的通知》其他相关法规

建设实施生产准备工程项目建设基本程序示意图

长期 计划项目建议书

五年 计划可行性研究 告

预备项 目计划设计文件

年度投 资计划建设准备竣工验收交付使用投资估算设计总概算施工图预算竣工决算可行性 研究工程建设阶段实施阶段前期阶段终结阶段编制项目建议书进行可行性研究审批立项办理用地手续准备阶段施工阶段竣工阶段报建勘察设计设计文件审批领取规划许可证委托建设监理施工招标投标签订合同申请质量监督领取施工许可证竣工验收期内保修生产运营投资后评价三工程建设程序阶段的划分及其内容项目法人提出申请项目可行性研究项目投资许可或登记备案建设用地规划许可用地审批，土地确权、登记、发证卫生等相关部门意见建设项目安全评价或安全专篇审查资金证明建设项目选址意见书用地预审意见环境影响评价及审批建设工程抗震设防标准房屋拆迁手续勘察招标建委计委计委建委国土局建委建委国土局环保局地震局安监局前期准备阶段2.1工程建设基本程序2.1工程建设基本程序初步设计审查建设工程规划许可工程报建工程招标建设工程施工许可环保审核建筑工程人防许可证消防设计审核防雷建设工程设计抗震设防标准审核施工放线设计招标建委建委建委建委建委人防办公安消防分局气象局地震局建委工程安全、质量报监建委环保局直接发包建设准备阶段建委2.1工程建设基本程序施工验线组织竣工验收竣工验收备案权属登记质量监督报告规划验收环保验收消防验收防雷工程验收项目法人建委建委建委环保局公安消防分局气象局建委建委抗震设防验收地震局土地利用情况验收国土局安全专篇验收安监局人防工程验收人防办工程验收阶段三、交付竣工验收的工程，应具备的条件⒈完成建设工程设计和合同约定的各项；

⒉有完整的技术档案和施工管理资料；

⒊有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备

的进场试验报告；⒋有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署

的质量合格文件；

⒌有施工单位签署的工程保证书。

一、施工许可制度（1）概念《建筑法》第7条建设单位申请工程所在地县级以上建设行政主管部门15日内颁证驳回

我国目前对建设工程开工条件的审批，存在着颁发“施工许可证”和批准“开工报告”两种形式。多数工程是办理施工许可证，部分工程则为开工报告。第三节建设工程施工许可制度二、建设工程许可制度的一般规定《建筑法》第七条规定：建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证；但是，国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外。

施工许可证的申领时间和范围申领时间

——施工准备工作就绪之后，组织施工之前范围以下六类工程不需要办理施工许可：工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程抢险救灾工程临时性建筑军用房屋建筑作为文物保护的建筑工程有用地批准手续已取得规划评可证拆迁进度符合施工要求已确定施工企业有满足施工需要的图纸、资料有标证工程质量、安全措施建设资金已落实其他法律、行证法规规定条件——接口建设用地规划许可证——土地使用权证——建设工程规划许可证合法开工条件施工许可证申领条件以下条件缺一不可包括：1、工程名称；2、建设地点；3、投资规模；4、资金来源；5、当年投资额；6、工程规模；7、开工、竣工日期；8、发包方式；9、工程筹建情况。施工许可证申领内容和程序1、建设单位领取《工程建设项目报建表》；2、建设单位认真填写《工程建设项目报建表》；3、建设单位报送《工程建设项目报建表》，并进行招标准备；4、建设行政主管部门审验报建材料，符合申领条件的，在15天内发证。对于证明文件不齐全或失效的，应当限期要求建设单位补正，审批时间可以自证明文件补全后相应的顺延；对于不符合条件的，应当自收到申请之日起15日内书面通知建设单位并说明理由。施工许可证申领内容和程序（一）报建审批权限分级管理：大中型建设项目，归省建设行政主管部门管理；其他工程归当地市、县建设行政主管部门管理。（二）建设行政主管部门职责贯彻实施、管理监督、核实汇总、上报查处。报建的审批权限和职责三施工许可证的有效期与延期（一）有效期有效期为：领取施工许可证之日起三个月内。（二）延期因故可申请延期开工2次，每次可延期3个月（即建设单位有理由不开工的最长期限为9个月）。（三）自行废止分两种情况：1、既不在3个月内开工，又不向发证机关申请延期；2、超过延期的次数和时限，即建设单位在申请的延期内仍没有开工。四中止施工与恢复施工（一）中止施工建设单位应在中止施工起1月内报告发证机关。（二）恢复施工1、中止施工未满1年的工程恢复施工，建设单位应当向发证机关报告恢复施工的有关情况。2、满1年的，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。未取得施工许可证擅自开工的后果擅自开工：工程已经具备了本法规定的开工条件，但未依照本法的规定履行开工审批手续；工程既不具备本法规定的开工条件，又不履行开工审批手续。行为处理（责令改正）对于情况一，在补办手续后准予其继续施工；对于情况二，暂令停止施工并可以处以罚款。从业单位条件有符合国家规定的注册资本有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员有从事相关建筑活动所应有的技术装备法律、行政法规的其他条件从业单位条件从业单位资质第四节工程建设从业单位资质许可管理制度勘察设计单位施工企业监理单位从业单位资质建筑业企业资质

施工总承包专业承包劳务分包房屋建筑工程施工总承包企业资质

特级一级二级三级建筑业企业单位资质31专业承包资质证书施工总承包资质证书劳务分包承包工程范围单项合同额层数高度建筑面积一级注册资本金5倍以下40层及以下各类工程240m及以下20万m2二级注册资本金5倍以下28层及以下，单跨度36m以下120m及以下12万m2及以下三级注册资本金5倍以下14层及以下，单跨度24m以下70m及以下6万m2及以下

特级企业可以承担各类房屋建筑工程的施工勘察设计单位资质资质等级与资质标准

工程勘察资质工程设计资质工程勘察综合资质工程勘察专业资质工程勘察劳务资质——不分级别工程设计综合资质工程设计行业资质工程设计专项资质只设甲级根据工程性质和特点设立只设甲级根据工程性质和技术特点设立承包工程范围工程勘察综合资质工程勘察专业资质工程勘察劳务资质工程设计综合资质工程设计行业资质工程设计专项资质不受限制承接同级别相应专业的工程勘察业务承接岩土工程治理、工程钻探、凿井工程勘察不受限制承接同级别相应行业的工程设计业务承接同级别相应专项工程设计业务35工程建设监理单位资质等级

甲级乙级丙级工程建设监理单位资质372023/2/537/36第二章电子商务管理的产生与发展工程建设监理企业资质等级与标准注册资本承接项目负责人资历监理工程师甲级不少于100万近三年监理过5个以上二等房屋建筑工程项目或3个以上二等专业工程项目企业负责人和技术负责人应当具有15年以上经历，并应取得注册监理工程师注册证书不少于25人乙级不少于50万近三年监理过5个以上三等房屋建筑工程项目或3个以上三等专业工程项目企业负责人和技术负责人应当具有10年以上经历，并应取得注册监理工程师注册证书不少于15人丙级不少于10万承担过2个以上建筑工程项目或1个专业工程项目企业负责人和技术负责人应当具有8年以上经历，并应取得注册监理工程师注册证书不少于5人承包范围一等工程二等工程三等工程甲级乙级丙级专业技术人员执业资格种类注册建筑师注册结构工程师注册造价工程师注册土木（岩土）工程师注册房地产估价师注册监理工程师注册建造师等职业资格专业技术人员执业资格共同点(1)均需要参加统一考试(2)均需要注册(3)均有各自的执业范围(4)均须接受继续教育第五节专业技术人员执业资格许可

一级建造师执业资格考试实行“统一大纲、统一命题、统一组织”的考试制度。

二级建造师执业资格考试实行“全国统一大纲、各省自行组织命题考试”的原则。1.注册建造师44442.造价工程师职业资格制度考试报名条件工程造价专业大专毕业，从事工程造价业务工作满5年；工程或工程经济类大专毕业，从事工程造价业务工作满6年；工程造价专业本科毕业，从事工程造价业务工作满4年；工程或工程经济类本科毕业，从事工程造价业务工作满5年；获上述专业第二学士学位或研究生班毕业和获硕士学位，从事工程造价业务工作满3年；获得上述专业博士学位后，从事工程造价业务工作满2年

国务院建设行政主管部门负责注册管理（省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内造价工程师的注册）3.监理工程师职业资格制度注册管理机关——建设部（省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门以及国务院有关部门为本地方或本部门直属工程建设监理单位监理工程师的注册机关）考试委员会——国务院建设行政主管部门和有关部门及人事行政管理专家共同组织的非常设机构考试组织管理机构——建设部和人事部按专业设置岗位47《建设法规》课件47注册监理工程师是指经过全国统一考试合格并从事工程监理及相关业务活动的专业技术人员。考试报名条件工程技术或工程经济专业大专（含大专）以上学历，按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业中级职务，并任职满3年。按照国家有关规定,取得工程技术或工程经济专业高级职务。1970年(含1970年)以前工程技术或工程经济专业中专毕业，按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业中级职务，并任职满3年。4.施工企业项目经理

⑴概念：指受企业法人代表委托，对工程项目施工