2023年福建省期货从业资格套期保值试题

2023年福建省期货从业资格：套期保值试题一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构重要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为(）个交易日。

A．５

B.10ﻭC.2０

D.３02、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。ﻭA.1

B．2ﻭC．３

D.5３、假如套期保值者能争取到一个有利的_＿，套期保值交易就能赢利。ﻭA．利息

B．基差

C.现货价格ﻭD.期货价格４、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由（)决定。ﻭA．中国工商行政管理总局

B．中国证监会

Ｃ.中国人民银行ﻭD．中国期货业协会５、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于（）收取手续费。ﻭA．交易所规定标准ﻭB．经营成本或行业自律标准ﻭC.证监会规定的标准ﻭD.期货公司规定的标准6、某投资者在2月份以5０0点的权利金买进一张执行价格为ｌ３０00点的5月恒指看涨期权，同时又以30０点的权利金买入一张执行价格为l3００0点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨_＿时该投资者可以赢利。

A.128０0点,132０0点

B．12700点，13500点

C.12200点,1３8０0点ﻭD．12500点,1３３00点7、某套利者以63２００元/吨的价格买入１手(５吨/手)１0月份铜期货合约，同时以6３0０0元／吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后,将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为631５0元／吨和６28５0元/吨。最终该笔投资的结果为__。ﻭA．价差扩大了1０0元／吨，赢利500元

B.价差扩大了200元/吨,赢利１000元ﻭＣ．价差缩小了１00元/吨，亏损５00元

Ｄ.价差缩小了200元／吨,亏损１000元8、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。ﻭ[根据上述资料,请回答以下问题。］

甲申请股指期货交易编码应当具有的条件是__。ﻭＡ.净资产不低于人民币100万元

B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

C．不存在不良诚信记录

D.具有累计10个交易日、2０笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录9、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。ﻭＡ．15%

B.２0%

C．30％ﻭD.50％10、期货公司高级管理人员在申请任职资格时,必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A.3

B.2ﻭC．5ﻭD.１

1１、某一期权标的物市价是95.45点,以此价格买进１0张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUＢIBOR)期货合约,6月20日该投机者以９５.４0点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。ﻭA．1２50美元ﻭB．－12５0美元

C．12500美元

D.-12５00美元12、世界上第一个有组织的金融期货市场是_＿。ﻭA.伦敦证券交易所ﻭB．芝加哥商品交易所ﻭC．阿姆斯特丹证券交易所ﻭD．法兰西证券交易所１3、操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是_＿。ﻭA.共同基金ﻭＢ．对冲基金

C.商品投资基金

D．套利基金14、沪深3０0股指期货合约的交易代码是__。

Ａ．ＣUﻭＢ.ＡL

C．FUﻭＤ．ＩＦ15、《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是(）。ﻭA.执业纪律

Ｂ．专业胜任能力ﻭC.职业道德ﻭD.职业创新能力1６、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具有的下列条件，你觉得（）也许会被期货公司录用。ﻭA．张某专科毕业，从事期货业务10余年

Ｂ．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业ﻭＣ．黄某本科学历,在期货公司从事期货业务达5年之久ﻭD．李某曾经担任某期货公司的董事,但尚未获得期货从业人员资格17、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了股指期货交易编码。

［根据上述资料,请回答以下问题。]ﻭ有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。

A.期货公司会员ﻭB.期货业协会ﻭC.期货交易所ﻭD．证监会18、期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起（)日内向中国证监会报告。

A.2ﻭB．７

C．10

D．１５19、中国证监会对从事境外期货业务的公司实行()制度。ﻭA．配额ﻭB．依法征税

C.许可证ﻭD．审核20、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约,因而两个市场的价格变动趋势__。

A．相反ﻭB.一般相同

C．不一定ﻭＤ.完全相同2１、期货公司与客户对交易结算结果的告知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述告知的,对客户因继续持仓而导致扩大的损失，期货公司应承担的补偿额(）。

A.不超过损失的50%ﻭB.不超过损失的２0%ﻭC.不超过损失的80%

D.不超过损失的60%22、中国期货业协会是()。

Ａ.事业单位

B．公司法人

Ｃ．社会团队法人ﻭＤ．从事期货经营的机构23、国际上期货交易的指令有很多种,其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。

A.双向指令ﻭB．止损指令

Ｃ．套利指令

D.市价指令24、下列关于期货公司业务的说法,对的的是（)。

A.只能经营期货经纪业务ﻭB.可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务ﻭC．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的,应当执行业务分离制度

D.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的,可以执行混合操作制度25、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是(）。

Ａ．自然人ﻭB．国有公司

C．投机客户ﻭD．期货交易所会员二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意)1、暂停期货从业人员从业资格6个月至１2个月的情形涉及()。ﻭA.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查ﻭB．期货从业人员获取不合法利益

Ｃ.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项

D．期货从业人员违反保密义务,泄露、传递别人未公开的重要信息2、以下说法错误的有()。ﻭA．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

C.期货从业人员在执业过程中获取不合法利益的应当退还ﻭD．期货从业人员在执业过程中应严格自律3、洁身自好的有()。

A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密ﻭB．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报

C.期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉

D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应当及时向所在期货经营机构报告4、美国期货投资基金的联邦监管机构涉及＿＿。ﻭA．证券交易委员会

B.全国证券商协会ﻭC．全国期货业协会ﻭD．商品期货交易委员会5、未决仲裁等或有负债的（)。

A．性质ﻭB．涉及金额

Ｃ．也许发生的损失

D.预计损失的会计解决情况6、关于侵权行为责任的对的描述有（）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此导致的经济损失由期货交易所、期货公司承担ﻭB．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司补偿由此给客户导致的经济损失

Ｃ．期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所导致的损失由期货公司最多承担80%ﻭD.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金导致客户损失的,应当承担补偿责任7、反向市场牛市套利的市场特性有_＿。

Ａ．现货价格高于期货价格ﻭＢ.只要价差扩大,就可获利ﻭC．获利潜力巨大，风险有限ﻭD.远期合约价格相对于近期合约涨幅较小8、交易所对会员结算完毕后,将向会员发放结算单据或电子传输当天的结算数据,涉及__,期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。

A．会员当天平仓盈亏表ﻭB.会员当天成交合约表ﻭC．会员当天持仓表ﻭＤ.会员资金结算表９、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约,从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏抵冲机制,以规避价格波动风险的一种交易方式。

Ａ.品种相同或相关ﻭB.数量相等或相称ﻭC.方向相同ﻭＤ．月份相同或相近1０、期货交易所会员管理办法的内容应当涉及（)。

A.会员资格的取得条件

B.会员资格的终止条件ﻭC．对会员的监督管理

D.会员资格的取得程序ﻫ11、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具有的条件涉及（)。ﻭA.申请日前2个月的风险监管指标连续符合规定的标准ﻭB.具有从事金融期货经纪业务的具体计划ﻭC.控股股东净资产不低于人民币50０0万元

D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定12、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。

A．成交量ﻭB.成交价ﻭC.持仓量ﻭD.最高价与最低价、开盘价与收盘价13、期货公司超过客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的,客户规定期货公司返还的,人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。ﻭA．高于客户指令价格卖出

B．高于客户指令价格买入ﻭC．低于客户指令价格卖出ﻭD．低于客户指令价格买入14、下列关于基差的说法，对的的有__。ﻭA．套期保值的效果重要由基差的变化决定ﻭB．基差＝期货价格－现货价格ﻭＣ．特定的交易者可以拥有自己特定的基差ﻭD.正向市场中,基差为正值15、在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的重要内容有(）。

A．与会员资格相应的会员资格费ﻭB．与会员资格相应的会员交易席位

C．应当依法裁定不得转让该会员资格

D．不得停止该会员交易席位的使用１6、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（)进行期货交易。ﻭA．信贷资金

Ｂ.财政资金

C.自有资金ﻭＤ.银行资金17、商品投资基金的类型有__。

A.公募期货基金

B．私募期货基金

C.个人管理期货账户ﻭD.集体管理期货账户18、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户导致了15万元的损失,客户向期货公司提出补偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有()。

A．从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳ﻭＢ.从其资产中提取千分之十的比例缴纳

C.按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳

D.按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任，丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁暂时负责营业部的平常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有()。ﻭA.甲

B．乙ﻭＣ.丙ﻭＤ.丁19、按执行时间划分，期权可以分为__。ﻭＡ.看涨期权ﻭB．看跌期权

C.欧式期权ﻭＤ.美式期权20、(）依法对期货市场客户开户实行自律管理。ﻭＡ.财政部

Ｂ．中国期货业协会ﻭＣ．期货交易所ﻭD．中国证监会2１、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列(）职责。ﻭA．研究制定客户保证金安全存管制度，保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定

B．研究制定风险管理、内部控制制度ﻭC.审议并决定客户保证金安全存管制度，保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定

D.审议并决定风险管理、内部控制制度２2、在期货投机交易市场上,为了尽也许增长获利机会，增长利润量,必须做到__。ﻭA．分散资金投入方向ﻭB．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内ﻭC.保存一部分资金,以备不时之需ﻭＤ．满仓交易23、期货公司有（）行为的，责令改正,给予警告，没收违法所得,并处违法所得1倍以上３倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处1０万元以上３０万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。ﻭＡ．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B.允许客户在保证金局限性的情况下进行期货交易

Ｃ．违反规定从事与期货业务无关的活动的

Ｄ．从事期货自营业务的2４、在我国，交割仓库不得有（)行为。ﻭA.出具虚假仓单

Ｂ.违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库

C.泄露与期货交易